第7讲 规模报酬递增的宏观发展经济学

第七讲:规模报酬递增的发展经济学•参考文献•1、罗森斯坦.罗丹:东欧和东南欧国家的工业化.郭熙保：《发展经济学经典论著选》，中国经济出版社，1998年版。•2、郝希曼：相互依存与工业化,郭熙保：《发展经济学经典论著选》，中国经济出版社，1998年版。•3.舒尔茨:《规模报酬递增的源泉》,北京大学出版社2001年8月出版•4。贾根良．报酬递增经济学：回顾与展望（一&二）．南开经济研究．1998第6期&1999年第1期••••5.谭克虎，赵坚．报酬递增思想的演变及最新发展．经济学动态．2001年第6期•6.胡景北.工资增长的发展经济学论.上海财经大学出版社,2005年版.7.沈佳斌：《现代经济增长理论与发展经济学》，中国财政经济出版社，2004•讨论的问题•1.规模报酬递增的形成机制•2.中国经济增长的规模报酬分析•3.中国工业经济增长的规模报酬分析•4.中国农业经济增长的规模报酬分析•5.经济发展中长期工资与短期工资的变动•一、规模报酬理论发展线索•沿着规模报酬递增理论开创者——斯密的道路，作为新古典集大成者马歇尔试图在新古典均衡的框架之中用外部经济来处理解释报酬递增机理，而杨格却继承了斯密的分工思想，运用分工与迂回生产等概念解释了规模报酬的机理。•杨格和马歇尔关于报酬递增的思想对后人影响很大，自此在报酬递增理论的发展上形成了两条不同的思路。一条是仍沿用经修正过的新古典主义方法，把外部经济纳入不完全竞争的均衡框架之中，如以Arrow、Romer和Lucas为代表的“新增长理论”；另一条思路是以杨格为代表，主要从分工和迂回生产过程来解释报酬递增的源泉。•在“新增长理论”中，最早用外部性来解释经济增长的是Arrow（1962）的“干中学”模型；Romer（1986）沿着Arrow（1962）的思路，将知识的创造视为投资的一个副产品，以此来考察报酬递增与内生增长的关系；•Lucas（1988）模型所说明的外部性是人力资本的溢出效应。人力资本具有内部效应，即影响他自己的生产率；同时人力资本又具有外部效应，这种外部效应对所有要素的生产率都有贡献。人力资本的这两种效应使得物质生产部门在人力资本外部效应的作用下呈现报酬递增的性质。•而Romer（1990）是对Romer（1986）和Lucas（1988）模型的一个综合，他将知识分为两类，一是人力资本，这是一项“竞争性产品”；二是技术，它是“非竞争性产品”。人力资本的竞争性意味着个人投资于人力资本能获得垄断租金，技术的非竞争性意味着知识溢出效应的存在。知识的这两个特征意味着规模报酬递增的源泉有两个：专业化（产品种类数增加）以及知识和技术的溢出效应。•以Yang为代表的新兴古典增长理论却复兴了斯密关于分工第二层含义，分工经济是一种专业化经济。Yang和Borland（1991）、Yang和Ng（1993）、Yang（2000）的模型内生了个人专业化水平，证明了Young的“渐进的分工是报酬递增的保证”思想。认为分工是专业化程度提高的过程，报酬递增归于专业化分工，分工对于报酬递增的意义在于“熟能生巧”效应。•结构主义报酬递增理论完全继承和发扬了杨格的分工因果和积累、自我演进的思想。这一思路完全抛弃了新古典线性分析方法的观点，认为由于经济系统中多重因果反馈机制及非均衡和不确定性的存在，使其有着极为复杂的非线性特征。因此这一思路的理论家积极主张运用非均衡和非线性方法来说明报酬递增机制和经济演进。•发展经济学的报酬递增思想首先体现在缪尔达尔所提出的“循环累积因果关系理论”中。经济中存在一系列相互依赖的因果关系。这些因果关系的变化呈同一方向，其不断加强、不断扩大、自我积累，使经济增长过程出现“回波效应”。就贫困国家而言，由于“循环和累积因果关系”的作用，则被长期锁定在恶性循环的正反馈之中；另外，杨格的学生卡尔多则提出了报酬递增的结构分析。他认为经济现实是报酬递增而非报酬递减或不变，每个部门、每个产业甚至某种技术在报酬递增程度上的差异，使经济体系不存在趋向均衡的内在趋势。•二、规模报酬递增的发展经济学•模型的总体概况••1、规模报酬递增的经济发展的形成机制•在规模报酬递增条件下，要素积累和外生非要素增加型技术进步导致结构性增长。•2、规模报酬递增的经济发展的两种情形•不论对于厂商而言，还是产业部门或者整个经济生产过程所出现的规模报酬递增，存在“内在”和“外在”两种情形。区分这两种的情形的依据是看厂商所使用的生产技术是不是规模报酬递增的。•（1）内在的规模报酬递增。生产过程是规模报酬递增的，而使用的技术本身是规模报酬递增的技术（非要素增加性），这种规模报酬递增就是内在的，而且内在的规模报酬递增导致不完全竞争。•（2）外在的规模报酬递增•生产过程是规模报酬递增的，而使用的技术本身是规模报酬不变的技术（非要素增加性），这种规模报酬递增就是外在的，而且外在的规模报酬递增和完全竞争的市场结构相联系。•3、规模报酬递增的实际发生•规模报酬递增的实际发生关键在于将生产过程中“厂商使用的技术”与“实际发挥作用的技术”•导致规模报酬递增的是实际发挥作用的技术，而不是厂商使用的技术。尽管厂商可能使用的是规模报酬不变的，但是在实际中发挥作用的技术是规模报酬递增的，这样外在的规模报酬递增导致了内在的规模报酬递增。•4、外在规模报酬递增的实现•导致规模报酬递增的规模报酬递增技术存在于厂商内部，而促使外在规模报酬递增转化为内在规模报酬递增的力量来自于厂商之外，如果没有外在的力量帮助，不可能有外在规模报酬递增现象的发生。•规模报酬递增现象发生的关键，是看是否得到了厂商以外力量的帮助。得到了帮助，就能够实现外在规模报酬递增现象的发生。•5、内在规模报酬递增的实现条件•厂商内部的规模报酬递增要想发挥作用，也是需要一定条件的，这些条件就是：是否存在吸纳规模报酬递增技术所生产出来的全部产品的市场。•一方面只有当厂商投入生产的要素达到一定规模以后，厂商所拥有的规模报酬递增技术才能够发挥出来。•另一方面，只有厂商生产出来的产品能够卖出去时，厂商才愿意将一定规模的要素投入到生产中去。••6、内在规模报酬递增和外在规模报酬递增依赖条件的差别•无论是内在的，还是外在的规模报酬递增，都需要厂商以外的力量。但是他们所依赖的条件有明显的差别：•（1）性质不同。外在规模报酬递增需要外部因素在技术方面的支持。而内在规模报酬递增的发生需要外部因素提供的是货币方面的支持。分别将他们称之为“技术外部性”和“货币外部性”。•（2）发挥作用的途径不同。•技术外部性是通过改变生产技术的性质，把生产过程中的技术由规模报酬不变改为规模报酬递增来生成规模报酬递增；•而货币外部性只是对已经发生作用的规模报酬递增技术起到一个促进作用，从而引起内在规模报酬递增现象的发生。•7、内在规模报酬递增发生的外部因素——货币外部性•货币外部性来源于市场需求的不可分割性，所谓的不可分割性是指各种不同产品生产部门之间的相互联系，并对各方产品产生相互需求。这样各个部门之间相互购买，从而形成国内市场，使各类产品找到自己的市场，最终得到发展。依据相互需求原理，货币外部性分为两种：•（1）水平性的。如果相互需求的产品（生产部门）是消费品（生产部门），那么由此形成的外部性就是水平的外部性。例如由制鞋厂、食品厂之间相互需求形成的外部性就是水平型的。比如，由鞋子（制鞋厂）、衣服（制衣厂）和食品（食品厂）之间的相互需求而形成货币外部性就是水平的。•（2）垂直型的货币外部性•如果相互需求的产品之间存在着联系效应，那么由此形成的货币外部性就是垂直型的。比如，钢铁工业的后向联系是采矿业，其前向联系则是机械制造、汽车制造等。这样，由这样一些产品（生产部门）之间的相互需求所形成的货币外部性就是垂直的。•根据上述的分析，我们将规模报酬递增的发展经济学模型区分为两类三种：一是外在规模报酬递增的发展经济学模型；二是由水平货币外部性引起内在规模报酬递增的发展经济学模型；三是垂直货币外部性引起内在规模报酬递增的发展经济学模型。•二、外在规模报酬递增模型:利本斯坦和罗森斯坦－罗丹模型•1、假设条件•利本斯坦和罗森斯坦－罗丹模型保留了刘易斯模型的基本假设。但是改变了生产函数的性质。•（1）生产函数是规模报酬递增的•刘易斯模型中的生产函数是规模报酬不变的，利本斯坦和罗森斯坦－罗丹模型改变了其假设，认为现代部门的生产函数不是不变的，而是规模报酬递增的。报酬递增来自于厂商以外的力量，比如，边干边学，边投资边学习，现在生产部门的生产函数可以写为；•M=(K)uKaL1-aU›0•K表示整个经济的平均资本量，等于资本总量除以经济所拥有的厂商数量。(K)u表示边干边学提高的技术外部性。•依据罗默的模型，经济均衡时，资本平均量等于代表性厂商的数量，K=K,加上U›0，上述生产函数是规模报酬递增的。•要注意的是，是因为厂商以外的力量而出现在厂商的生产函数中的。这个外部力量就是所有的厂商都增加投资。因此，对于单个的代表性厂商而言，是不变的，这样，对它而言，生产函数（11.1）仍然是规模报酬不变的。这就恰恰契合了我们上面所讲的技术外部性的含义。••（2）生存部门的生产函数•经济中除了现代部门，还有一个生存部门，生存部门的生产函数是：•S=Ls1-b•式中，0≤b≤1,•(3)两个部门生产的产品存在差异。为了减少计算量，假设两种产品的替代量不变。用h表示,h＜1,表示两种产品缺乏弹性。如果h＞，表示两种产品富有弹性。•(4)经济中存在剩余劳动力。现代部门的工资等于生存部门工资加上一个工资补贴构成。•WM=Ws+Ws(f-1)•=fWs,f＞1.•2、形成机制•分析该模型的规模报酬递增，关键是看短期实际工资和长期实际工资的变化。•（1）短期实际工资曲线的推导•短期内实际工资主要由仍然由厂商的劳动需求函数给出，厂商的劳动需求函数体现着在生产要素市场上的利润最大化行为。具体来说，厂商对劳动需求遵守如下原则：使得劳动的边际产出等于工资。用公式表示为:•WM=(1-a)Ka+uLM-a•为了求解短期实际工资曲线的斜率，对上述等号两边取对数，并求导。得到：•••dlnLM=-1/adlnWM+(a+u)dlnk•将上式两边同时除以dlnWM，并作适当变化，就可以得到短期实际工资曲线的斜率：•dlnWM/dlnK=a+u/e+1/a•e现代部门劳动力供给弹性，•从上式可以看出，外在规模报酬递增的短期实际工资曲线是一条向由上方倾斜的曲线。但是比刘易斯模型陡峭。•关于短期实际工资曲线斜率，我们说明两点：•1、斜率大于0。我们已经证明，当时，有。另外和都是大于0的，因此可知，短期实际工资曲线是向右上方倾斜的；•2、斜率递增。一是从式中可以清楚看出，斜率与现代部门劳动力供给弹性成反比。二是现代部门劳动力供给弹性又与资本-劳动产出比成反比。这是因为，随着资本-劳动比增加，现代部门劳动数量，从而占到整个劳动总量的比例就会增加；•（2）长期实际工资函数•长期实际工资函数为：•W*=(1-a)[s/(n+б)]a(1-a)Ku(1-a)•S是储蓄率，n为人口,表示劳动的自然增长率；б为资本折旧率，a是资本－劳动比率。对上式两边取对数，可以得到长期实际工资函数的线性形式；•lnW*=u/1-alnK•于是，长、短期的实际工资曲线如图kwln1lnkwln1lnlnWlnksUMWW*Ku••从图中能够看出，外在规模报酬递增模型形成机制最为主要的动态特征是，它可以导致多重均衡（MultipleEquilibrium）的产生。•短期实际工资曲线与长期实际工资曲线的交点将经济分为三个部分；•U点的左边，和M点的右边，短期实际工资曲线位于长期实际工资曲线之上。短期工资大于长期工资，经济中的资本量就会减少。•在两点之间，短期实际工资曲线位于长期实际工资曲线之下。短期工资小于长期工资，经济中的资本量就会增加。••S、M、u三个点将经济划分为三种不同的均衡状态：•（1）点S表示的是较低资本水平的均衡。在这一均衡水平上，经济只有生存部门，经济中的资本处于较低的水平