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海海通通证证券券股股份份有有限限公公司司22001111年年度度第第一一次次临临时时股股东东大大会会会会议议材材料料22001111..0099..1166上上海海海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料1目目录录海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会议程………………………1海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会规则………………………2议案1关于修改《公司章程》的议案……………………………………………3议案2关于更换董事的议案……………………………………………………5议案3关于增补独立董事候选人的议案…………………………………………6海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料1海通证券海通证券海通证券海通证券股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司2020202011111111年年年年第一次临时第一次临时第一次临时第一次临时股东大会议程股东大会议程股东大会议程股东大会议程会议时间::::2011年9月16日(周五)上午9:30会议地点:上海兰生大厦影剧院5楼(上海市淮海中路8号)主持人::::王开国董事长一、报告股东大会出席情况二、宣读股东大会规则三、主持人宣布会议开始四、审议以下报告和议案1.关于修改《公司章程》的议案2.关于更换董事的议案3.关于增补独立董事候选人的议案五、通过大会议案表决办法及计票和监票人员名单六、现场投票表决七、股东代表发言,高管人员回答股东提问八、休会九、宣布会议表决结果十、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书十一、大会闭幕海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料2海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司2020202011111111年年年年第一次临时第一次临时第一次临时第一次临时股东大会规则股东大会规则股东大会规则股东大会规则为了维护投资者的合法权益,确保股东依法行使权利,确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规范意见》,特制订以下规则:一、董事会在股东大会的召开过程中,应当以维护股东的合法权益,确保大会正常秩序和议事效率为原则,认真履行法定职责。二、股东参加股东大会,依法享有发言权、表决权等各项权力,同时,应遵守会场纪律,维护大会正常秩序,并认真履行法定义务,不得侵犯其他股东的权益。三、股东大会设立秘书处,具体负责大会有关程序方面的事宜。四、股东大会设“股东发言”议程。股东要求发言,须向大会秘书处登记,股东可将有关意见填在征询表上,由大会秘书处汇总后,递交公司有关人员予以解答,股东发言顺序按持股多少排列。五、股东代表发言由大会主持人指名后到指定的位置进行发言,股东发言内容应围绕股东大会的主要议案,发言简明扼要,发言时间不超过五分钟。六、股东大会采用书面投票表决的方式进行表决。表决分为“同意”、“反对”、“弃权”三项表决意见。股东对表决票中各项议案按“同意”、“反对”、“弃权”三项意见进行书面表决,股东对各项议案表决后将表决票投入投票箱,由大会秘书处对表决情况进行统计。未投票及投废票的股东,其代表的股权数计入弃权票。七、公司董事会在大会发生意外情况时,有权采取必要的措施,以保证股东大会的正常进行。公司公司公司公司2020202011111111年年年年第一次临时第一次临时第一次临时第一次临时股东大会秘书处股东大会秘书处股东大会秘书处股东大会秘书处2020202011111111年年年年9999月月月月16161616日日日日海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料3((((议案议案议案议案1111))))关于修改关于修改关于修改关于修改《《《《公司章程公司章程公司章程公司章程》》》》的议案的议案的议案的议案各位股东各位股东各位股东各位股东::::海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)拟设立子公司“海通创新投资交易有限公司”和全资子公司“上海海通证券资产管理有限公司”,根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规,需要对现行《公司章程》的经营范围进行修订,上述章程修订案经公司第五届董事会第二次会议和第三次会议审议通过。现提请股东大会审议,同时提请股东大会授权董事会,就本次章程重要条款修订事宜,根据中国法律法规的规定和境内监管机构的要求,对经本次股东大会批准修改的《公司章程》修订案的具体措辞进行调整和修改。修订后的《公司章程》需经监管部门核准后生效。海通证券股份有限公司董事会2011年9月16日海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料4公司章程修改新旧对照表公司章程修改新旧对照表公司章程修改新旧对照表公司章程修改新旧对照表原条款序号原条款序号原条款序号原条款序号、、、、内容内容内容内容新条款序号新条款序号新条款序号新条款序号、、、、内容内容内容内容变更理由变更理由变更理由变更理由第十三条经依法登记,公司的经营范围是:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;中国证监会批准的其他业务。第十三条经依法登记,公司的经营范围是:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;中国证监会批准的其他业务。公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》、《关于证券公司设立另类投资子公司有关问题的回复意见》和《【行政许可事项】证券公司设立子公司审批》的有关规定海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料5((((议案议案议案议案2222))))关于更换董事的议案关于更换董事的议案关于更换董事的议案关于更换董事的议案各位股东各位股东各位股东各位股东::::刘树元先生因工作岗位发生变化,向公司董事会提交了辞职报告,不再担任公司董事。根据《公司章程》的有关规定,推荐何建勇先生为公司第五届董事会董事候选人,该人选由辽宁能源投资(集团)有限责任公司推荐(简历附后),其董事任职资格待监管部门核准后生效。上述议案,提请股东大会审议。附:何健勇先生简历海通证券股份有限公司2011年9月16日附件附件附件附件::::何健勇先生简历何健勇先生简历何健勇先生简历何健勇先生简历::::何健勇,1962年7月出生,汉族,中共党员,研究生学历,教授、研究员级高级会计师。曾任辽宁能源投资(集团)有限责任公司总经理、副董事长、党委副书记。现任辽宁能源投资(集团)有限责任公司董事长、党委书记。海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料6((((议案议案议案议案3333))))关于关于关于关于增补独立董事候选人的议增补独立董事候选人的议增补独立董事候选人的议增补独立董事候选人的议案案案案各位各位各位各位股东股东股东股东::::鉴于公司拟发行H股并在香港联交所主板挂牌上市,根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定,即“H股上市公司独立非执行董事中必须有一位常居于香港,且至少有一位独立非执行董事具备适当的专业资格或有关财务管理的专长”,董事会提名刘志敏先生担任公司的独立董事。刘志敏先生担任公司独立董事的任职资格需经监管部门核准后生效。上述议案,提请股东大会审议。附:刘志敏先生简历海通证券股份有限公司2011年9月16日附件附件附件附件::::刘志敏先生简历刘志敏先生简历刘志敏先生简历刘志敏先生简历::::刘志敏,1951年3月出生,新加坡籍,工商管理学士。曾任怡富集团投资银行部主管。现任百德能控股有限公司董事总经理,兼任香港证券及期货事务监察委员会的收购及合并上诉委员会副主席、开达集团有限公司(于香港交易所上市)独立非执行董事、StarHubLtd.(于新加坡交易所上市)独立非执行董事、中集来福士海洋工程(新加坡)有限公司独立非执行董事。海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料7会议记录页会议记录页会议记录页会议记录页
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