第4章发展经济学结构变化

第4章结构变化与城市化姚洋大纲引言结构变化的典型事实和解释卡尔多事实结构变化对经济增长的贡献城市化城市化对经济增长的贡献从农村到城市的移民：理论分析引言影响经济增长的因素结构因素人口转型结构变化规模报酬制度改进总量因素人口增长投资扩张技术进步3结构变化的典型事实和解释结构变化有三个典型事实:•（1）农业就业比例下降•（2）工业（包括建筑业和运输业）就业比例先上升后下降•（3）服务业就业比例持续上升。4结构变化的典型事实和解释•两国虽然起点不同，但却经历了极其相似的结构变化过程。两国的农业就业比例持续下降，最终占总就业的比重都很低；美国工业就业比例在1950年代初达到顶峰，韩国工业就业比例则在1990年代初期达到顶峰；两国的服务业就业比例一直保持上升，到2009年美国已经超过80%，而韩国也接近这个比例。5结构变化的典型事实和解释•工业份额的驼峰曲线：即工业份额不是单调上升的，而是会在人均收入上升到一定程度之后趋于下降。•一个国家是否越过了驼峰的顶点往往被认为是一个国家结构变化的转折点。6结构变化的典型事实和解释结构变化的原因•偏好特点:农产品收入弹性小于1因此农业占经济的份额随着收入增加而下降服务品的收入弹性会收入水平上升收入不是很高时，消费者缺少消费服务品的余钱，而随着收入提高后，许多制造业的产品成为了必需品，消费者把更多的收入投入到服务业中，服务开始成为消费的重要组成部分。工业品收入弹性则不变7结构变化的典型事实和解释结构变化的原因•技术进步率的差异:工业和农业的技术进步率高于服务业。但工业的要素投入都是可竞争的，而农业使用土地这种特定要素，且其数量是相对有限的。农业发生技术进步的时候，一方面农产品价格降低，另一方面土地数量的相对固定促使劳动力转移到其它产业，两者都降低农业的比例8结构变化的典型事实和解释结构变化的原因•技术进步率的差异（续）:当工业发生技术进步的时候，一个是工业品相对价格下降，工业挤出劳动力；另一个是劳动力边际产出提高，工业吸收劳动力。在经济发展初期，后一个力量更大，因此工业占比上升；在经济发展的后期，前一个力量更大，因此工业占比下降。9结构变化的典型事实和解释结构变化的原因•经济开放:工业品和农产品属于可贸易品，而多数服务业则属于不可贸易品。可贸易品的价格由国际市场决定，不可贸易品的价格由国内供给和需求决定。在巴拉萨-萨缪尔森效应（12章有具体介绍）下，随着出口的增加，本国货币发生实际升值，农业和工业价格相对于服务业价格的降低，加之服务业技术进步率相对较低，服务业价格的提高不会停下来，因而服务业份额持续上升，并开始从工业吸收劳动力，而工业部门份额开始下降。10结构变化的典型事实和解释结构变化的原因•产业转移和全球服务业的兴起:随着本国工资的提高，发达国家将其制造业的生产部分转移到别的国家，剩下的仅为研发部门，出现了产业空心化，服务业的比重自然开始提升。其次，发达国家的许多高端服务业，包括会计、律师、金融等的产品和服务都大量输出到其它国家，服务业开始全球化。11结构变化的典型事实和解释•服务业成为就业的主体是经济发展的最终结果，但这并不意味着一个国家可以跳过工业发展这个阶段，一步跨入服务业为主的阶段。•发达国家之所以能走到服务业发达的阶段，是因为它们已经完成了工业发展的阶段。发展中国家的主要任务还是发展制造业。12卡尔多事实劳动和资本收入占国民收入的比例在长期基本保持不变；劳均资本的增长速度在长期基本保持不变；劳均产出的增长速度在长期基本上保持为常数；资本/产出比在长期基本保持不变；投资回报率在长期基本保持不变；真实工资保持增长。13卡尔多事实•在单部门带技术进步的索罗模型（第6章）中，我们可以推导出全部卡尔多事实.•但是如果考虑结构变化则结论会有不同在事实上，结构变化较快的经济体当中，我国的劳动收入占国民收入的比例从1990年代中期开始一直呈现下降趋势，从1996年的近70%下降到2008年的58%在逻辑与模型上，引进结构变化的多部门模型中，卡尔多的第一个事实可能是不成立的。14卡尔多事实•一般而言，工业比农业和服务业更加密集地使用资本，因而资本收入和劳动收入之间的比例最高。•在工业化进程当中，劳动力从劳动收入占比较高的农业向劳动收入占比较低的工业转移，与此同时，工业产值的占比也上升，因而在全社会范围内，劳动收入占比下降。•当工业化进程完成、工业就业达到顶峰之后，劳动力开始从资本收入占比较高的工业流向占比较低的服务业，且服务业产值在国民收入的比例也上升，因而全社会的资本收入占比下降，劳动收入占比上升。•这样，劳动收入占比随着人均收入的提高会呈现一条U型的微笑曲线。15卡尔多事实•从目前的情况来看，我国还处在这条U型曲线的下降阶段，这和我国的工业份额仍然处在上升期有关。•但另一方面也和政府的一些扭曲政策也有关，因此，我国能否完成劳动收入占比的U型反转，还要看能否及时消除政府的扭曲政策。16结构变化对经济增长的贡献•劳动力和资本向服务业转移，意味着服务业对劳动力和资本的边际报酬较高。•在通常情况下，一种要素在一个部门的边际报酬较高也意味着这种要素在这个部门的劳动生产率（即平均产出）也较高。•因此，结构变化带来“无成本”的经济增长。17结构变化对经济增长的贡献两部门模型•模型设定农业劳动生产率（人均产出）为工业劳动生产率为农业劳动力占全国劳动力的比重为工业的比重为全国劳均产出为•18(1)AIYYY结构变化对经济增长的贡献两部门模型对上式进行求导记有农业引起的增长工业引起的增长结构变化引起的增长19(1)AIAIdYdYdYddYYdtdtdtdtdt(1)()AIAIYYYYYdYYdt结构变化对经济增长的贡献两部门模型对上式两边同除以Y化简得其中为产出增长率而为农业产出占全国产出的比重•20AAAIIIAIAIYYLYYLYYYYYYLYYLYˆˆˆ(1)()AIAAIAYYYYsYsYˆYYYAAYLYL结构变化对经济增长的贡献•按照上面的式子，对1992-2009年间中国经济增长进行分解21年份城市人均收入增长率农村人均收入增长率农村收入占比全国人均收入增长率结构变化引致增长率结构变化贡献率19929.7%5.9%50.5%8.2%0.5%6.4%19939.5%3.2%47.9%6.9%0.6%8.5%19948.5%5.0%46.7%7.5%0.6%8.3%19954.9%5.3%47.4%5.7%0.6%11.3%19963.9%9.0%47.6%8.0%1.6%20.7%19973.4%4.6%46.4%5.5%1.5%27.1%19985.8%4.3%44.3%6.5%1.4%22.1%19999.3%3.8%41.5%8.3%1.4%17.3%结构变化对中国经济增长的贡献（1992-2009）城市化城市化的度量城市化是由农村向城市转变的过程，它既包括人的转移和生产方式的改变，也包括地理意义上的转换（如地表面貌的改变和空间分布的变化等）和生活方式的改变。中国过去的统计一直采用户籍人口的标准度量城市化，即拥有城市户口的人才被算作城市人口。这种方法在过去是可行的，因为在城市居住却无城市户口的人口几乎没有。但现在这种方法有很大问题，因为城市中有很多人并没有城市户口。22城市化城市化的度量•从2000年开始，中国采取常住人口作为城市化率的统计指标。某人在一个地方住满六个月，即被算为该地的常住人口。•根据2010年11月1日实施的第六次人口普查的结果，我国城市化率为49.7%，比2000年第五次人口普查的数据上升13.46个百分点，平均每年1.346个百分点。目前，没有城市户口、但在城市工作的农村居民有2.4亿人。•但是，按照常驻人口统计的城市化率还是存在一定的问题，主要是它仍旧依托城市建制统计城市人口。城市建制是国家根据一定标准设立的，带有很强的行政色彩。23城市化城市化的度量•一个改进的办法是以以非农就业人口为基础计算城市人口，但这需要给非农就业人口下一确切的定义。•美国采取的是城市化地区这个概念。全部国土以一平方英里为单位划分为许许多多的方格，国家通过地理信息系统掌握每个方格内的详细数据，包括人口密度。一个方格内的人口密度若超过一定的量，则这个方格就算为城市化地区。24城市化•一国的城市化率随着人均收入增加而提高•但当收入很高时，城市化率会略有下降，主要是因为发达国家出现的郊区化现象。•多数国家的城市化过程：逻辑曲线的过程，即开始时城市化增长比较慢，中间有段快速增长时期，最后缓慢下来城市化的一般规律25城市化26世界各国人均收入与城市化水平的关系（2003年）城市化城市化的逻辑曲线过程的模型说明•模型设定表示城市人口数量，表示农村人口数量。则城市和农村人口的比例•模型假设假设的增长率为常数，即为常数，设为k：•27城市化城市化的逻辑曲线过程的模型说明•模型求解根据定义得代入得求不定积分得其中C为常数•28lnttUktCR城市化城市化的逻辑曲线过程的模型说明•模型求解化简得到城市化率的表达式（为逻辑曲线的形式）随着t趋近无穷大，有2911ttktCttUPRUelim1ttP城市化对经济增长的贡献城市化意味着生产要素的集聚节约成本增加需求30集聚效应城市化对经济增长的贡献成本节约体现在交通通信市政设施信息传递教育培训31城市化对经济增长的贡献•城市化之所以会增加需求，主要是因为生活方式的改变和交通设施的便利化。•而我国目前的城市化水平虽然不低，但质量不高进城务工的2.4亿农村劳动力没有成为真正的“城里人”，他们虽然在城市工作，但多数人的家庭仍然在农村。这种现象大大限制了进城务工人员在城市的消费。如果按照消费来统计，则这些人应该排除在城市居民之外，这样，我国的城市化率就下降到31.8%。32城市化对经济增长的贡献•如果我们可以让这2.4亿进城务工人员完全变成城市居民，则国内消费会大大提高。•简单计算说明：按照国家统计局的数据，一个城市居民的消费水平是一个农村居民的2.57倍。以农村总体消费为单位，则目前的全国居民消费是68.2%+31.8%*2.57=1.50倘若2.4亿进城务工人员的消费水平达到城市平均水平，则全国居民消费变成50.3%+49.7%*2.57=1.7833城市化对经济增长的贡献•简单计算说明：这意味着，如果能让2.4亿进城务工人员在城市安定下来，社会的总消费水平提高18.8%进一步的，这意味着居民消费占GDP的比重将上升6.6个百分点，国内消费占比将上升到54.6%的水平而国民储蓄率就会从目前的52%降至45.4%的水平，这将对我国的经济转型产生积极的影响。值34城市化对经济增长的贡献规模经济可以分成两大类：一个内部经济，指企业自身的规模经济；一个是外部经济，指企业之间的相互作用产生的市场上的规模经济。35发挥企业的规模经济城市化对经济增长的贡献•企业内部经济从企业内部来看，如果存在规模经济，企业就必须达到最低有效规模才会开始盈利。如果企业和居住都分散的话，要把货物运到消费地去，交通成本就比较高，就会阻碍企业发挥规模经济。城市化带来企业和人口的集聚，运输成本就大大降低，这样企业就会发展起来。36城市化对经济增长的贡献•企业外部经济企业外部经济的角度来研究集聚问题，就产生了企业集群理论。所谓企业集群，就是生产活动相似的企业聚集在一个特定的地理空间的现象，可以分为纵向集群与横向集群。纵向集群指的是以少数龙头企业为核心带动许多零部件供应商的集聚，如上海嘉定的汽车产业基地横向集群指的是产品相似的企业的集聚，如温州乐清的虹桥和柳市，早期生产电器元件，现在已发展成为很大的低压电器制造中心。37城市化对经济增长的贡献促进结构变化•城市化可以从两个方面促进结构变化：首先，集聚产生规模经济，从而提高集聚地和农村之间的生产率差距，诱