IHA 水电可持续发展指南和规范简介与探讨

1原载：水利水电快报2009年第30卷第2期IHA水电可持续发展指南和规范简介与探讨禹雪中，杨静，夏建新(中国水利水电科学研究院，北京，100038)摘要：为提升水电这一清洁能源在能源结构中的贡献和推进水电事业的可持续性发展，国际水电协会（IHA）提出了《水电可持续性指南》和《水电可持续性评价规范》，体现了国际水电界对水电可持续发展的最新认识。本文对这两份文件的产生背景、基本内容和应用状况进行了介绍，分析了评价规范内容的构成和决策特点，对国际主要水电环境评估标准的差异进行了比较，并对其中存在的问题进行了探讨。这两份文件从技术、经济、环境和社会四个方面对水电开发进行更全面的管理和评价，重视水电工程运行阶段的环境监管，在更广泛的程度上实现水电开发的利益共享，并且提高受水电工程影响的各利益相关者参与决策的机会，可为我国水电事业的可持续发展提供借鉴。关键词：国际水电协会；水电可持续发展；指南；规范；分析作为一种优质、可靠和灵活的可再生能源，水电是解决能源短缺、优化能源结构、合理利用资源的重要措施。近年来工业化所导致的温室效应问题日益突显，水电所具有的有效降低温室气体排放的优势更加得到重视，这在世界范围内已经得到充分认可[1-2]。水电对经济社会的可持续发展做出了重要贡献，同时由于水电开发对一定范围内的自然生态系统和社会系统产生显著的影响，水电本身也面临着如何实现可持续发展的重要问题。为了实现水能资源的可持续开发，需要在环境友好、社会责任的和经济可行方面进行努力，建立指导原则和评估规范是促进实现水电可持续发展目标的重要方式之一。基于以上背景和需要，国际水电协会(InternationalHydropowerAssociation,IHA)提出了《水电可持续性指南》(SustainabilityGuidelines)及《水电可持续性评价规范》(SustainabilityAssessmentProtocol)。这两份文件反映了国际水电界在水电可持续发展方面的经验，分析其中的原则和方法，并且结合我国的实际条件进行借鉴和吸收，有助于我们发现解决问题的途径，对实现我国水电可持续发展的目标具有积极的作用。1背景和介绍国际水电协会成立于1995年，是水电领域的非政府性机构，由联合国教科文组织国际水电计划赞助。其宗旨是全方位提升水电的贡献和推进水电的可持续性发展。IHA目前有来自83个国家的会员，包括7个国家委员会。IHA总部设在英国，下设委员会主要涉及以下领域：环境、金融与经济、技术、教育、研究和公共关系等，现任理事会成员来自中国、德国、法国、加拿大等15个国家。1.1产生背景IHA近年来致力于在世界范围内推动水电可持续发展的工作，这与世界水坝委员会(WorldCommissiononDams,WCD)的报告有一定的关系。WCD是1998年由世界自然保护联盟（IUCN）和世界银行成立的一个临时性组织，其目的是回顾大型水坝的开发成效，制定国际可接受的水电评估准则、导则和标准。WCD于2000年提出了题为《水坝与发展-决策的新框架(DamsandDevelopment:ANewFrameworkforDecision-Making)》的报告，该报告对水坝的作用在总体上进行肯定，但是具体问题上提出了很多的否定意见，特别着重强调2了水坝的负面作用。该报告主张维持河流的可持续性和自然特性，认为为了获得水坝带来的利益，人类付出了不可接受和不必要的代价[3]。这份报告主要反映了发达国家基于其发展状况对于水电开发的认识，由于这些国家水能资源开发已经十分充分，面临的主要问题是修复河流生态和进行反思，因此报告难以全面反映国际不同发展阶段国家的实际状况。该报告问世之后，世界上的一些组织、团体或个人把报告中对个案的评论当作国际社会的普遍认同，因此在世界上制造反对水坝的舆论。而实际情况是，世界上有近1/3的人口用不上电，100多个国家存在不同程度的缺水，水电工程对于缓解用电和供水紧张状况发挥重要作用。因此，一些国际组织和许多国家的大坝委员会都对WCD的报告迅速做出了回应，总的倾向是不赞同这份报告的基本观点。为了解决WCD报告存在的问题，消除其对世界范围内水电开发的不利影响，并从根本上推动水能资源的可持续利用，IHA从2000年开始进行水电可持续发展的推动性工作，主要标志是组织专家制定水电可持续发展的指导性方案。作为工作成果，IHA于2004年和2006年分别发布了《水电可持续性指南(HydropowerSustainabilityGuidelines)》(以下简称《指南》)和《水电可持续性评价规范(HydropowerSustainabilityAssessmentProtocol)》(以下简称《规范》)，这两份文件成为IHA对水电可持续发展进行指导和评估的基础性技术标准。1.2内容简介作为IHA提出的两份指导性文件，《指南》和《规范》在内容方面各有所侧重，并且具有紧密的联系。总体而言，《指南》主要确定了水电可持续发展过程中需要充分考虑的基本原则和内容，《规范》提出的是实现可持续发展原则的具体方法，是对《指南》的技术支持。《指南》包括以下八部分内容：(1)概述和宗旨；(2)国际水电协会的方针；(3)政府作用；(4)决策过程；(5)水电可持续性的环境问题；(6)水电可持续性的社会问题；(7)水电可持续性的经济问题；(8)IHA会员对可持续性的承诺。IHA对于水电的总体评价是积极和肯定的，IHA认为水电是重要的可再生能源，在使世界各地实现可持续发展目标的努力中，发挥着越来越重要的作用。IHA拟定《指南》的宗旨是为水电开发者和运营者解决具有挑战性的环境、社会和经济问题提供支持[2]。在具体内容方面，《指南》在“决策过程”部分中，分别以“不同能源方案的评价”、“水电项目方案的选择”和“已建水电项目的管理”为标题，对关键问题进行了阐述。对于水电可持续发展的环境、社会和经济问题，《指南》进行了概要性的说明，具体内容和解决方案在《规范》中都有所反映。《规范》包括以下七部分内容：(1)IHA对可持续性的共识；(2)可持续性评价规范的运用；(3)可持续性的系统管理方法；(4)常用术语的解释；(5)A部分新的能源方案；(6)B部分新建水电项目评价；(7)C部分水电站运行评价表1IHA可持续性评价规范主要评价内容A部分新能源方案B部分新建水电项目评价C部分水电的运行评价A1政府和发起人政策B1政治风险和管理审批C1管理A2政治风险和管理机构审批B2经济生存能力C2经济生存能力A3项目必要性的论证B3附加经济效益C3附加经济效益A4选址和设计优化B4计划的运行效率和可靠性C4市场创新和研究A5项目管理风险B5项目管理计划C5运营效率A6项目资金风险B6优化选址和设计C6短期和长期运营可靠性A7经济生存能力和交付使用B7社团和利益相关者咨询和支持C7社团接受性A8市场、技术革新和研究B8社会影响评价和管理计划C8水坝、发电站与相关基础设施安全3A9附加的经济利益和能力建设B9预计对直接受影响的利益相关者的经济和社会影响的程度和严重性C9员工安全、职工健康和福利A10供应商和合伙人B10加强公众健康和减少公众健康风险C10员工机会、公平性和差异性A11短期和长期可靠性B11安全C11供应商和服务提供商A12计划运行效率B12文化遗产C12文化遗产A13社团接受性B13环境影响评价和管理计划C13社会承诺A14社会影响评价和管理计划B14临界影响和累计的环境和社会影响C14直接受影响的利益相关者（包括当地社团）A15对直接受影响的利益相关者在社会、经济和文化方面影响的程度和有效性B15建设和相关基础设施建设C15环境承诺和管理A16安全问题和风险B16土地管理和恢复C16水库管理A17文化遗产B17水生生物多样性和有害物种C17环境流量A18环境影响评价和管理计划B18环境流量和水库管理C18生物多样性和有害物种A19预测环境影响的程度和严重性B19泥沙淤积和侵蚀C19水质A20包括温室气体在内的废物排放B20水质C20泥沙淤积和侵蚀《规范》是在《指南》的基础上建立的一种定量化评价方法，是对《指南》确定原则的具体实现和支持。按照水电工程开发的生命周期，《规范》包括三个部分：新的能源方案、新建水电项目评价和水电站运行评价。三部分内容分别对应于前期规划、工程规划和运行三个阶段，“新的能源方案”主要适用于进行包括水电工程在内的各种能源方案的比较，“新建水电项目评价”适用于确定进行水电开发后，对工程进行规划的阶段，“水电站运行评价”适用于已建工程，对已建工程的运行和管理进行评估和优化。三个部分的具体评价内容见表1。评价规范采用0~5分的评分系统，分别对应于非常差、差/非常有限、不太满意、满意、好/非常好、卓越/优秀/全面。具体评价方法是，首先根据每个方面的成效进行审查评分，每一项评价内容都分为两栏，该项得分为两栏评价得分中较低者，在每一栏中，如果有多项要求，则必须满足所有要求才能得分；然后计算项得分的平均值，得到总体评价得分。1.3应用状况目前，《指南》和《规范》已经得到一些政府部门和行业机构的重视，并且开始进行应用。例如，挪威政府对中国贵州的大花水电站进行CDM的审核时，采用了IHA的评价规范对进行可持续性评价[4]。由于大花水为已运行的水电站，故应用了IHA规范中的C部分进行评价。审查工作在书面文件及调研项目区域过程中获得的口头证据等的基础上进行。经审查，大花水水电站IHA可持续评价的最终得分是3.68分，表明该项目已经基本满足了可持续规范的评价标准。由于反映了国际水电界在水电可持续发展方面比较全面的认识和最新的进展，这两份文件将来有可能在世界范围内得到广泛认可和采用，成为政府部门、投资机构和水电行业进行技术决策的依据。2《指南》与《规范》的分析IHA提出的《指南》和《规范》是在水电开发领域实现可持续发展原则的重要进展，IHA工作成果的重要进步是把水电可持续发展的理念进行了具体的描述，提出了在项目规划、建4设和运行中实现可持续发展原则的内容和方法，并且综合考虑了经济、环境和社会三个方面的要求，形成了一种定量化、可操作性较强的评估标准。以下从内容组成、环境标准和决策特点等方面进行了分析，并且指出《指南》和《规范》需要进一步完善的方面。2.1评估方法的内容组成分析表1对《规范》中三个部分所包含的内容进行了分类，从中可以看出，水电工程不同开发阶段所关注的内容存在一定差异，对于A部分，由于该部分内容主要适用于前期规划阶段，因此经济和工程方面是评估和分析的重点，这方面的内容有12项标准。B和C两部分都是对应于具体工程的规划和管理，因此三个方面所占权重比较均衡。另外，由于不同开发阶段的特点，同一方面的内容在不同部分之间也显示出一定的差异。表2IHA可持续性评价规范主要评价内容的分类类别A新能源方案B新建水电项目评价C水电站运行评价经济和工程方面A1-A12B1-B6C1-C6社会方面A13-A17B7-B12C7-C14环境方面A18-A20B13-B20C15-C202.2国际环境标准的比较20世纪80年代开始，欧美一些发达国家对水电开发所带来的经验教训进行了反思，并围绕大坝建设对河流生态影响、河流生态修复等方面，开展了大量的研究工作。具有代表性的包括美国的低影响水电认证(LowImpactHydropowerCertification)和瑞士的绿色水电认证(GreenHydropowerCertification)[5-6]。绿色水电、低影响水电认证的评价方面和IHA《指南》环境问题中提到的很多方面上考虑一致(见表3)，都涵盖了河流生态环境系统的主要因子。例如低影响水电和IHA可持续水电中都包括水质、环境水流、鱼类通道、濒危物种，绿色水电和IHA中都包括水文、泥沙和生物，另外，IHA中的鱼类通道其实和绿色水电中的河流系统连通性、生物群落的内容相对应。所不同的是，绿色水电和低影响水电只评价了河流系统的环境方面，而IHA可持续水电认证则将经济、社会、环境三者评价相结合。表3国际知名水电认证评价标准美国