商业银行2018年度关联交易报告模板

1商业银行2018年度关联交易报告模板2018年，我行继续对关联交易给予高度重视，积极推进关联交易运行机制精细化建设，确保关联交易管理持续、有效、合规进行，现将全年关联交易情况报告如下。一、关联交易管理情况我行按照监管机构和公司章程规定，依法合规开展关联交易，严格执行关联交易管理制度和管理流程，不断加强关联交易日常监控、统计和分析，认真履行关联交易审批和披露义务，严密防控关联交易风险。（一）强化董事会及关联交易委员会履职我董事会及下属关联交易委员会能够按照职责权限和议事规则勤勉尽职、客观公正地审议关联交易事项，关联交易委员会全年共召开会议11次，审议通过了关于向**工程建筑有限公司等27户关联企业授信10.21亿元的议案。报告期内，各公司董事能够做到勤勉尽责履职，审议关联交易事项时，以遵循一般商业条款和符合整体股东利益为原则，表决相关议案时，关联董事均做到了回避表决，独立董事作为关联交易委员会负责人能够积极对关联交易事项发表书面审议意见。在日常工作中，各公司董事定期审阅经营管理层提供的相关材料，全面了解和掌握关联交易情况，充分履行了关联交易事前审核和事后监督职责，严把关2联交易审核关，严格执行关联交易审批程序，有效防范了关联交易风险。（二）强化关联交易和关联方动态管理细化关联交易流程，强化前中后台部门在关联交易操作过程中的信息共享和协调合作，提高关联交易管理效率和风险防控水平，将关联交易相关制度纳入全年培训计划，提高相关人员关联交易操作技能和合规意识。继续完善关联方信息动态更新机制，全面加强关联方管理的主动性与前瞻性，做到及时梳理和更新，关联法人方面，我行大客户营销中心、金融市场部、资金组织部、计划财务部等业务部门能够及时收集、核实客户关联交易信息，在日常业务开展中依据客户关联关系变化情况对关联方进行动态管理，确保关联交易得到有效监控。关联自然人方面，依据本行主要股东、董事会、监事会和管理层成员变动等情况，通过按期向主要股东、董事、监事和高级管理人员发放调查表，及时更新关联自然人名单。关联方名单经过董事会审计与关联交易控制委员会审核确认后向全行发布。通过上述举措，本行切实强化了关联方信息在日常关联交易管理中的提示、统计和分析职能，确保关联交易得到有效识别，关联交易管理基础进一步夯实。（三）强化关联交易信息披露严格履行关联交易披露义务，根据监管机构规定和我行公司章程及关联交易管理办法，对与关联方发生的重大关联交易提交董事会审议，发生的一般关联交易提交关联交易委员会审议，并3及时向本行监事会报备，确保关联交易合法合规。在企业年度报告中汇总披露全年关联交易总体情况，以切实保障我行股东和客户对关联交易的知情权，维护我行股东的整体利益。二、关联交易发生情况（一）授信情况2018年，我行累计为41户关联企业受信10.33亿元，截至年末上述企业贷款余额9.31亿元，贷款形态全部正常，资产质量较好。2018年度关联方授信情况统计表单位：万元关联方关联类型授信总额贷款余额1股东关联企业2股东关联企业3股东关联企业4股东关联企业5股东关联企业6股东关联企业7股东关联企业8股东关联企业9股东关联企业10股东关联企业11股东关联企业12股东关联企业13股东关联企业14股东关联企业15股东关联企业16股东关联企业17股东418股东关联企业19股东关联企业20股东关联企业21股东关联企业22股东关联企业23股东关联企业24股东关联企业25股东关联企业26股东关联企业27股东28股东29股东关联企业30股东关联企业31股东关联企业32股东关联企业33股东关联企业34股东关联企业35股东关联企业36股东37董事关联企业38董事关联企业39董事关联企业40董事关联企业41董事关联企业合计（二）资产转移情况我行于2018年5月，以720万元的价格购入位于**大街103号300平方米的营业用房一处，该建筑原产权属于我行股东关联企业**工程有限公司，相关决议已通过了股东大会和董事会审议，5并严格按照监管部门规定和我行财务制度履行了相关手续。特此报告。