亳州职业技术学院推进廉政风险防控管理试点工作材料之四

亳州职业技术学院推进廉政风险防控管理试点工作材料之四廉政风险防控措施汇总表亳州职业技术学院领导班子廉政风险防控措施汇总表责任人职权目录廉政风险点风险等级防控措施党委书记屈文进主持学院党委全面工作1.干部选任、任用、调整2.学院重大事项等处置3.学院突发事件的处置高1.严格按《党委议事规则》办事，按照民主集中制，坚持重大事项党委集体决策制度。2.建立健全党政联席会议制度。3.落实民主生活会制度院长魏双顶主持学院行政全面工作1.行政干部选任、任用、调整2.学院行政重大事项处置3.学院突发教学及学生事件的处置高1.依法办学，依法治教，严格按《行政议事规则》办事。2.重大支出和建设项目集体研究3.严格资金管理和使用，规范行政审批手续。纪委书记张磊主持学院纪委工作，负责纪检监察工作，分管干部组织、党委办公室、教职工思想政治、老干部工作，协助屈文进同志处理党委日常工作。1.干部选任、任用、调整过程的监督2.违纪事件的处置高1.严格按纪律检查政策规定和程序办理，依据规定严格治理，按案件查办、纪检条例有关规定办理。2.严格信访条例，依法接访，做好群众信访工作。党委委员、副院长张文敬主管学院后勤工作，分管总务处和财务处，还分管统战、工会、综合治理、精神文明创建工作。1.学院财务的运行管理2.学院后勤管理高1.认真执行高校财务规定，落实政府采购和工程招投标制度。2.严格按照财务程序和制度办理党委委员组织人事处处长崔晓燕主管组织人事处部门工作，分管宣传、计生、妇女、共青团、学生思想政治工作，协助张磊同志分管干部组织工作。1.学院教职工工资福利待遇的管理2.人员录用高1.认真执行高校组织规定，落实学院人事制度。2.严格按照程序和制度办理。亳州职业技术学院部门廉政风险防控措施汇总表序号权力类别项目名称权力行使依据（文件名称和条款）廉政风险点风险等级防控措施1行政管理类干部选任《党政领导干部选拔任用工作条例》1.考察方式单一或带主观倾向，报告不全面不真实或表达含混不明确2.公示内容与任免内容不符，公示时间偏短3.审批表内容与真实情况有出入或任免手续不完整高1.进行民主推荐2.经院党政会议讨论决定考察人选3.组成考察组对考察人选进行考察4.进行任前公示5.进行廉政谈话2行政管理类人员录用《安徽省事业单位公开招聘人员暂行办法》以及学院招聘和人才引进文件1.信息不公开或公开范围不够2.不符合条件人员进入下一程序3.提交不符合条件人员上会中1.向社会公开拟招录岗位及待遇，报名资格，面向社会公开报名，公开招聘方案2.成立资格审查小组及录用招聘领导小组3.笔试；公开面试；公示4.院党政会议研究决定3行政管理类工资福利管理根据国家相关工资、住房公积金、社会保险政策；学院岗位津贴分配办法1.信息不公开或公开范围不够2.同工不同酬中1.按照国家规定执行2.信息公开3.形成议案，递交教师代表大会讨论表决4行政管理类收文权《安徽省行政机关公文处理实施细则》和亳州市关公文处理办法1.没有及时收文2.私自处理收文中1.安排专人收取文件2.办公室主任监督审核5行政管理类发文权《安徽省行政机关公文处理实施细则》《亳州职业技术学院公文处理办法》私自发文中院党政会议审核批准6行政管理类用印权《安徽省行政机关公文处理实施细则》《亳州职业技私自用印中院党政会议审核批准术学院公文处理办法》7行政管理类办公用品采购《亳州职业技术学院物资采购管理办法》供应商的选择是否公平、公开高1.透明，公开原则，广泛监督，大宗商品采购，实行公开招标方式2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理8行政管理类项目报建《安徽省省属高等学校基本建筑管理办法》《人民防空法》《行政许可法》程序是否违规低透明，公开原则，广泛监督9行政管理类招投标《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国招投标法实施条例》《工程勘察设计收费标准（2002）》《工程勘察设计收费标准使用手册》1.标书内容不清楚2.招标信息不公开或范围不够3.评标人员不够资格、不公正4.个人指定入围商5.数量、质量与招标要求不一致高1.通过认真调研，听取各方意见，严格检查资质；坚持公开招标制度，实行投资评审制度2.聘请具有资质第三方进行全程监督10行政管理类施工《工程建设项目施工招标投标办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》《工程建设工法管理办法》1.招标信息不公开或范围不够2.评委自由裁量权过大3.变更签证、材料认价程序不完整4.工程质量不达标、资料不完整中1.严格把关各个施工环节，专人专责，确保施工质量；专业性较强的施工作业请专业人士严格把关2.聘请具有资质第三方进行全程监督11行政管理类竣工验收备案《基本建设项目竣工决算编制办法》《建设项目竣工环境保护验收管理办法》《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》工程质量不达标、资料不完整低严格遵守工程竣工验收制度和决算，对合同外增加工程造价必须从严控制12行政管理类物资采购权《中华人民共和国政府招投标法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》《亳州职业技术学院基本建设（维修）工程管理办法》1.技术规格不清楚2.信息不公开或范围不够3.采购人员不够资格、不公正4.个人私自定价5.数量、质量与招标要求不一致高1.透明，公开原则，广泛监督，大宗商品采购，实行公开招标方式2.通过货比三家，听取意见，重要设施请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理4.成立招标采购领导小组，统一采购13行政管理类资产管理权《事业单位国有资产管理暂行办法》《亳州职业技术学院固定资产管理办法》私自处置中1.确定固定资产使用人和责任人，登记造册，严防流失2.建立固定资产出租管理制度，租金纳入学院统一财务预决算14行政管理类预算决算管理《亳州职业技术学院预算收支管理办法》因部门而定中1.严格遵循“量入为出，收支平衡”的原则2.严格按照年初预算核算收支3.建立和完善经费开支预警制度15行政管理类经费收入管理《行政事业单位收费许可证》及国家政策相关规定标准执行1.未按规定审批收费项目2.未开具财政统一票据3.未及时足额上缴中1.依法多渠道筹措经费；按照收费标准收取2.严格财经制度，加强经费监管，杜绝小金库3.科学合理地调度、运筹资金，提高资金使用效益16行政管理类支出经费管理《亳州职业技术学院经费支出审批报销管理办法》《亳州职业技术学院现金管理办法》1.伪造、变造原始凭证2.未按规定审批签字3.未按规定办理支出中1.公开透明，防止暗箱操作，杜绝虚开虚报2.加强学院内部采购和工程造价监管、加强询价采购和单一来源采购的管理3.严格审查出差会务经费收支4.严格审查和监督奖助学金发放到位17行政管理类图书采购《中华人民共和国政府招投标法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》1.标书内容不清楚2.招标信息不公开或范围不够3.评标人员不够资格、不公正4.个人指定入围商5.数量、质量与招标要求不一致高1.透明，公开原则，广泛监督，实行公开招标方式，成立招标采购领导小组，统一采购2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理18行政管理类年度科研成果奖励《亳州职业技术学院教学科研管理制度》1.论文原件、项目合同、奖励证书、专利证书、论文作者排名、作者单位等关键信息是否核查2.是否按文件要求，认真核算教师成绩低1.透明，公开，审核成果2.及时公示19行政管理类科研课题研究经费《亳州职业技术学院科研课题管理办法》1.是否严格按文件要求严格审核材料，特别是在名额有限的情况下2.详审过程中是否采用回避原则，是否公平、公正、公开低1.设专款账户2.按财务规章制度报领20行政管理类合同管理《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国政府采购法》及国家有关法律规定1.因私签署合同2.合同内容有失公平、公正、合理，且损害学院利益低严格审查合同的真实性、合理性、逻辑性，确保学院的合法利益不受侵害21教学管理类人才培养方案制定《亳州职业技术学院人才培养方案制定原则意见》因人编制低1.按照教育部人才培养要求2.参照兄弟院校的方案22教学管理类教师教学任务《亳州职业技术学院专业教学计划及工作量管理相关规定》因人安排低按照教学管理工作办法实施管理23教学管理类教学事故认定及处理《亳州职业技术学院教学事故认定及处理办法》包庇或者同错不同罚低教学督导室会同院/系（部）会审报院党政会议决定24教学管理类教材教学资料采购《亳州职业技术学院教材采购及教学资料印刷管理办法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》1.标书内容不清楚2.招标信息不公开或范围不够3.评标人员不够资格、不公正4.个人指定入围商5.数量、质量与招标要求不一致高1.透明，公开原则，广泛监督，实行公开招标方式，成立招标采购领导小组，统一采购2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理25教学管理类学生违纪处分《亳州职业技术学院学生手册》之《亳州职业技术学院学生违纪处分管理规定》包庇或者同错不同罚低院/系（部）查处报学生处决定26教学管理类“优秀学生”奖学金《亳州职业技术学院学生手册》之《亳州职业技术学院学生奖励管理规定》1.审核不认真，评审程序不当2.公示范围小，公示时间不够低1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选2.评选结果进行公示，发现问题立即改正3.成立评选小组对其监督27教学管理类国家奖学金财政部、教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家奖学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕90号）1.审核不认真，评审程序不当2.公示范围小，公示时间不够低1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选2.评选结果进行公示，发现问题立即改正3.成立评选小组对其监督28教学管理类国家励志奖学金财政部、教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家励志奖学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕91号）1.审核不认真，评审程序不当2.公示范围小，公示时间不够低1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选2.评选结果进行公示，发现问题立即改正3.成立评选小组对其监督29教学管理类国家助学金财政部教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家助学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕111号）1.审核不认真，评审程序不当2.公示范围小，公示时间不够低1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选2.评选结果进行公示，发现问题立即改正3.成立评选小组对其监督30教学管理类招生工作《安徽省普通高等学校招生工作实施意见》《安徽省成人高校招生工作实施意见》因人调整学科专业招生计划中坚决执行“六公开”制度，录取结果公开透明31教学管理类实习工作《亳州职业技术学院学生实习工作相关规定》因私安排学生顶岗实习中严格按协议约定事项执行，坚决公开透明32教学管理类学生干部的选拔《亳州职业技术学院学生干部竞选办法》1.考察不认真，信息不公开2.不认真行使表决权，走过场3.审核上报材料不严格低1.进行民主推荐2.经院/系（部）团委讨论决定考察人选3.组成院团委对考察人选进行考察4.进行任前公示33教学管理类党员的发展《中国共产党章程》1.考察不认真，信息不公开2.不认真行使表决权，走过场3.审核上报材料不严格低1.严格按照发展党员的程序和条件发展党员2.认真做到公开、公平、公正3.发展对象进行公示34教学管理类团员的发展《中国共产主义青年团的章程》1.考察不认真，信息不公开2.不认真行使表决权，走过场3.审核上报材料不严格低1.严格按照发展团员的程序和条件发展团员2.认真做到公开、公平、公正3.发展对象进行公示