公共经济学第二版03公共选择

3公共选择杨志勇张馨《公共经济学》，清华大学出版社2008年[e-mail]目标了解公共选择论的基本方法论。了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、中间投票人定理。了解公共选择过程中各经济主体的行为选择。了解寻租理论。公共选择理论的产生与财政学关系密切，但其应用范围已经远远超过财政学杨志勇张馨公共选择引言选择：经济学永恒的主题私人选择公共选择杨志勇张馨公共选择3.1公共选择论概述3.1.1公共选择论的发展公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。[注]公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究方法独特性而区别于政治学的。公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。[注]现在，也有人用“政治经济学（politicaleconomy）”来取代“公共选择论”。例如，Rosen（2005）就是一例。杨志勇张馨公共选择3.1.1公共选择论的发展数学家：孔多塞经济学家：布坎南（JamesM.Buchanan，1919－），1986年诺贝尔经济学奖得主。塔洛克杨志勇张馨公共选择3.1.2公共选择论研究的方法论公共选择论研究方法论三要素（1）方法论上的个人主义（2）经济人（3）交易政治［这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼上致辞的主要内容，布坎南同时将这些看法和维克塞尔的贡献联系起来］杨志勇张馨公共选择3.2直接民主制下的公共选择直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。杨志勇张馨公共选择3.2.1一致同意规则（一致性规则）（UNANIMITYRULE）所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同意”包括不反对/弃权。杨志勇张馨公共选择一致同意规则的特点：（1）帕累托改善的选择（2）参与者平等的选择（3）避免“搭便车”行为（4）交易成本高杨志勇张馨公共选择“近似一致同意”杨志勇张馨公共选择DED+E图3-2一致同意与多数同意的效率预期成本委员会人数ONK3.2.2多数同意规则（MAJORITYVOTINGRULES）所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。集体行动，多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。杨志勇张馨公共选择多数同意规则的特点：（1）部分人利益受损（2）“多数人专政”现象（3）少数人不热心参与（4）相对容易作出决策（5）可能的多种选择结果杨志勇张馨公共选择多数同意规则的特点：（6）无法表达个人选择的偏好程度（7）可能存在投票交易在现实中，多数同意规则经常被采用。？多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该如何解决问题呢杨志勇张馨公共选择3.2.3投票悖论ABACCBCCACACCBC图3-3投票均衡（1）（2）（3）三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投票。投票悖论与投票均衡杨志勇张馨公共选择3.2.3投票悖论ABACCBCBAAACCBB图34投票悖论（1）（2）（3）投票悖论的出现：“枪打出头鸟”“好戏在后头”杨志勇张馨公共选择3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理阿罗（1972年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合以下标准：（1）帕累托最优如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则应该选择X，而非Y。（2）非独裁任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。（3）无约束域对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策。杨志勇张馨公共选择3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理（4）理性集体选择过程是理性的：首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y比X更受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。（5）无关备选方案的独立性对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序，而与其他备选方案Z无关。总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选择机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出前后一致的决策。杨志勇张馨公共选择3.2.4单峰定理和中间投票人定理（1）单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak，又译作“极值”）。如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。杨志勇张馨公共选择杨志勇张馨公共选择ABC效用123图3-5a单峰偏好杨志勇张馨公共选择效用ABC1图3－4b双峰偏好（2）中间投票人定理解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位置。中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。杨志勇张馨公共选择杨志勇张馨公共选择010.5图3－7空间竞争模型3.3间接民主制（代议制）下的公共选择3.3.1投票人杨志勇张馨公共选择0CpR投票交易的福利结果投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为）杨志勇张馨公共选择项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－110－105－15大桥－40150－120－10隧道－270－140400－10投票交易的福利结果杨志勇张馨公共选择投票交易导致社会福利的上升项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－50－5595大桥－40150－3080隧道－120－604002203.3.2政治家政治家（在这里，指的是一种职业）布雷顿（Breton，1974）提出了一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的历史形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。布雷顿模型是（3-1）其中，是被选出的政治家的效用，是当选和再次当选的主观概率，而是布雷顿提到的其他变量。杨志勇张馨公共选择),(mppaUU3.3.3官僚（公共雇员）杨志勇张馨公共选择O总预算（TB）总成本（TC）C＊B＊Ba图3－8尼斯坎南的官僚模型Q＊Qa预算产出国内政府雇员制的推行杨志勇张馨公共选择3.3.4利益集团具有共同利益的人，组成特殊利益集团。不同收入来源的人可以形成利益集团，如以资本为收入来源的人所形成的资本家集团（资产阶级），而以劳动为主要收入来源的人则形成无产阶级；［比较利益集团理论与阶级理论］以收入规模大小而形成的穷人集团、中产阶级集团和富人集团；以就业部门为标准划分的纺织业集团、汽车业集团、飞机制造业集团等；以地区划分的东部集团、中部集团和西部集团；以人口和个人特点为标准所形成的老年人集团、中年人集团、年轻人集团，等等。一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的定义要求有组织）杨志勇张馨公共选择奥尔森的利益集团理论奥尔森（MancurOlson，1932-1998）的利益集团理论非常有名。奥尔森从集团与集体利益入手，提出这样的问题：具有相同利益的个人所形成的集团，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？他的回答是：不一定。个人对集团状况改善所付出的成本，与他所获得的那份集团收益份额可能极不相称。集团收益的公共性，导致集团中的每一个人都能同样地受益，而不论他是否付出了代价。也就是说，在这里“搭便车”问题也出现了。集团越大，分享收益的人越多，为实现集体利益而进行活动的个人分享的份额就越少。因此，作为理性的个人，都不会为集团的共同利益采取行动或较多的行动。在他看来，集体利益可以分为两种：一是相容性的（inclusive），另一是排他性的（exclusive）。利益主体在为追求前者时是相互包容的，而在追逐后者时则是相互排斥的。相应地，集团分为相容性集团和排他性集团，前者比后者更有可能实现集体的共同利益。杨志勇张馨公共选择奥尔森的利益集团理论相容性集团在集体行动中仍会有“搭便车”问题，这就需要通过“选择性激励（selectiveincentives）”来解决，即对集团成员区别对待，按照对集团利益的贡献，实行奖惩分明的制度。能够充分实施“选择性激励”的集团，行动效率较高。由此，我们可以发现，集团规模的大小不是集团力量大小的充分条件。一个实行了有效的“选择性激励”的小集团，可能比无法推行选择性激励，“搭便车”问题严重的大集团更有力量。发达国家农民人数较少，发展中国家农民人数较多，而前者却比后者更容易地从政府那里获得了补贴。经济学家常常以此作为小集团力量可能更为强大的例证。在西方社会中，有“铁三角”的说法。所谓“铁三角”，是指议员批准一既定项目，官僚实施这一项目，利益集团则从中获利。杨志勇张馨公共选择影响地方政府决策中国的利益集团地方政府的决策受利益集团的影响已经很深。这种影响不仅仅局限在人事任免上。调查显示，利益集团施加影响的方式包括：贿赂，个人关系网络，游说，求助于“精英人物”，通过主管部门及其领导，借助媒体呼吁，利用既定的规则、惯例或者直接诉诸法律，施压性集体行动，参与或操纵选举等。这些方式，有直接的，也有间接的；有正式的，也有非正式的；有合法的，也有不合法的。而影响的内容包括:地方政府公共投资、财政资金分配、财政税收、政策法规的制订。资料来源：于津涛、王吉陆，2004：《解读中国利益集团：影响地方决策政府如何应对》，《瞭望东方周刊》，第6期。杨志勇张馨公共选择杨志勇张馨公共选择社会上层：高层领导干部、大企业经理人员、高级专业人员及大私营企业主中上层：中底层领导干部、大企业中层领导人员、中小企业经理人员、中级专业技术人员及中等企业主中下层：个体劳动者、一般商业服务人员、工人、农民底层：生活处于贫困状态并缺乏就业保障的工人、农民和无业、失业、半失业者中中层：初级专业技术人员、小企业主、办事人员、个体工商户国家与社会管理者阶层（拥有组织资源）经理人员阶层（拥有文化资源或组织资源）私营企业主阶层（拥有经济资源）专业技术人员阶层（拥有文化资源）个体工商户阶层（拥有少量经济资源）办事人员阶层（拥有少量文化资源和组织资源）商业服务业员工阶层（拥有很少量的三种资源）产业