三板实施&业务交流

三板实施&业务交流恒生电子股份有限公司|目录业务知识实施交流&柜台菜单功能恒生电子股份有限公司|三板业务知识●老三板-非交易业务-交易类业务-特别转让相关规则●新三板-报价转让业务知识恒生电子股份有限公司|老三板------非交易类业务（1）-三板非交易业务可分为转托、确权、登记、转让等。●特转股份转托●股份托管指股东帐号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位●接口库为:股份结算报盘库STBBP.dbf●日间交易完成后，通过深交所双向报盘上传恒生电子股份有限公司|老三板------非交易类业务（1）●特转股份登记●主办券商业务。●向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，每个股东的股票持有量。待股份登记的数据超过股份公司流通股份的50％后才可以进行股份代办转让●接口库为:股份登记库STBBP.dbf，STBDJ.dbf●股份性质是00-社会公众股写入STBBP.dbf，其他股份性质写入stbdj.dbf关于STBDJ.DBF上传途径模式已经和登记公司确认，这种属于磁盘数据，需要专人将文件递交给登记公司，比如通过深圳分公司将stbdj.dbf文件拷贝到U盘中带到登记公司，提交给登记公司相关人员。恒生电子股份有限公司|老三板------非交易类业务（2）●特转股份代办登记●代办券商业务。●登记数据保存为djwtk.dbf，主办券商根据《股东名册》生成djhbk.dbf，代办券商根据djhbk.dbf决定股民的股份登记的正确性。●接口库：DJWTK.DBF，DJHBK.DBF●登记是全部登记，确权可以只确权部分，另外的部分可以过户给其它人，股票上市交易后，还可以陆续进行股份确权。股民可以进行股份登记，也可以进行股份转让，称为过户。可以过户给其他一个或多个股民。●登记委托库文件名=DJWTK+主办券商代码+代办券商代码●特转股份转让●股份转让是指股东帐户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。●接口库：股份结算报盘库STBBP.dbf恒生电子股份有限公司|老三板------交易类业务●交易业务即普通的三板股份买卖。恒生电子股份有限公司|老三板------特别转让相关规则（1）●证券代码、股东代码、席位代码、撮合规则、股份卖空监控、行情、交易、日终●证券代码●A股:证券代码采用6位数字编码，编码为Nxxxxx（N暂定为“4”），xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。●例:400001●B股:证券代码采用6位数字编码，编码为Nnxxxx（N暂定为“42”），xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。●例:420001。恒生电子股份有限公司|老三板------特别转让相关规则（2）●股东代码●中登深圳分公司于2009年6月发文将股份转让账户与深市主板账户（包括深市A股账户和B股账户）合并，并停止开立股份转让账户。投资者类别合并前账户名称合并前适用范围合并后账户名称合并后适用范围境内个人投资者A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份境内机构投资者A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、报价转让股份境外投资者B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份股份转让账户代办转让B类股份注意：在系统中做三板业务，需把深圳的账号开到特转A或者特转B的交易类别下。恒生电子股份有限公司|老三板------特别转让相关规则（3）●席位代码●每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。●撮合规则●服务时间：9:15至11:30和13:00至15:00间从代办券商处接收委托和撤单，15:00进行集中竞价撮合；●特转A最小价格单位0.01元，特转B最小价格单位0.001美元；●涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%；●采用深交所原有的集合竞价规则进行集中竞价处理；●交易日根据证券代码名称的最后一位数字，每周交易5天、3天或者1天。恒生电子股份有限公司|老三板------特别转让相关规则（4）●股份卖空监控●深交所交易系统设有股份卖空监控，交易所不允许买空，如果因为一些特殊原因出现卖空时，交易所在第二天已书面形式通知券商，让券商在下一个交易日时买进。●行情●接口库:证券信息库STBXX.dbf,行情库STBHQ.dbf。●每天只有一个行情就是昨日的收盘价。●可能成交价的预揭示制度：分别于转让日的10：30、11：30、14：00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时（即14：00）后,每10分钟揭示一次可能成交价格,最后10分钟（即14：50）后每1分钟揭示一次可能的成交价格。恒生电子股份有限公司|老三板------特别转让相关规则（5）●交易●委托库STBWT.dbf,回报库STBHB.dbf。●日终●股份结算信息库STBGF.dbf、股份结算对帐库STBDZ.dbf、股份转让统计库STBTJ.dbf。●日终由深圳结算公司进行过户处理。●清算数据通过STBHB.dbf返回，A股数据和B股的数据是放在同一个接口中的，是通过股票代码来区别是A股还是B股。恒生电子股份有限公司|新三板------报价转让业务知识（1）●报价转让业务主要包括：意向委托、意向委托撤单、定价委托、定价委托撤单、确认委托、确认委托撤单。●意向委托●该委托作为意向申报信息对外广播，为股民的买卖意向，不付有成交责任，委托要素为：证券帐户、买卖方向、委托价格、委托数量、联系方式、合同序号。●定价委托●该委托作为意向申报信息对外广播，同时也作为成交确认委托（系统自动为其生成约定号。恒生电子股份有限公司|●确认委托●对意向委托的确认，当股民看到意向委托后，可以根据联系方式和对手方进行电话协商，协商好价格和数量后，确定一约定号，双方发成交确认委托。●对定价委托的确认，股民可以根据看到的定价委托，进行直接发确认委托，可以修改确认数量，但不能修改确认价格。新三板------报价转让业务知识（2）恒生电子股份有限公司|●报价转让对自然人的限制●报价转让的交收方式●T日卖出股份成交的资金T＋1日不可用，T＋2日可用可取；●T日买入成交的股份T＋1日不可卖，T＋2日可卖。●证券代码规则●报价转让证券代码采用6位数字编码，编码为43xxxx，xxxx从0001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:430001新三板------报价转让业务知识（3）恒生电子股份有限公司|柜台菜单功能恒生电子股份有限公司|菜单功能-1●三板业务参数设置–主要功能：设置各业务类别的申报业务参数，包括网点代号，席位号，合同号区间、允许开始结束时间及dbf路径等，设置的表为stbarg。–注意细节：1、各业务应该设置的dbf文件为：a、24、40、41、74、75业务为stbbp.dbf；b、dj业务中股份性质为00的为stbbp.dbf，其他为stbdj.dbf;c、dd业务为djwtk.dbf；d、bj业务在报盘机上设置，本菜单设置的文件无效；2、其他字段说明a、席位号字段只有报价转让业务才有效；b、开始结束时间对报价转让业务无效；恒生电子股份有限公司|菜单功能-2●三板费用设置–主要功能：设置各登记存管类业务的费用收取，设置的表为stbfare。–注意细节：该菜单的费用设置只对24、40、41、74和75业务有效，其他业务的收费在特转股份确权代码维护中设置。恒生电子股份有限公司|菜单功能-3●特转查询–主要功能：支持对各种代办业务委托表的查询及撤单。恒生电子股份有限公司|菜单功能-4●特转股份转托–主要功能：特转股份转托是指股东帐号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位。转托当天没有回报。晚上如果转托成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统–注意细节：1、转托时，股份做交易冻结，资金只有费用，也做交易冻结；2、在已报前，支持撤单，撤单时，解冻股份和费用；3、同一个账号一天内多次转托时，只收一笔费用。恒生电子股份有限公司|菜单功能-5●特转股份登记–主要功能：向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，用于登记每个股东的股票持有量，该菜单为主办券商操作业务；如果是社会公众股，则通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf，其他股份性质写入stbdj.dbf；当天没有回报，日终登记成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、登记时，不冻结解冻资金和股份。恒生电子股份有限公司|菜单功能-6●特转股份转让–主要功能：股东帐户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等；当天没有回报，晚上如果转让成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、转让时，股份做交易冻结，资金只有费用，也做交易冻结;2、在已报前，支持撤单，撤单时，解冻股份和费用；3、每做一笔转让，都收取一笔费用。恒生电子股份有限公司|菜单功能-7●特转股份调账–主要功能：股东帐户上的股票由于特殊原因引起和真实数量不附，需要对数据进行纠正，同步登记公司的股份库存。调帐可以调人和调出；特转股份调帐是写到hs_secusz.stbbp，当天没有回报，晚上如果调账成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、调账时，股份做交易冻结，资金只有费用，也做交易冻结；2、在已报前，支持撤单，撤单时，解冻股份和费用；3、每做一笔调帐，都收取一笔费用。恒生电子股份有限公司|菜单功能-8●特转股份冻结–主要功能：对股份进行冻结，注意区分，系统内部的证券冻结。这里的冻结要发到交易所。对股份冻结，冻结后的股份不能进行买卖和转托管；特转股份冻结是写到stbbp，当天没有回报，晚上如果转托成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、冻结时，股份做交易冻结，资金只有费用，也做交易冻结；2、在已报前，支持撤单，撤单时，解冻股份和费用；3、每做一笔冻结，都收取一笔费用。恒生电子股份有限公司|菜单功能-9●特转股份解冻–主要功能：对股份进行解冻，该解冻是要申报到登记公司的，解冻时，柜台系统中的余额不发生变化；特转股份解冻是写到hs_secusz.stbbp，当天没有回报，晚上如果解冻成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、解冻时，股份不变化，资金只有费用，做交易冻结；2、在已报前，支持撤单，撤单时，解冻费用；3、每做一笔解冻，都收取一笔费用。恒生电子股份有限公司|菜单功能-10●特转股份代办登记–主要功能：代办券商进行该业务操作；主办券商可以和其他券商(代办券商)签订代理协议，由其他券商代办股份登记。可操作的业务有股份登记、股份过户、股份确权。特转股份代办登记是写到hs_secusz.stbdbdj，通过HsAS3TATrans.exe写入djwtk.dbf中，上传给主办券商，主办券商生成djhbk.dbf给代办券商，代办券商可将该dbf转入进来，如果代办登记成功，晚上会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。–注意细节：1、做代办登记时，股份不变化，资金只有费用，更新长冻字段，产生的资金流水为2301；恒生电子股份有限公司|菜单功能-11●特转股份代办登记2、确权和登记业务只收确权费，其中个人和机构分开收费；过户收印花税和手续费；3、HsAS3TATrans.exe中，有专门的菜单做代办登记的回报转入和主办券商的分库（应该不太实用）4、回报转入时，先解冻登记时的长冻资金。如果回报状态是成功，则直接扣除费用，产生business_flag为2018的资金流水；股份还是通过stbgf.dbf来处理。恒生电子股份有限公司|菜单功能-12●特