第10章、贸易政策的历史实践

第十章贸易政策的历史实践第一节发达国家的贸易政策第二节发展中国家的贸易政策第三节多边贸易体制的发展补充：WTO与中国第四节区域经济一体化的发展本章结构第一节发达国家的贸易政策发达国家的自由贸易政策发达国家的贸易保护政策第二节发展中国家的贸易政策发展中国家的界定发展中国家走工业化道路的原因扩大初级产品出口与稳定价格发展中国家贸易与经济发展战略发展中国家的贸易自由化第三节多边贸易体制的发展关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的多边贸易谈判世界贸易组织的成立第四节区域经济一体化的发展发达国家之间的区域经济一体化组织发展中国家之间的区域经济一体化组织发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织区域经济一体化的经验与教训区域一体化的新模式——开放的地区主义一、发达国家的自由贸易政策（一）早期的自由贸易政策开始于英国，以1846年《谷物法》的废除为标志。有利于英国发挥其在工业制成品的生产上相对于农产品和工业原材料的比较优势。自由贸易政策的潮流在1870年达到了顶峰，之后开始逆转。面对来自英国发达工业和美国谷物出口的竞争，德国、法国、意大利和其他欧洲国家为保护本国的新兴工业和农产品，纷纷采取了提高关税等保护贸易政策。发达国家的关税水平在19世纪末期不断攀升。在主要的发达国家中，只有英国和荷兰还倾向于采取自由贸易政策。第一节发达国家的贸易政策（二）战后的贸易自由化在美国的带动下，发达国家逐步削减各自的贸易壁垒，实现贸易政策的中性化。发达国家平均进口关税水平从1947年的40%左右，降到目前平均3%左右。对发展中国家也实行某种程度的贸易便利。如发达国家对发展中国家提供普惠制待遇，洛美协定等。二、发达国家的贸易保护政策（一）发达国家早期的贸易保护汉密尔顿关于保护贸易的政策主张。德国经济学家弗里德里希•李斯特（FriedrichList）在1841年出版的《政治经济学的国民体系》一书中系统提出了幼稚产业保护理论。这种“以邻为壑”的政策易导致关税和贸易战的爆发。（二）发达国家的新贸易保护主义新的理论依据：凯恩斯主义有效需求理论。由以关税为主要干预手段逐步向以非关税措施为主要干预手段过渡。也被称为“管理贸易政策”、“新重商主义”。（三）发达国家的战略性贸易政策现实中，企业面临着不完全竞争的市场结构，发达国家政府可通过贸易政策，改变企业的战略行为，使本国企业在国际竞争中占居优势地位。战略性贸易政策主要表现为战略出口政策、战略进口政策和进口保护以促进出口的政策。实行战略性贸易政策的典型国家是日本以及20世纪90年代以来的美国。第二节发展中国家的贸易政策一、发展中国家的界定世界银行1997年的标准，发展中国家是指人均国内生产总值低于9656美元的国家和独立行政区。从更广泛的意义看，发展中国家不仅仅是指人均国内生产总值比较低，还涉及到生活的质量标准（如预期寿命、营养摄取量、成人识字率、基尼系数等）。还有一些国家出于多方面的考虑，尽管其人均收入水平已经很高了（如新加坡），但仍然称自己是发展中国家。1989－1991年东欧剧变、苏联解体后的许多东欧国家也属于发展中国家，它们也面临着许多特有的问题，其中最根本的任务是由以前高度集中的计划经济向市场经济转变，因而这类国家通常被称为转型经济体（economiesintransition）。二、发展中国家走工业化道路的原因固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的。农产品的需求弹性较低，而工业品的较高，相对于工业，农业市场潜力有限。农业部门难以形成垄断，不利于扩大生产，实现规模经营。基于上述三点理由，发展中国家要想发展经济，提高收入水平，赶超发达国家，必然要经历工业化阶段。三、扩大初级产品出口与稳定价格（一）初级产品的出口与价格水平相对于制成品，初级产品的价格偏低，且不断下降使发展中国家的贸易条件不断恶化。初级产品的价格随世界经济发展与波动而变化，不利于发展中国家经济的稳定发展。劳尔·普雷维什的观点发展中国家从贸易中得到的利益少于工业化国家初级产品出口国贸易条件较差，且在继续恶化扩大初级产品的出口可能导致悲惨的增长（二）稳定初级产品价格图10－1谁获利：一些学者认为，维持价格稳定当然对供应方更有利；而另一些学者认为，需求方可以减少生产成本方面的风险，当然对需求方有利。还有一些学者认为，价格干预会扭曲价格机制，影响资源的有效分配。而从干预的目的来看，价格稳定或价格干预有助于初级产品生产的发展，从而有助于处于起步阶段的发展中国家获得稳定发展的外部环境。谁承担干预所需资金：比较合理的原则是根据造成初级产品价格波动的原因来确定干预资金的承担者，即当价格变动主要是由供给方造成的时，由供给方出资；当价格变动主要是由需求方造成时，由需求方出资。但这在实际操作中非常困难。四、发展中国家贸易与经济发展战略（一）进口替代工业化战略通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步代替进口满足国内需求，以期节约外汇，积累经济发展所需资金的战略。(1)进口替代战略的理论依据普雷维什的“中心-外围”论某些国家的二元经济结构“二元经济”的一般特点：比较先进的工业部门的劳动生产率比其他部门高。工业部门的工资率明显地高于其他部门。工业部门的资本报酬率相对较低。工业部门的资本密集度高于其他部门，与其他发达国家的工业部门有相近的生产设备。城市中的高工资与大量失业并存。(2)进口替代工业化的两个阶段第一个阶段：用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品；第二个阶段：用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品代替进口品。(3)实施进口替代战略的国家的特点国内市场比较大国内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应存在“二元经济”配合进口替代战略实施的政策措施发展中国家实施进口替代战略常常需要贸易保护政策予以配合，具体政策措施包括：A进口关税和非关税壁垒；B外汇管制；C本币汇率高估。对进口替代战略的实施效果（二）出口导向战略发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。出口导向战略的理论基础：比较优势原理。劳动密集型产品的出口导向战略对发展中国家的经济发展的作用。发挥比较优势，提高资源利用效率。通过产业间关联效应，带动整个经济的发展。有助于发展中国家逐步实现工业化。有利于创造较多的就业机会。刺激消费，使某些工业部门实现适度的经济规模。实施出口导向战略的国家的特点经济体内部市场相对比较狭小；劳动力比较便宜；经济体内自然资源比较稀缺。出口导向战略的贸易政策措施较低的进口关税和非关税壁垒；广泛使用出口补贴或其他出口鼓励措施；通过货币贬值促进出口；放松外汇管制。出口导向战略的实施效果从总的情况看，实行出口导向战略的国家在实现本国经济发展上是比较成功的。但该战略也存在局限性：初级产品贸易条件有可能恶化；经济发达国家对进口产品的需求波动可能给发展中国家制成品和原材料的出口造成冲击；发达国家贸易保护政策的实施，可能切断发展中国家借助国外市场或需求带动本国经济发展的渠道；如果发展中国家选择相同的商品出口，势必造成恶性竞争。五、发展中国家的贸易自由化成功国家的示范作用和国际经济组织的大力推荐使发展中国家贸易趋于自由化。发展中国家要从贸易保护走向贸易自由化，需要做的工作。（1）取消商品进口的数量限制（2）改革关税制度A降低进口关税的总水平；B缩小不同商品间关税率的差异幅度。（3）为减缓自由化带来的冲击，应辅以鼓励出口、限制进口的政策措施。第三节多边贸易体制的发展一、关贸总协定(简称GATT)的产生关贸总协定产生的时代背景；关贸总协定是临时性或过渡性的协议；关贸总协定发挥国际组织的作用，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判。二、关贸总协定的宗旨和基本原则（一）关贸总协定的宗旨提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。（二）关贸总协定的基本原则自由贸易原则非歧视原则关税减让原则一般禁止数量限制原则公平贸易原则自我保护原则透明度原则磋商调解原则三、关贸总协定的多边贸易谈判就所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段以关税减让为主的阶段（前六轮）；以非关税壁垒谈判为主的阶段（东京回合）；一揽子解决多边贸易体制问题阶段（乌拉圭回合）。关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就各缔约国的进口关税水平都有明显的下降。创造了良好的国际贸易秩序。影响力大增（缔约国数从最初的23个增加到1994年底的128个）。四、世界贸易组织的成立世界贸易组织建立于1995年1月1日，其机构设在日内瓦，现有成员国148个（2005年5月）。世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织世界贸易组织的各种协定是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制订的法律基础。（一）世界贸易组织的基本原则非歧视原则贸易自由化原则可预见性原则鼓励公平竞争的原则鼓励发展和经济改革的原则（二）世界贸易组织的职能执行世界贸易组织的各个协定组织国际贸易谈判，并提供成员国进行贸易谈判的场所解决成员国之间的贸易纠纷指导各成员国制订对外贸易政策向发展中国家提供技术帮助和培训与其他国际组织进行合作（三）世界贸易组织与关贸总协定的区别它们的性质不同。关贸总协定是临时性的协定,世界贸易组织则是具有法律基础的长期性的国际组织。对参加者的称谓不同。它们各自约束的范围不同。争端解决机制的运转速度不同。补充：WTO与中国WTO与中国：艰辛历程--1986年：GATT“乌拉圭回合”谈判开始申请恢复中国的缔约国地位--1989年：西方发达国家而中断与我谈判--1992年：全面恢复双边谈判--1994年：WTO正式成立，新的成员，进入门槛提高--1999年：与美国达成双边协议--2000年：与欧盟达成双边协议--2001年：最后文件前关于农产品补贴与服务的市场准入问题中国与WTO：重要性中国的大国效应--中国是一个largecountry：经济—第七；贸易—第六--中国是一个developingnation：示范效应—遵守或不遵守世界贸易规则--中国是一个transitionaleconomy：将一个转型经济带入世界经济一体化—提供经验中国的承诺：农业和农产品贸易--关税减让农业产品关税：30%减少到14%（2004）农业设备：12%减少到5.7%（2002）纺织品：25%减少到11%（2005）--取消非关税障碍农业设备：4年后取消政府采购；3年内分开贸易权纺织品：3年内开放贸易权--市场准入产品市场：小麦自愿配额；取消饲料粮进口限制；放开水果市场要素市场：设备市场逐步开放；投入市场开放中国的承诺：金融服务业--开放时间表和开放内容时间开放内容“入世”后2年外国银行可以与中国企业进行人民币业务往来“入世”5年内外资行获充分的市场准入，地理限制和顾客限制将撤消“入世”5年后外国银行可以与中国居民进行人民业务币往来，非金融金融公司可提供汽车融资。中国将允许被特许的外国人拥有的合资公司参与基金管理，条件与中国公司相同。随着中国公司的业务规模扩充，外国合资债券公司将可享用同等的业务扩充。被特许的合资公司将获准包销国内证券和包销交易以外币计算的证券（债券和普通股）。外资可参股中资银行，股份不超过50%--中国的市场准备内容中国与美国签定协议前的金融体制“入世”对中国金融业的要求法规金融监管不规范要求最大程度地与国际接轨金融机构商业化程度较低法人治理结构资产状况不良资产过高健全的资本金补充机制中国金融业体制与WTO要求的差异--开放时间的变动内容预期开放时间（年）可能提前开放的时间（年）外资银行开办的地点20002000A、B股合并20042002外资参股中资银行20052003外资参股基金管理20052002人民币外汇