安全风险预控及应急响应管理办法（DOC31页）

1安全风险预控及应急响应管理办法第一章总则第一条为促进项目施工安全风险管控，健全和完善分级监管机制，全面规范应急相应管理工作，切实防范和有效处置安全生产事故及各类突发事件，控制和减少事故灾害造成的损失和影响，保障作业人员的人身安全和企业财产安全，维护项目正常施工生产秩序，特制定本办法。第二章编制依据第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）、中华人民共和国住房和城乡建设部公告《城市轨道交通地下工程建设安全风险管理规范》（GB50652-2011）、中华人民共和国住房和城乡建设部《城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法》（建质〔2014〕34号）、生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号）、中央企业应急管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令第31号）、企业安全生产风险公告六条规定（国家安全生产监督管理总局令第70号）、企业安全生产应急管理九条规定（国家安全生产监督管理总局令第74号）、《广州地铁集团有限公司安全生产管理办法》、《广州地铁集团有限公司应急管理办法》、《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见（试行）》《国务院有关部门和单位制定和修订突发事件应急预案框架指南》等法规和规章制度制定。第三章风险管控组织体系及职责第三条安全风险管理组织体系包括决策层（项目部安委会）、监管层（项目各分部）、实施层（项目分部各工区）三个2层级。安全风险管理组织体系图（见附件1）。第四条决策层由项目部安全委员会（以下简称安委会）组成，是广州市轨道交通十三号线二期工程项目安全风险管理的最高决策机构。其安全风险管理职责如下：（一）组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。（二）审批安全风险管理目标及相关制度。（三）批准发布和解除安全风险Ⅰ级预警。（四）负责安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。第五条监管层由项目各分部安质环保部和工程部组成。其安全风险管理职责如下：（一）项目各分部：1、编制安全风险管理实施细则；安全风险管理制度；2、组织工程建设施工准备阶段、施工阶段、试运行与竣工验收阶段全过程的安全风险管理工作；3、对安全风险实施管理，督促、检查，安全风险管理实施状况；4、组织对安全风险评估、审查、发布，及过程管控。对涉及工程建设重大技术的安全风险，提交总工审查；5、组织审定工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施；6、定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录；7、组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高3员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力；8、组织或参与工程安全风险事故处理。（二）项目各分部安质环保部：1、执行安全风险管理目标的落实，监督安全风险管理相关制度、应急预案；2、负责完善、审定安全风险管理组织体系；3、对安全风险审查及过程监管；4、监督、检查、协调、指导、考核各工区开展安全风险管理工作；5、定期组织分析安全风险管理情况；6、对风险等级为Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的重点监控，全面监管Ⅲ级风险，抽查各单位各级各工区安全风险管控情况；7、按照安委会的要求发布、解除安全风险Ⅰ级预警；8、负责建立和维护安全风险预控专家库，并组织安全风险预控专家审查《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》，参与安全风险管理工作；9、组织Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置。（三）项目各分部工程部：1、负责安全风险管理过程中的重大技术决策；2、参与Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置，定期对Ⅲ安全风险进行巡检，并对处置措施提出优化完善建议；3、按国家轨道交通工程可行性研究报告相关审批要求，组织委托开展工程可行性研究阶段的安全预评价报告编制工作。第六条实施层由项目分部和项目各工区组成，其安全风险管理职责如下：4（四）项目分部各工区：1、对安全风险过程管控；2、向作业班组下发整改通知书，落实安全隐患排查、整改。对安全风险现场管控；3、对现场工区管理人员和作业工人进行风险管控措施的培训；4、定期组织分析安全风险管理情况；5、对风险等级为Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的重点监控，全面监管Ⅲ、Ⅳ级风险。第四章安全风险分类分级第七条本工程项目主要包括9类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。（一）工程项目安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R。《风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L）》。安全风险事件严重度划分表《（S的取值）（见附件2）》、安全风险事件发生可能性分值《(L的取值）（见附件3）》。（二）根据风险程度R的数值，由高到低将安全风险分为四级：Ⅰ极其危险（特别重大风险）；Ⅱ高度危险（重大风险）；III级：中度危险（较大风险）；IV级：一般危险（一般风险）。风险程度等级划分及处理措施表《（R=L×S）（见附件4）》。（三）工程项目风险控制等级根据计算出的安全风险评估等级结果，针对不同风险等级类别，项目部实施分层级进行管5控，具体各级风险管理层级划分为：Ⅰ级、Ⅱ级风险为安委会级；III级风险为各分部级；IV级风险为分部各工区级。风险管理层级划分表（见附件5）。第五章安全风险辨识、评估和管控第八条施工准备阶段：（一）安委会应组织各分部编制建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、管线调查报告、地质情况调查报告，并在此基础上编制项目《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》。（二）项目各分部应根据《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》编制施工组织设计、专项施工方案和监测方案。（三）分部各工区应根据《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》对安全风险进一步排查、确认，同时制订详细的安全风险管控措施和监测管控措施。第九条施工阶段：（一）每年初，安委会应组织各分部根据《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》开展工程项目安全风险辨识、评估、分级，明确每个风险点的施工责任人，编制《工程项目安全风险动态控制表》，并制定相应的安全风险管控措施。1、Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的管控措施由安委会审查后，报送地铁公司安全监察部确认后发布实施；III级、IV级安全风险的管控措施由安委会组织审查确认发布实施；2、审查确认后的《工程项目安全风险动态控制表》由安委会上传至地铁公司安全预警与应急平台进行分级动态管控。（二）每季度各分部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，并将安6全风险管理注意事项纳入季度安全培训主要内容。（三）每月分部各分部工区应根据《工程项目安全风险动态控制表》，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控，同时将检查情况报送项目部；各分部每月针对安全风险管理情况进行检查和点评，并将安全风险管理注意事项纳入月度安全培训主要内容。（四）每周分部各工区应根据《工程项目安全风险动态控制表》，有针对性地开展安全检查，并将检查情况报送分部。同时分部将各工区的检查情况由分部统一报送项目部。（五）项目部安全隐患整改管理。在检查发现施工生产过程中安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促分部落实各工区施工班组组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。施工准备阶段风险管控和施工阶段风险管控流程图（见附件6）。第六章安全风险预警管理第十条安全风险管理实施分级预警。依据安全风险事件可能造成的危害程度、发展情况和紧迫性等因素，由低到高划分为III级、II级、I级三个预警级别。（一）III级预警：当符合下列条件之一时可发布III级预警。1、气象部门发布黄色或蓝色或白色级别的气象预警信号时；2、IV级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，无人员死亡、重伤（中毒），预计可能造成直接经济损失５万元以上10万元以下的事故时；4、因征地拆迁、施工等原因引发50人以下上访、静坐、7闹访等综治维稳事件时。（二）II级预警：当符合下列条件之一时可发布II级预警。1、气象部门发布橙色级别的气象预警信号时；2、III级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，无人员死亡，预计可能发生1人以上3人以下重伤（中毒），或造成直接经济损失10万元以上100万元以下的事故时；4、因征地拆迁、施工等原因引发50人以上上访、静坐、闹访等综治维稳事件时。（三）I级预警：当符合下列条件之一时可发布I级预警。1、气象部门发布红色级别的气象预警信号时；2、I级、II级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，预计可能发生1人以上死亡或3人以上重伤（中毒），或造成直接经济损失100万元以上的事故时；4、接到将要发生毒气、爆炸、恐怖袭击等社会公共安全事件的信息时，或公共卫生事件预警时。（四）安全风险预警发布及险情管理：1、预警信息包括安全风险的类别、预警级别、起止时间、可能影响范围、发布对象、警示事项、应采取的措施等内容；2、各级预警发布对象为各级预警响应对象，通过安全预警与应急平台通知、公告、短信等方式发布预警信息。安全风险预警及险情管理流程图（见附件7）。第七章应急响应管理第十一条应急响应管理工作坚持统一领导，分级负责，8规范有序，快速反应，结构完整，功能全面，严密组织，密切协作，平战结合，保障有力的原则。本工程项目灾害事故应急应变组织机构由项目部、项目分部、工区三级构成。（一）应急应变响应领导机构及职责：1、应急应变领导机构：项目部成立以项目经理为组长，项目副经理、总工程程师、安全总监为副组长，各职能部门负责人、项目各分部项目经理为成员的灾害应急应变领导小组，下设灾害应急应变办公室，由项目部安质环保部负责日常管理工作。各项目分部与各工区成立与项目部一致的灾害应急应变领导小组。应急应变领导小组责任矩阵图（见附件8）。2、应急应变领导小组职责。（1）项目部应急响应领导小组：负责贯彻落实国家、行业有关安全生产、工程质量、环境保护、职业健康方面的方针政策、法律法规，组织编制综合应急预案；负责组织、协调并参与各项目分部发生的二级及以上事故（事件）的应急抢救、抢险和调查处置工作；负责为事故调查提供专家服务和技术支持；负责及时、如实向上级主管部门报告事故信息；负责组织开展事故应急知识宣传教育；（2）项目各分部应急响应领导小组：研究、决定、部署项目分部防灾紧急事件的应变响应工作，建立和完善灾害应急应变预警救援机制，制定专项应急应变预案；一旦发生事故，以灾害应急应变办公室为基础，设立事故现场应急救援指挥部，负责组织、协调和指挥救援工作；负责对外救援联系，并配合政府部门进行伤亡人员的救护和协调善后处理，对外发布事故9信息；（3）分部各工区应急响应领导小组：研究、决定、部署、项目分部防灾紧急事件的应变工作，建立和完善灾害应急应变预警救援机制，制定现场处置方案；一旦发生事故，以灾害应急应变办公室为基础，设立事故现场应急救援指挥中心部，负责组织、协调和指挥救援工作；负责对外救援联系，并配合政府部门进行伤亡人员的救护和协调善后处理，对外发布事故信息。（二）应急预案管理：1、应急应变预案编写：本项目应急应变预案由项目部应急应变预案、各分部应急应变预案、分部各工区应急应变预案三级预案组成，分为综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案。应急应变预案体系图（见附件8）。（1）综合应急预案：项目部编制综合应急预案，明确本项目处理事故的应急方针、政策、应急组织结构及相关应急职责、应急行动、措施和保障等基本要求和程序，形成应对各类紧急事故的综合性文件。综合应急方案的主要内容包括：总则、工程概况、组织机构及职责、预防与预警、应急响应、应急结束、信息发布、后期处置、保障措施、培训与演练、奖惩、附则等。（2）专项应急预案：项目各分部编制专项应急预案。项目分部依据自身管段范围的情况，针对所有重大危险源可能引发的事故类别，按照综合应急预案的程序和要求编制专项应急预案，制定并明确救援10程序和具体的应急救援措施。专项应急预案作为综合应急预案的附件，