市场转型为核心概念的社会发展理论

第四章以“转型”为核心概念的社会发展理论主讲人福建农林大学黄腾华学习重点与难点•转型理论的主要内容•主要的代表人物及其主张•市场转型所带来的影响•教学用时6课时社会转型转什么?•社会转型：自上个世纪后20年开始的原社会主义国家的变革过程；特别是与市场转轨（markettransition）相伴随的社会转变（socialtransformation）过程。第一节市场转型的前置状态研究早期社会主义研究的两种倾向•社会主义和资本主义的两级论•社会主义和资本主义的趋同论社会主义研究的新制度主义视角社会主义代表一种具有自身制度逻辑和发展动力的独特社会形态，既不会和资本主义相对也不会与资本主义趋同。任何解释社会主义社会发展过程和结果的理论，都必须考虑到社会主义社会中的独特的制度安排。不能将全部注意力集中于党和国家精英。新制度主义研究关注点•研究社会经济与国家的关系•社会经济的从属群体、大众文化、社会网络、市场、企业关系、组织创新、政治联盟、地方层次的行政及利益表达的新形式等都成为制度主义研究的对象。代表性研究•科尔奈对匈牙利的研究•泽林尼对社会主义再分配经济的研究•魏昂德等人对改革前社会主义单位组织的研究一、科尔奈•雅诺什·科尔奈（JánosKornai，1928年1月21日－），匈牙利经济学家。以对东欧共产主义国家的计划经济的批评和分析著称。匈牙利科学院院士，瑞典科学院院士，哈佛大学退休教授。•他的《短缺经济学》等著作在1980年代对中国知识界有很大影响。一、科尔奈的研究计划经济体制的核心特征：短缺经济；软预算约束(一)短缺经济理论的基本思想“短缺经济”（shortageeconomy）匈牙利著名经济学家亚诺什.科尔奈提出的关于社会主义微观经济学的理论。何谓短缺经济•科尔奈认为如果一个经济制度满足下列条件，就可以称之为短缺经济：•1.普遍的短缺，即在所有层面都存在，•2.频繁的，即非例外也非偶然。•3.高强度的，经济参与者的行为和环境，以及经济过程的特点和结构都深受其影响。•4.长期的，经常发生而非偶然出现。（《后社会主义转轨的思索》，第75页。）1.“短缺”是社会主义国家常见的现象。•科尔奈认为：资本主义经济基本上是需求限制型的，经常“供过于求”；社会主义经济基本上是资源限制型的，生产增长受资源的限制，上层决策者、企业经营者和消费者的行为必然受到物资短缺的制约，“求过于供”。2.为什么短缺：国家与企业存在着“父子”关系，即软预算约束3.“短缺”的影响•“短缺”影响了人民生活质量的提高。“短缺”造就了一种“卖者”支配“买者”的社会关系，居民不仅要承受为得到物品去搜寻、排队、等待而付出的代价，还要经常忍受卖者或物资分配者的粗暴无礼和漫不经心。（四）如何消除短缺只有经济体制改革才有可能消除“短缺”现象。改革必须首先对传统社会主义体制的运行方式及其弊端有清醒的认识，并有正确的理论作指导。意义及影响•科尔奈的这一经济理论，实际上是对传统社会主义经济体制所具有的弊端的理论概括，从而为社会主义国家的经济体制改革提供了理论根据。计划经济时代解决短缺的办法定量供给凭票供应定量供给计划经济时代的排队长龙计划经济时代的排队长龙在计划经济时代，市民持票证排队等待购物在计划经济时代，市民持票证排队等待购物久违的粮票难得一见的布票排队不是计划经济的专属物市场经济的今天也在排队，但是排队的内容与性质已经发生变化排队时代又卷土重来•这一回，城里人轮候的不再是猪肉，肥皂和搪瓷缸子，而是金融、医疗、教育等公共服务或房子车子等大宗私人消费。无论在银行还是在售楼处，与当年求生存排队买民生物品相比，现在人们追逐的是更多的利益与不确定的明天后排队”时代:追逐的是利益与不确定的明天（二）软预算约束•企业在生产过程中面临着三种约束：资源约束、需求约束和预算约束。传统社会主义经济是资源约束型体制，而古典资本主义经济为需求约束型体制。如果企业必须最终从销售收入中弥补其各种支出，那么企业的预算约束就是硬性的。企业发生亏损，没有偿债能力，企业就倒闭。这适用于古典资本主义企业。而对传统社会主义企业而言，企业的约束约束是软的。如果企业亏损，会得到国家的帮助和关照。1.软预算约束的表现方式软预算约束有四种表现方式：•软补贴：企业从国家获得用来弥补亏损或成本提高而给予的补贴。•软税收：企业获得税收优惠以弥补因成本提高造成的亏损。•软信贷：信贷制度是软性的。这并不表现在利率上，而是表现在为获得贷款而竞争的规则上，如按照何种原则选择贷款对象、给予那些企业优惠和有利条件等。•软价格：国家行政机构规定某些价格或者确定提高价格的上限。软补贴、软税收、软信贷和软价格这四种表现方式并不是相互排斥的，它们可以同时存在，也可以相继发生。2.软预算约束的实质•衡量预算约束是软的还是硬的，主要有两个尺度：•一是企业的寿命。在硬预算约束体制下，是否盈利关系到企业的生死存亡。因此企业的倒闭率高。而在软预算约束的体制下，企业长生不老，企业的寿命是有保证的，因为国家起了保险公司的作用。•二是企业的发展与盈利与否的关系。在软预算约束体制下，两者关系不大，没有盈利的企业得到发展，而盈利的企业反而得不到发展。软预算约束在中国乡镇企业的表现3.软预算约束下国家与企业的关系•科尔内指出，软预算约束不仅是财政和金融方面的问题，而且也是国家与企业间关系的问题。国家与企业间的温情脉脉的关系。国家视企业如同自己的子女，不能放任不管。•科尔奈将国家与企业的这种关系称为“父爱主义父爱主义的具体类型根据预算约束的程度，科尔内将父爱主义分为五种类型：五种类型•程度0：自立—无助，即企业完全依靠自己，国家不给予任何帮助。•程度1：自立—有助，即企业基本靠自己，自负盈亏，但在企业遇到困难时国家给予帮助。•程度2：货币津贴，即企业可以讨价还价地从国家获得帮助，但企业经营活动基本上是独立的。•程度3：实物给予—主动表达愿望，即国家在做决策时考虑企业的愿望，企业也主动向国家提出要求，进行讨价还价。•程度4：实物给予—被动接受，即国家按照配给方式在企业之间进行投入品的实物分配，不会考虑或不认真考虑企业的意见。•程度1—3的父爱主义表明了社会主义的特征。4.软预算约束的影响软预算约束对于企业的影响体现在三个方面：•第一，对于价格敏感性的影响。在软预算约束的条件下，企业对价格的敏感性下降。•第二，对经济效益的影响。企业领导人的注意力从改进质量、降低成本、开发新产品和新工艺转向寻求补贴，从车间和市场转向政府机构。第三，造成过度需求。软预算约束导致企业需求得不到限制，特别是投资需求成为一个无底洞（投资饥渴症）以短缺经济和软预算约束为核心概念，科尔奈为我们提供了解释社会主义运行机制的综合模式：即软预算约束下的短缺经济二、泽林尼的研究：“再分配经济”理论“市场经济”和“再分配经济”（或用通俗的叫法“计划经济”）是上个世纪人类的两大伟大实践。它包含了人类对幸福和实现幸福的手段的想象。因此，理解这一“理想”制度在人间的现实确立及其失败，是我们今天坚持进行新的尝试的基础一、波兰尼•卡尔·波兰尼（KarlPolanyi，1886年10月25日—1964年4月23日），是匈牙利哲学家，政治经济学家。是20世纪公认的最彻底、最有辨识力的经济史学家。当法西斯主义兴起时，他离开了出生的匈牙利，成为英国公民。在其学术生涯中，曾先后在牛津大学的本宁顿学院和伦敦大学教书。著有《法西斯主义的本质》、《大转型》和《达荷美和奴隶贸易》(与A．罗特施泰因合作)等作品。（一）再分配经济概念的由来•再分配经济概念由卡尔.波兰尼首先提出。•波兰尼对人类社会的经济生活方式做出了三种划分：•市场经济；互惠经济；再分配经济市场经济释义•市场经济即主要靠市场配置资源在不同生产者和消费者之间的使用的经济类型。所谓市场配置，即众多的“平等”的个人，达成契约，按照某种价格交换各自的商品。市场配置是一种水平的，（形式）平等的，分散的（decentralized）资源配置方式再分配经济释义•再分配经济：由某一个中心按照优先性等级，制定详细的生产什么和生产多少的计划，然后通过计划权力完全集中在中央。经济协调在中央的各类职能部门之间完成。向下级职能部门下指令，下级职能部门传达或执行计划和指令。再分配经济是一种纵向的，等级式的，集中的资源配置互惠经济释义•互惠经济是存在于家庭、民族和部落之间，以礼仪性的物品赠送为纽带的经济形态。互惠经济的特征是，虽然生产者和消费者可以直接见面，但是发生经济联系的纽带并不是价格和货币，而是信任和礼物。（二）泽林尼的分析：再分配经济下社会主义制度的不平等一、泽林尼•伊万·塞勒尼（IvanSzenlenyl）（又译泽兰尼、撒列尼）目前是耶鲁大学的威廉·格雷厄姆·萨勒姆社会学教授和政治学教授，他同时也是美国艺术与科学院院士、匈牙利科学院院士。他致力于对国家社会主义和后共产主义社会的社会经济变迁进行研究，是这个领域当之无愧的开拓者和领军者。他在不同历史时段完成的“社会变迁三部曲”——《通往阶级权力之路的知识分子》（1979）、（（社会主义企业家》（1988）和《无须资本家打造资本主义》（1998，已由本社于2008年出版中译本）一为我们了解国家社会主义在东欧的变迁提供了一幅波澜壮阔、跌宕起伏的画卷。近年来，他重点追踪中东欧国家的社会不平等和社会福利领域内的“二次转型”，第一阶段的研究结论已经在《排斥的类型》（2006）一书中得到了反映。1.形式上的平均主义•在工资分配方面，人们之间的差异很小，但在分配住房、福利、价格补贴等非工资收益方面，人们之间特别是技术官僚与非技术官僚之间有很大差异。2.非市场贸易•在政治和行政权力的限制下，再分配者以政治和行政的方式限制而非由市场来决定劳动力的价格，生产者不能直接出卖自己的劳动产品，劳动者也没有市场交易的自由。•在非市场贸易的条件下，再分配者获得了劳动剩余的支配权，也获得了公共剩余的优先分配权3.拥有再分配权力是获得精英阶层地位的必要条件没有再分配权力被排除在精英阶层之外（三）泽林尼的贡献•他揭示了社会主义再分配经济背景下独特的不平等机制，并引导人们从不同的制度背景出发去理解其独特的社会发展逻辑与运行机制。（四）我们应该如何看待再分配经济1.再分配经济与经济增长类型•在现代，再分配经济与后发型国家的经济发展道路相连。表现为由国家集中全社会的资源，决定资源的优先使用方向。从而在短期内，迅速实现经济现代化。在社会主义再分配经济下，均采取苏联式的榨取农业剩余，优先发展重工业的策略2.再分配经济所出现的问题•信息和决策的问题：难以对复杂的，相互依赖的经济进行周密计划和进行投资决策•激励问题：劳动者的工作激励，技术革新的激励，管理者缺乏提高产品质量，增强竞争力的激励•再分配者的支配权力和生产者“自由”的丧失（五）中国再分配制度实践的成就与失败成就：•(1)实现了从农业化国家向工业化国家的转变；•(2)中国成功的消除了大众贫困，提高了人口的预期寿命，降低了婴儿死亡率；•(3)降低了社会不平等。中国城市收入差距不仅大大低于所有的低收入国家，也低于东欧社会主义国家；•(4)实现充分就业和广泛的社会保障；•(5)自力更生，不依靠外援失败：•大量的错误投资；外延性增长(1971年诺贝尔经济学奖得主西蒙库兹涅兹发现，在前现代社会经济增长的特性是人口增加，经济规模扩大，但是人均收入却保持不变。这种增长属于外延性增长)，劳动生产效率低下；过度发展重工业，人们的日常生活长期没有改善，个人对组织的高度依赖性，高度的思想控制中国农村同样被裹挟进再分配体制•在经历了土改，合作化和人民公社运动后，到1960年代初，在中国乡村逐渐形成比较稳定的小队，大队和公社三级管理制度。在这三级管理制度中，小队负责直接组织和监督农业生产活动。大队和公社则负责保障劳力之外的各种重要的生产要素投入和社会福利。三、庇护主义论一、魏昂德（又译为华尔德，沃尔德）•安德鲁·沃尔德（AndrewG.Walder）现任史丹福大学社会学系DeniseO‘Leary及KentThiry教授，被誉为研究当代中国政治及经济的三大社