第七章技术进步(发展经济学-温州大学,韩纪江)

第七章技术进步技术进步是经济发展永久的主题。引子科学技术是第一生产力邓小平指出：科学技术是第一生产力。把技术进步作为第一生产力，是最为唯物的思想。这一思想彻底使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路。只要承认技术的作用，就能够最终打碎禁锢中国人民多年的思想枷锁，就能够最终消除封建思想的根基，从而为社会主义的发展扫平障碍。没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终发展。中国大炼钢铁时代的教训值得借鉴：利用各种原始的炼钢方法，即使炼出的钢再多，也没有国际竞争力。钢铁产量本身不能说明问题，说明问题的是冶炼钢铁的技术是否先进。只有技术先进了，成本才会降低，质量才能提高，才具有经济效益。中国建国后过早实行的集体化道路注定要失败。因为解放后的中国，虽然封建主义的大树已经被砍掉了，但是封建主义的根基尚未完全消除。现在要发展好市场经济，也必须首先消灭封建思想，这需要商品化作开路先锋、需要技术进步去破处迷信。崇信迷信、漠视技术是不会有好结果的，因为只有科学技术是第一生产力，而不是其他任何别的思想中的虚无的东西。本章提要本章首先介绍技术进步的重要意义，分析技术进步与经济增长的相关关系，并简单说明掌握技术的方法。之后重点分析熊彼特的创新理论。最后，本章介绍知识经济的有关情况，并重点分析了后发优势理论。发展中国家虽然落后，但普遍存在后发优势，如果能够充分利用，将能事半功倍。第一节技术进步一、技术进步的意义和表现1.技术进步的意义（1）技术进步极大的提高生产率。随着电子技术与机械技术的紧密结合，自动化生产越来越普遍，经济增长越来越迅速。技术对于经济增长的贡献率逐渐超过了劳动和资本。（2）技术进步可以提高市场竞争力。技术进步，能够不断提高产品质量，降低生产成本，提高市场竞争力。（3）技术进步能够充分利用自然资源。技术进步能够提高资源的利用效率，并不断寻找替代资源。（4）技术进步能够降低劳动强度。机器设备的大量使用，劳动者的劳动强度大幅度降低，劳动者能够更加愉悦的参与劳动，提高了生产积极性。对于简单劳动的需求减少，对于复杂劳动的需求相应增加，还可以不断刺激劳动者提高自身素质。2.技术进步与经济增长柯道（Cobb-Douglas）函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。Q=ALαKβ（A0，0α,β1）对柯道函数两边取自然对数，得到：lnQ=lnA+αlnL+βlnK全微分后dQ/Q=dA/A+αdL/L+βdK/K这里，dA/A就是技术进步对于增长率的贡献。即产出增长率=技术增长率+α劳动供给的增长率+β资本供给的增长率二、掌握技术的方法1.学习发展中国家派遣人员到国外学习，包括3种模式。（1）留学模式。派遣青年学生到国外留学，学习各种先进的基础知识和实用技术。（2）学徒模式。鼓励和派遣本国的个人，到国外进行劳务输出，通过当学徒，学习掌握先进的技术。（3）购买模式。直接购买或通过其他渠道获得国外的先进技术，通过对照说明书，或卖方的简单介绍、指导进行学习、掌握。为了增加销售量，创新企业必须对新技术进行演示和说明，来展示新产品的质量、特点、功能、使用方法。2.干中学干中学，即边干边学（LearningbyDoing），是一种不同于学校教育的学习模式，工作时间中积累工作经验，是培养熟练工人的主要方式。在工作的同时，琢磨、总结经验，劳动者能够很快成为熟练工人。阿罗（Arrow，K.J.）认为，制造业普遍存在学习效应，随着生产的扩大，劳动生产率不断提高，技术进步导致成本下降。企业家的成长不少也是通过干中学的办法来积累经验和获取能力。发展中国家的通过干中学的模式来掌握先进技术，一个很重要的途径来源于技术外溢。国际技术外溢，是技术通过贸易途径传播到别的国家，使别国的生产者也逐渐掌握这些技术。发展中国家的开放程度越大，技术外溢的速度越快、范围越大。要加快干中学，加快高新技术产业的跨国公司的引进最有效载体。第二节技术创新一、创新理论1、熊彼特（Schumpter，J.A.）（1883～1950）美籍经济学家。出生于奥匈帝国,早年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济,1906年获法学博士学位,随后游学伦敦,求教于A.马歇尔。一战前后，曾在奥国的几所大学任教，1913～1914年,受聘为美国哥伦比亚大学客座教授,并被该校授以荣誉博士学位。1918年，曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的顾问。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。1948～1949年任“美国经济学协会”会长。2.创新创新，指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。创新是将发明应用到经济活动中去，增加产出效益的过程。有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。创新主要有技术创新、市场创新、组织制度创新等3大类。其中最重要的是企业直接运用于生产和投入市场的技术创新。只有创新，才能不断促进供给对需求的满足，同时引导产生新的需求，达到供给与需求在相互协调、促进的基础上，螺旋式上升到更高的层次，这是实现经济发展的路径。讨论：中国古代的四大发明是创新吗？束之高阁的发明，不但不会促进生产力，还会损耗生产力。3、创新活动类型（1）产品品种或产品质量上创新，引入新的产品，这种新产品可以满足消费者的新的欲望和需求。（2）采用新的生产方法，以更快、更好的方式，生产更多、更廉价、更好的商品。（3）发现新的市场机会，进入新的市场，使供给在时间上适时、在空间结构上全方位、多层次衔接需求结构。（4）获取原材料或半成品新的供货渠道，控制新的原料，这样可以提供更高质量的商品。（5）组织形式变革，能够通过经济效率，节约交易成本。4.影响技术创新的因素（1）竞争程度。有竞争，才有技术创新的必要性；竞争越是激烈，技术创新就越必要和紧迫。如果普遍存在垄断，仅仅依靠生产经营主体的自觉性，技术创新的进展会非常缓慢。（2）企业规模。没有一定规模，技术创新的效果难以迅速表达出来，对生产经营主体的诱惑力可能不够大。企业的规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激。（3）信息传播速度。信息传播越快，创新越容易被模仿，创新能够带来的超额利润维持的越短。要想保持一定的竞争力，必须不断在更高层次上进行创新。（4）企业家群体。受到过良好训练的企业家越多，创新的可能性越大。没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境。（5）信贷支持。发明要进入生产和市场，必须有资金支持。发明者对于自己的发明最为中意，但是要通过申请专利等方式卖掉发明，存在时间差距和认识差距。如果发明者自己能够支配一定的资金或生产要素，就会非常迅速地将发明转化为创新。5.企业家的作用熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。企业家处于经济发展的中心地位，经济发展的主体是企业家，动力是个别企业对垄断利润的追逐和企业家精神。企业家能够对生产要素进行新的组合，比原有技术更有效率，带来更多的利润。驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的快乐。在这三种力量的联合推动下，企业家具有一种战斗的冲动，一种非物质的精神力量，即企业家精神。二、创新模仿与技术扩散1、熊彼特将技术进步划分为3个阶段。发明扩散创新对于发展中国家，没有发明的技术进步，只能依赖于模仿和加速扩散，这样可以紧随发达国家，不至太过落后。对创新的模仿或推广应用对发明在生产上的首次应用创新源泉，是技术进步的保证2.创新模仿创新模仿，指一项新的技术创新被其他国家采用后，发展中国家通过购买产品，合资合作等形式，对这种创新进行解剖、分析和复制，并投入生产的过程。对于模仿不成的，就要购买专利权；或者等到专利失效后采用。专利权制度是通过对技术创新的保护，来达到不断促进技术创新和扩散的作用。有些创新模仿可以是二次创新，即在消化吸收的基础上，对模仿的创新技术进行改造，克服原有的缺陷，添加更多的功能。成功的模仿遵循这样的顺序：一号机模仿二号机国产化三号机出口创新模仿的必要性尽快缩小技术差距，但如果这样，就不能严格实施专利保护法规。发展中国家，普遍存在专利或知识产权制度不健全的状况，适当模仿国外的某些先进技术是可能的。如对于机械制造技术、农业生产技术等，都可以被很容易地被模仿。有些模仿，如不成熟的模仿、较小的生产规模，可能会导致成本过高，得不偿失。对于一些高新科技，是无法模仿和复制的。发展中国家充斥着美国Intel的电脑Cpu，可能是正品，也可能有水货，但是国内仿造的伪劣产品却很少见到。3.技术扩散传染模型技术创新的扩散过程，一般呈现S型传染模式，分为3个阶段。扩散传染模型的三阶段（1）初期，很少了解，创新产品的价格高昂，应用创新的风险大，创新技术的扩散速度缓慢，市场潜量小。（2）随着越来越多的采用创新技术，生产规模扩大，信息量迅速增加，产品价格急剧下降，创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩散速度显著加快，市场开始饱和。（3）随着绝大多数国家或厂商的采用，创新技术的扩散速度放慢，产品价格下降到维持正常利润的水平，部分生产者还出现了亏损现象，开始有生产者退出行业，该创新技术所形成的行业便达成均衡。4.创新技术扩散的双轨迹模型为了能够更好的说明各种技术创新的扩散状况，可以把创新扩散分为2种类型。双轨迹模型的两个类型（1）低有机构成，如图中的A组。技术简单而不需要特殊设备、场地，是一个廉价的模仿过程，学习效果在初期阶段显著但很快就急剧下降，使得在技术扩散的早期阶段就趋于稳定。如各种日常消费品生产线。（2）高有机构成，如图中的B组。技术复杂、昂贵，要求有专门的场地或设备，设备的组装、技术的学习时间较长，学习效果开始比较缓慢，在后期阶段才开始扩散加快。如钢铁、化工等重工业产品的生产。第三节技术引进一、国际间的技术引进技术引进，指关于制造产品、应用生产经营方法和提供服务所需的系统知识的购买、生产设备的购买。国际间的技术引进包括两个阶段：简单技术转移，对国外的技术创新仅仅进行引进和使用，而不关心是否能够复制出来，技术设备一旦损坏，不得不重新进口零件。高级技术吸收，即新技术被引进后，能够被发展中国家复制出来，这是一种比较完全的技术扩散。1.技术引进及其标准技术引进可以遵循不同的标准：高产出标准，要求必须能够最大限度的促进产出总量的增长，使综合国力迅速增强。高积累率标准，必须减少日用消费品的生产，压缩消费需求，重点投资于资本品生产和基础设施。按照上述标准引进的技术主要是一些重工业、大型机械设备技术。结构调整标准，要有助于调整优化产业结构，大力发展一些朝阳产业。经济发展的阶段性标准，在不同的发展阶段，选择不同的技术，应该是适用技术，而不能盲目追求资本密集和高新技术。2.国际间技术转移的障碍（1）技术创新产品在国内的市场需求比较缺乏。（2）本国缺乏应用新技术所必需的资本。（3）本国缺乏应用新技术的自然资源。（4）为促进充分就业，或劳动力价格低廉，厂商或政府不愿意采用劳动节约型技术。（5）本国缺乏技术人才，无法利用新技术。（6）本国没有形成一定规模的厂商，产品无法进行规模生产，从而没有经济优势。（7）国外对新技术的封锁和垄断。二、中间技术论1.高新技术广义上的高新技术，是各个行业内，最高级别、最具有创新性的技术。狭义上的高新技术，主要指下述7大类。（1）生物工程技术，基因工程、克隆技术、育种技术。（2）医学技术，防治各种疑难杂症的医疗技术、药物制造技术。（3）光电技术，高级智能技术、电子计算机技术、仿生技术、超导技术。（4）精密机械技术，精密仪器、机械设备、机械制造技术。（5）超级能源技术，各种新兴的能源技术、核能技术、太阳能技术。（6）空间技术，航