质量控制及措施

质量控制及措施一、管理制度为了保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本质量及控制体系。1、全员质量管理控制体系工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。参与全员管理的主要有公司技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师（或造价员）。其控制程序为：专业造价工程师（或造价员）自校或互校项目负责人复核公司技术总负责人审查签发。2、项目部人员职责及管理规章制度（1）公司技术总负责人负责指导和审核技术负责人编制的咨询实施方案，对实施方案深度和风险的规避能力负责，对项目负责人执业全过程负责技术指导，主持研究重要技术问题和重大质量问题的原因分析及处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询业务具体开展情况进行总结，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法。（2）项目负责人a确定各项目组人员的分工和岗位职责；b主持编写项目规划、负责管理各项目组的日常工作；c审查各专业的工作，并提出审查意见；d检查和监督项目人员的工作，根据工程项目进展情况调配人员，调换不称职的人员；e主持投资控制工作会议，签发项目部的文件和指令；f主持整理工程项目的造价资料。（3）专业造价工程师（或造价员）按照批准的咨询（审计）实施方案，规范地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确，结论真是可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目负责人反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料的完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。（4）审计人员执业道德准则a遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。b遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。c勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。d诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。e尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。f廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。g造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。h知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。i接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。3、内部控制制度（1）审计报告质量控制a审计报告全面、客观地反映项目审核情况和结果，对审核中发现的问题，要提出处理意见或建议，发现重大问题，要作重点说明。b审计报告经过三级复核后，交审核机构负责人最后审定签发。c审计报告按统一格式打印、装订、签章，审计报告连同相关的审核工作底稿等审计资料及时完整归档。（2）审计原则和要求a严格按照独立、客观、公正的原则进行审计。b按照双方约定的内容、质量、时间完成审计业务，出具审计报告，并对审计报告的真实性、合规性负责。c保守委托方的商业秘密，除委托人要求外，审计人员不得就审计情况及审计中所了解到的情况提供给他人。d严格按照审计准则和本方案的要求认真、准确、详细地编制审计工作底稿和各种审核表，对有问题的事项要做好审计记录，并及时复印原始凭据。e在审计过程中，审计人员要接受委托方审计领导小组的监督、检查、验收，服从协调，但要保持审计工作的独立性。f根据审核情况撰写审计报告，同时将根据审计中发现的管理方面的问题进行分析和评价，并提出切实可行的意见。4、日常质量监管体系主要通过调阅咨询（审计）成果资料和检查正在实施过程中的咨询（审计）项目程序的合规性等方式进行监管。其监管方式主要有：4.1定期和不定期检查定期和不定期检查是指公司对项目组档案资料的真实性、合规性、完整性实施的集中检查。4.2抽查抽查是指公司对项目组咨询（审计）过程的规范性情况进行的监督抽查。4.3专项稽查专项稽查是指公司依据投诉、举报和重大质量事故进行的专门监督检查。5、资料整理归档、资料安全5.1资料整理归档在完成咨询成果交付和资料交接后，由项目负责人进行本项目咨询资料的整理归档工作。整理归档的资料主要包括：工程结算审核报告；材料设备价格确认单；工程承包合同或有关协议；工程结算、报价书；工程变更洽商；其他相关的技术资料；其他相关资料。5.2资料安全在审核工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，保证相关的成果文件安全。A、所有相关资料、文件、通知、信函等由相关部门专门人员统一收发。B、员工使用工程图纸、定额、书籍等须由项目负责人签字同意，并办理相关登记手续后借用，并限期归还。C、借用工程图纸、定额、书籍等，须经指挥部领导根据情况同意后，方可办理相关手续借用，并限期归还。D、工程图纸及相关资料、定额、书籍等保管，对损坏、丢失的，照价赔偿，非部门经理同意，不得复印或转借。E、工程图纸除现场使用部份外，一般不宜带出指挥部使用，以便于他人查询，并同时遵守指挥部的保密制度。F、凡上下行文以及对外通知通告等须经项目负责人批准同意后方可查阅，不得复印、私自保管、外出扩散。G、无论公私电脑内存资料做好安全保密工作，必须设置密码。H、重要资料作好备份工作。（外部储存器）I、对专用电脑或私购电脑资料存入电脑，应设开机密码。J、外来人员未经同意不得操作电脑。K、根据工作需要控制上网时间，严禁上网看电影，打游戏。5.3过失责任加强执业过程监管，严格执业质量考评。公司执业质量考评等级划分为优良、合格、不合格三个等级。公司将依据考评结果对连续三次执业不合格的执业人员给警告、严重警告直至辞退。执业质量考评工作重点放在事后，必要时可以提前到事中。对违反执业规范和服务质量管理办法的有关人员，公司将按下列规定给予相应处罚。（1）因服务态度和服务质量原因，与客户单位（或委托单位）发生争吵，除批评教育，责令道歉外，发现一次，罚款100元。（2）违规接受客户单位非正常宴请或高消费娱乐活动，损害公司形象的，处200元罚款。（3）接受客户单位（或委托单位）礼品、礼金者，责令将所收受的礼品、礼金退还客户单位（或委托单位），并处1000元罚款。（4）违反执业操作规程，出具虚假报告，恶意损害公司或客户利益，处以1000-5000元罚款。（5）执业人员违规行为对公司和客户的利益和形象造成重大损害的，除给予相应罚款外，责令赔偿公司或客户损失。情节特别严重，给予开除。触犯刑律的，移交司法机关处理。二、质量控制制度公司的造价咨询工作严格执行国家、地区和行业管理部门发布的有关政策、法律、法规和规章制度，以保证造价咨询工作的质量。造价咨询工作将根据公司通过的ISO9001质量体系管理要求，本工程的成果文件在定稿前将经过公司三级复核。负责人签字认定。三、质量控制程序咨询服务工作质量控制程序保证措施1.根据项目的特点和业主要求，制定《项目咨询实施方案》。2.保证咨询基础资料的真实性、充分性、有效性，并作好标识工作。3.项目组成员必须具有本专业执业资格，审核人员在具备本专业执业资格同时还应具有本专业高级职称以上的任职资格。4.项目组成员根据岗位职责分工，严格按《项目咨询实施方案》和《工程造价咨询业务操作指导规程》规范操作。杜绝操作上的盲目性、随意性。5.加强各专业间的整体配合与沟通，杜绝脱节或相互矛盾，保证咨询意见、咨询报告的完整性。6.所有的咨询意见、咨询报告在签发前必须经过校核、审核、评审三道审核程序，各级审核人员在校核记录单上列述审核出的问题，并及时反馈到原编审人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交下一级审核。四、质量保障措施为确保基本建设工程造价咨询质量，我公司已建立了完善的造价咨询质量保障措施。具体如下：（一）咨询服务执业人员专业技术能力保证措施1.执业人员必须遵守国家法律，遵守企业的各项规章制度，具有良好的思想品质和崇高的执业道德。2.执业人员必须持证上岗，具有五年以上专业技术经历，十年以上实际工作经验，工作责任心强，既能独当一面又能团结协作。3.执业人员必须熟悉国家和地方有关政策及法规，熟悉国家建设项目的建设程序，熟练掌握建设项目的经济评价方法，熟练运用估算指标、概算指标、概算定额、预算定额、费用定额等定额文件及具备其他相关业务知识。4.执业人员必须严格履行自己的审计职责，客观公正地独立完成自己的审计任务，正确处理国家、集体、个和的利益关系。5.执业人员必须服从领导、服从分配；时刻接受司内部的纪律检查和纪律监督。（二）咨询服务工作质量过程管理措施1.我司质量保证体系以管理职责、资源管理、控制分析和改进为质量过程控制为主线，通过过程管理的系统方法，使项目实施自始至终处于受控状态。2.各级人员必须具备响应资质的业务技术能力，胜任所赋予的职责要求，并具有实现质量目标，满足顾客需要和相关法规要求的意识。3.所有的咨询过程中使用的仪器、工具都处于有效状态，确保输出数据的准确性。4.对项目采用的文件，包括法律、法规、技术规范、管理部门下达的文件、顾客提供的文件资料等作为咨询依据进行确定、批准和标识，确保文件资料的有效性和可追溯性。5.对咨询各阶段及关键过程进行监控，防止因程序未满足要求而产生不合格咨询成果文件。6.在各级质量策划中规定明确的检验接受标准和责任人，通过质量体系的内部审核对咨询的过程控制能力进行跟踪。7.通过对服务过程中的所有咨询成果质量反馈信息进行分析、整理、讲评，制定纠正和预防措施，促进质量保证体系不断改进。（三）咨询服务工作质量过程组织措施1.组建一个由项目负责人牵头，各专业造价工程师及造价员组成的造价咨询项目部；2.建立完善的质保管理体系，确保全方面造价控制、合同管理工作的高质量完成；3.建立项目负责人责任制，明确参与人员的职能分工；4.由项目部编制工程项目的造价控制与合同管理的工作计划，以及详细的工作流程图；5.强化规范服务，使用标准合同文件和各种技术质量手册，强调成果文件质量，严格推行校审制度，以提高服务质量，杜绝差错。（四）咨询服务工作质量过程经济措施公司对项目负责人及项目组成员按《项目部检查评比管理办法》进行考核，填写《项目部工作人员考核表》，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。（五）咨询服务工作质量过程技术措施1.针对工程特点，在项目造价控制的方法中充分运用科技手段，从而提高效率、降低造价、创造效益；2.对设计变更进行技术经济比较，严格控制由于设计变更可能对工程造价带来的影响；3.重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指导类似或相似的工作。（六）咨询服务工作质量过程合同措施1.确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成工程以确实保障合同各方的经济利益。2.可提供工程合同结构/承发包模式的专业建议；3.做好工程资料积累，为正确处理可能发生的工程索赔提供依据，合理处理索赔事宜。五、针对项目的质量控制措施和方式5.1针对质量标准、精度要求的理解、实现质量目标的保证措施我公司造价咨询业务一贯奉行“质量第一、客户至上”的经营理念，遵循“严谨规范、客观公正、高效准确、服务建设”的质量方针，按照ISO9001国际质量管理标准的要求建立了一套完整有效的质量管理体系，该体系经过有关认证机构的认证审核和逐年的监督审核，证明完整有效、运转良好。我方承诺在提供本项目服务过程中严格遵守我公司质量管理体系的各项要求。1、人员资格我公司保证参与本项目的所有专业人员均做到持证上岗，全部具有注册造价工程师或造价员岗位证书，保证参与项目的每一个人员均具有与其承办工作相适应的工作能力。2、严格履行产