IATF16949-2016质量管理体系审核检查表(按过程审核)

质量管理体系内部审核实施计划按过程编制检查表内审检查表（按过程审核）审核问题清单成熟度评价内部审核报告内部审核问题清单追踪表3、4、5、6、7、IATF16949-2016质量管理体系审核记录汇编(按过程审核)目录1、2、审核日期审核时间审核过程管理层商务部综管部制造部营销部品管部研究院涉及条款审核人员整机装配过程√√√8.5.1生产和服务提供的控制；8.5.2标识和可追溯性；8.5.4产品防护；8.6产品和服务的放行；8.7不合格过程输出、产品和服务的控制。整机检测过程√√8.6产品和服务的放行；8.7不合格过程输出、产品和服务的控制。组织的发展规划或经营计划制定与实施4.1理解组织及其环境4.2理解利益相关方的需求和期望质量管理体系过程策划管理4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程管理层领导作用与承诺实施5.1领导作用与承诺首次会议：2017年9月19日上午8:30-09:00地点:会议室参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员末次会议：2017年9月20日下午17:00-17:30地点:会议室参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员审核计划安排2017年质量管理体系内部审核实施计划审核目的：验证评价公司质量管理体系的符合性和有效性。审核范围：工程机械（起重机械、路面机械的设计、制造和售后服务）审核依据：ISO9001-2015/IATF16949-2016；公司质量管理体系文件；与公司适用的法律、法规和产品技术标准；客户的合同和技术协议。内审审核组人员：组长：组员：审核日期：2017年9月19日--20日审核方式：现场检查（查文件、查记录、查现场）；与相关人员询问交流部门质量方针与质量目标管理5.2质量方针；6.2质量目标及其实现的策划；4.4质量管理体系及其过程各级岗位职责与权限管理5.3组织的角色、职责和权限风险管理6.1风险和机会的应对措施4.4质量管理体系及其过程变革的策划管理6.3变革的策划基础设施管理7.1.3基础设施过程运行环境控制7.1.4过程运行环境监视和测量设备控制7.1.5监视和测量设备所需知识汇总和需求7.1.6组织的知识人力资源管理7.1.2人员/7.2能力/7.3意识沟通管理7.4沟通文件管理7.5文件化信息起重机械与路面机械产品实现策划管理8.1运行的策划和控制招投标控制过程/合同受理与评审过程8.2产品和服务要求的确定产品设计与开发过程8.3产品和服务的设计与开发采购过程/外包控制过程/分包控制过程8.4外部提供的产品和服务的控制顾客与外供方的财产管理8.5.3顾客或外供方的财产售后服务过程8.5.5交付后活动生产和服务过程的变更管理8.5.6变更控制顾客满意调查与评价管理9.1.2顾客满意质量统计分析报告编制与落实过程管理9.1.3分析与评价10.2不合格与纠正措施内部审核过程9.2内部审核10.2不合格与纠正措施管理评审实施及会议改进决议的制定与落实9.3管理评审10.3持续改进编制/日期：/2017.9.10审核/日期：/2017.9.10批准/日期：/2017.9.10□目标□职责□资源□对输入□对输出□对过程□纠正□纠正措施□输入□输出□准则□资源□绩效□趋势□目标□职责□资源□对输入□对输出□对过程□纠正□纠正措施□输入□输出□准则□资源□绩效□趋势□输入、输出、实施与准则与流程的符合标准条款：□输入、输出、实施与准则与流程的符合标准条款：生产路线单确认被加工件质量确认图纸与工艺领取砂轮、量具、夹具等8.7不合格过程输出、产品和服务的控制。7.1.5监视和测量设备审核路径审核记录与问题点□数据分析□改进活动□实施流程8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性；8.5.4产品防护□策划（P）□实施（D）□监视、测量和分析（C）□措施和改进（A）过程名称磨齿流程涉及部门化浆工艺操作《化浆工艺卡》测定浓度和水份（未在规定5～10分钟并测定）泥浆过80～120目筛泥料转运操作检查运泥车（车上装泥工作面上有干泥、杂物）转运过程中，盖好干净的薄膜，防止污染卸泥前应检查堆泥台（有干泥、灰砂情况）筛选与压滤泥浆在过筛前须启动搅拌机（8分针以上）检查振动筛布与筛网（振动筛筛网有2处破损）检查压滤机是否已紧榨（榨泥机有漏浆）泥料练制检查真空泵机内油位查真空泵真空度（-0.09MPa）泥料根据不同的配方、不同的练制次数要分区堆放（遮盖保湿不到位）配料配料前检查原料（有污染/标识不全）检查计量衡器泥料配方工艺卡（未根据水份比例及时调整/影响配方成份）球磨装料前检查球磨机内衬（有衬石脱落）查料、球石、水的比例球盖要封闭严密（有漏浆现象）8.7不合格过程输出、产品和服务的控制。7.1.5监视和测量设备审核路径审核记录与问题点□数据分析□改进活动□实施流程8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性；8.5.4产品防护按过程编制检查表过程名称泥料制备过程涉及部门□策划（P）□实施（D）□监视、测量和分析（C）□措施和改进（A）修整砂轮磨齿加工砂轮较静平衡空转不少于一个循环□职责□方法□风险描述□风险评价□流程□效果□预防措施□职责□方法□风险描述□风险评价□流程□效果□预防措施8.6产品和服务的放行6.1风险和机会的应对措施审核记录与问题点8.5.4产品防护□接口管理（I）□风险管理转运回笼泥（有杂物，装载过满，途中有撒落）泥浆过80～120目筛卸泥前应检查堆泥台（有干泥、灰砂情况）检查压滤机是否已紧榨（榨泥机有漏浆）出榨时检查榨布有无破损（有破损未及时更换）泥料根据不同的配方、不同的练制次数要分区堆放（遮盖保湿不到位）初练泥必须存放12～24小时才可练制成品泥条（标识不全）泥料配方工艺卡（未根据水份比例及时调整/影响配方成份）球盖要封闭严密（有漏浆现象）查泥浆细度（标准值是0.1%-0.3%，有超标）8.6产品和服务的放行6.1风险和机会的应对措施审核记录与问题点8.5.4产品防护按过程编制检查表□接口管理（I）□风险管理审核员序号标准条款审核内容、方法1８.５.１生产路线单28.6确认被加工件质量3８.５.１确认图纸与工艺4领取砂轮、量具、夹具等5砂轮较静平衡6空转不少于一个循环7修整砂轮8８.５.１磨齿加工9过程名称装配流程７.１.３磨齿流程内审检查表（按过程审核）受审部门制造部陪同人员：审核结果评价（是否符合要求）内审检查表（按过程审核）时间：陪同人员：J1J2J3J4J5J6J7J81无砂轮静平衡标准技术部0.22现场公法线千分尺0位不对品管部0.23无首检记录制造部0.20.20.20.24.854.8554.855J1:输入、输出与准侧J6:监视与测量J1J2J3J4J5J6J7J81检查原料有污染/标识不全仓库0.52泥料配方工艺卡未根据水份比例及时调整技术部0.20.53球磨机内衬有衬石脱落生产部0.24球盖有漏浆现象生产部0.25泥浆细度（标准值是0.1%-0.3%），超标泥料工段0.26振动筛筛网有2处破损泥料工段0.20.27榨泥机有漏浆生产部0.28榨布有无破损泥料工段0.20.2责任部门责任部门序号备注序号不符合事实描述评价方面（每一方面满分为5分）不符合项分值表不符合事实描述评价方面严重不符合一项否决扣5分审核问题清单过程名称：泥料制备过程无0一般不符合一项扣0.2分重复发生一般不符合一项加扣0.5分J7:分析与改进J8:风险控制J9:接口管理J10:过程的绩效不符合项性质扣分每一方面总扣分每一方面总得分J2:职责和权限J3:资源的配置J4:目标与指标J5:过程的实施审核问题清单过程名称：磨齿流程评价方面9泥料遮盖保湿不到位泥料工段0.20.210成品泥条标识不全泥料工段0.20.20.211测定浓度和水份未在规定5～10分钟内进行测定泥料工段0.20.212检查运泥车其车工作面上有干泥、杂物泥料工段0.20.20.411.21.10.40.54.643.853.94.654.5J1:输入、输出与准侧J6:监视与测量不符合项分值表严重不符合一项否决扣5分备注无0一般不符合一项扣0.2分重复发生一般不符合一项加扣0.5分J7:分析与改进J8:风险控制J9:接口管理J10:过程的绩效不符合项性质扣分每一方面总扣分每一方面总得分J2:职责和权限J3:资源的配置J4:目标与指标J5:过程的实施评价方面（每一方面满分为5分）审核员：J9J1055总分60过程实得分49.4审核员：J9J10纠正措施整改验证整改验证判定依据判定依据原因分析原因分析评价方面审核问题清单审核时间：该过程加权得分审核问题清单审核时间：评价方面纠正措施55总分60过程实得分45.4该过程加权得分策划实施风险绩效职责资源内部审核问题清单问题性质类别序号过程名称问题描述问题严重程度主责部门原因分析纠正预防措施整改结果评价过程名称：评价方面得分各项最高分输入、输出与准侧4.8职责和权限5资源的配置4.8目标与指标5过程的实施5监视与测量4.8分析与改进5风险控制5接口管理5过程的绩效5过程实得分过程总分过程类别得分实际得分市场与顾客服务5040愿景与战略4032管评、内审5027人力资源与组织构架4028基础设施与工作环境5031改进与预防7026产品检验7052不合格控制与问题解决5043过程的监视与测量5035测量设备的管理5046生产/服务的提供10070采购与物流8062设计与开发10058产品实现的策划10078外包过程的识别与控制7055文件、信息沟通管理3023总分1000706磨齿流程49.46054.74.84.95输入、输出与准侧监视与测量分析与改进风险控制接口管理过程的绩效505050100801001007030403546706258785523020406080100市场与顾客服务过程的监视与测量测量设备的管理生产/服务的提供采购与物流设计与开发产品实现的策划外包过程的识别与控制文件、信息沟通管理质量管理体系成熟度评价过程名称：评价方面得分各项最高分输入、输出与准侧4.6职责和权限4资源的配置3.8目标与指标5过程的实施3.9监视与测量4.6分析与改进5风险控制4.5接口管理5过程的绩效5过程实得分过程总分过程类别得分实际得分项目开发前期管理8040市场开发与客户维护服务管理8032项目设计控制8027安装调试与验收控制8028售后服务控制8031采购管理7026外协控制流程7052产品组装与测试控制8043质量统计与分析5035人力资源管理5046工作计划制定与实施8040内部核查管理5032职责管理5036设施与设备管理5041沟通管理5030总分1000539泥料制备过程45.5605过程的监视与测量4.643.94.654.5555012345输入、输出与准侧职责和权限过程的实施监视与测量分析与改进风险控制接口管理过程的绩效泥料制备过程020406080项目开发前期管理质量统计与分析人力资源管理工作计划制定与实施内部核查管理职责管理设施与设备管理沟通管理805050质量统计与分析人力资源管理工作计划制定与实施内部核查管理职责管理设施与设备管理沟通管理供水事业部50505040323641项目开发前期管理工作计划制定与实施内部核查管理职责管理设施与设备管理沟通管理供水事业部50804640质量统计与分析人力资源管理工作计划制定与实施输入、输出与准侧职责和权限资源的配置目标与指标过程的实施监视与测量磨齿流程得分各项最高分504050405070705050403227283126524335市场与顾客服务愿景与战略管评、内审人力资源与组织构架基础设施与工作环境改进与预防产品检验不合格控制与问题解决过程的监视与测量质量管理体系成熟度评价标准满分实得分过程的监视与测量43.853.9职责和权限资源的配置目标与指标过程的实施泥料制备过程得分各项最高分020406080项目开发前期管理市场开发与客户维护服务管理项目设计控制安装调试与验收控制售后服务控制采购管理外协控制流程产品组装与测试控制质量统计与分析得分实际得分80808080807070