华为供应商质量管理体系考察报告(全)

1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第1页,共31页供应商质量管理体系考察报告供应商名称:主要业务:地点:联系人:电话:传真:拟制:审核:会签:1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第2页,共31页供应商考察---现场审计/自检结果评估表一、评估操作说明1）评分标准按照《供应商现场审计标准I》审核，审核项目可以根据具体情况选择。2）如果是现场审计，按选择项目打印出相应的《供应商现场审计标准I》，然后逐项审计并打分。3）如果是供应商自检，则按照《供应商体系自检表》，选择部分或全部进行编辑，编辑完后发电子件发给供应商，然后由逐项自检打分。4）按《供应商现场审计标准I》得出每项自然分数后，逐个填入《分项评估表》和以下《供应商质量、环境体系审核计算表》，进行总分计算。供应商质量管理体系审核计算表(1).xls5）根据《计算表》数据，拷入到相应的《总评表》中得到总分，或按照总评表计算方法人工计算相应得分。6）总体评价原则：总体评价原则如下：60分：不合格60－79分：合格80－90分：良好90－100分：优秀二、考察信息1、考察小组成员考察组长：姓名/工号考察成员：姓名1/工号；姓名2/工号；。。。。2、考察时间：XXXX-XX-XX三、总评表1、本次现场审计结果（1）质量体系(应用ISO9001:2000、TL9000)项目序号项目名称要素数量n1自然分满分s1=n1*4标准分权重Q实际审要素数n2实际自然分s2标准分换算因子f=s2/(n2*4)实际得分S=f*Q3.1管理职责104033.2质量体系与持续改进2496103.3合同评审114421589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第3页,共31页3.4设计控制156043.5文件控制83233.6采购187243.7顾客提供产品的控制72833.8产品标识和可追溯性52033.9过程控制239263.1产品/工艺更改控制（PCN)2080103.11检验和试验83243.12检验、测量和试验设备176833.13检验与试验状态104033.14不合格品的控制104083.15纠正措施114443.16搬运、储存、包装和交付114423.17质量记录124833.18内部质量审核83223.19培训145623.2服务176843.21统计技术104083.22质量成本分析52033.23产品可靠性104043.24灾害恢复62423.25物料特性04合计29011601002、上次问题本次现场审计结果项目要素1234四、分项评估结果1、质量体系分项评估质量体系(应用ISO9001:2000、TL9000)审计项目审计内容01234记事3.1.1、是否有质量方针和对质量的承诺？3.1.2、质量方针是否被各级组织人员所理解、贯彻执行并维持？3.1.3是否指定一名有较高职位的成员作为管理者代表负责抓质量？3.1.4、在质量体系文件（质量手册等）职责描述中叙述了管理者代表的职责吗？3.1.5、所有人的职责、职权范围和“相互关系”都规定了吗？（职责描述、程序、分工等）？3.1.6、有文件化的组织机构图吗？3.1.7、所有人承担职责和所描述的分工是否一致？1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第4页,共31页3.1、管理职责3.1.8、职责描述经过管理者批准、有批准日期和受修订控制吗？3.1.9、有管理评审规定用以确保质量体系的有效性吗？3.1.10、管理评审记录是被视作质量记录，而且记录是有效的吗？3.2、质量体系3.2.1、有文件化的并被维持的符合标准（即ISO9000、QS9000或TL9000）的质量体系吗？3.2.2、有质量体系正被执行的证据吗？3.2.3、是否有质量手册？质量手册是否包括或者涉及文件化的程序组成质量体系的一个部分？3.2.4、有质量目标吗？是否在所有的过程中都设立了质量控制程序和目标，并且这些程序和目标都超过用户的预期？3.2.5、所有目标是否经过评审并得到贯彻实施？3.2.6、是否有正式的文件化的“质量改进程序”？3.2.7、质量改进程序导致持续的质量改进吗（减少投诉、降低制造成本等）？3.2.8、质量改进程序跟踪质量成本吗？3.2.9、有降低成本的程序支持对客户的降价吗？3.2.10、按月向客户报告质量水平吗？3.2.11、品质管理3.2.12、品质系统软件工具3.2.13、失效分析能力（物料根本原因分析）3.2.14、业界基准的改进成效3.2.15、质量成本规划3.2.16、是否制订了长期和短期的质量计划?3.2.17、质量计划中是否涵盖了生产周期、客户服务、培训、成本、交付承诺及产品可靠度？3.2.18、由哪个部门对计划实施的情况进行监控和报告？是否保持实施记录、监控和报告记录？3.2.19、是否制定客户参与质量策划活动的指引或方法说明？是否与客户一起共同制定质量改进计划？3.2.20、是否制定了供应商参与质量策划活动的指引或方法说明？供应商是否参与制定质量改进计划？3.2.21、是否制定将组织业绩和顾客满意水平知会公司内部员工的程序？是否例行化实施？3.2.22、组织采取何种方式向企业员工提供质量业绩与顾客满意水平？向员工提供组织业绩与顾客满意水平的周期是多长时间？3.2.23、是否建立并实施了鼓励员工参与持续改进过程的方法和途径？员工是否了解参与改进的方法？3.2.24、员工是否积极参与到持续改进活动中？员工参与质量改进的效果如何？3.3、合3.3.1、有文件化的合同评审吗？3.3.2、规定了合同评审程序吗？1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第5页,共31页同评审3.3.3、所有类型的订单都评审吗（厂内的、其它公司的等）？3.3.4、如接到电话（口头）订货，是否记录下来以便将书面的订货与以前的协议相比较？3.3.5、是否有合同修订的程序并且将信息正确传达到组织内的有关职能部门？3.3.6、保存合同评审过程的记录吗？3.3.7、当多个部门参与合同评审时，有证据证明所有相关人员都参加评审并且批准了合同吗？3.3.8、有接受客户包装合同要求的记录吗？3.3.9、同意向客户通报产品更改吗？3.3.10、合同评审记录是作为质量记录的吗？3.3.11、跟踪对客户的运输性能吗？3.4、设计控制3.4.1、有文件化的程序指定设计和开发行动的职责吗？3.4.2、指派有资格的人员设计和验证，并且给予足够的资源（人员、设备、技能等）吗？3.4.3、是否规定了参与设计过程的不同部门之间的组织接口和技术接口？3.4.4、是否确定产品设计的输入要求，形成文件并评审？3.4.5、设计评审包括产品开发阶段有关的所有职能部门的代表吗？3.4.6、是否确认设计输出符合规范要求并符合规定的标准？3.4.7、有控制设计更改的程序吗？3.4.8、设计更改控制是否通报客户并经过客户批准？3.4.9、设计更改控制提供用来处理受影响的产品吗？3.4.10、工厂有研发组织吗？是否有产品工艺、现场支持队伍？3.4.11、供应商的供应商早期介入（ESI）流程3.4.12、设计评估工具3.4.13、新产品导入－内部设计评审和项目管理3.4.14、新产品导入－转产流程3.4.15、产品可靠性提升流程3.5、文件控制3.5.1、有文件化的程序控制所有与质量体系有关的文件和数据吗？3.5.2、新编制的文件和文件更改在发布之前是否按规定经过责任人员的审批？3.5.3、所有程序是否受修订控制并且所有更改均经过批准？3.5.4、是否适当文件的当前版本（程序、标准等）在所有场所都是可用的（过程控制）？3.5.5、是否将过时的文件从所有使用的场所撤除或确保防止误用？3.5.6、是否有文件总清单或相当资料标识文件的当前版本？3.5.7、文件是否清晰并整洁？1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第6页,共31页3.5.8、是否建立管理客户提供文件和资料的流程或制度？流程是否有效实施？3.6、采购3.6.1、是否规定了选择供方/分承包方的标准、认证程序、采购流程？3.6.2、程序中是否包含对所采购产品/服务的性能、功能、质量、服务及相关要求的界定？程序中是否包含如何分析与管理采购中存在的风险？3.6.3、程序中是否包含签定采购合同的相关规定？是否包括所采购产品的保修、特许权方面的要求？3.6.4、是否制定明确的供应商选择标准、操作规范并实施？3.6.5、是否制定了定期对供应商进行评价的相关规范并实施？3.6.6、是否定期与主要供应商进行沟通，向供应商反馈绩效情况？3.6.7、是否保存有经过批准的可接收的供方/分承包方的列表？3.6.8、采购文件（PO）是否清楚地阐明：订购的产品、当前版本的图样和技术资料、当有需要时提供作为证明材料的测试报告？3.6.9、采购文件在发布之前是否经过审批以满足规定的要求？3.6.10、在工厂收到供方/分承包方的产品时是否经过进厂检验？所进的物料是否经过认证？3.6.11、在选择供方/分承包方之前有质量记录证明它们是经过评估的或者经过恰当调查的吗？3.6.12、有文件化的供方验证和取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除吗？3.6.13、生产过程中风险物料的审计、使用等记录是否适当地保存？3.6.14、是否利用统计技术来反馈供应商的问题并跟踪改正行动？3.6.15、是否与供应商建立了不良物料处理流程？3.6.16、是否有样品检验和接受检验程序，检验结果是否记录？3.6.17、是否有对HW专责的全球客户经理？3.6.18、HW占供应商评定收入的百分比3.7、顾客提供产品的控制3.7.1、有文件化的程序控制顾客提供的产品吗？3.7.2、顾客提供产品的控制程序包含有产品丢失、损坏或不适用时向顾客报告的内容吗？3.7.3、这些报告是作为质量记录保存的吗？3.7.4、顾客提供的产品经过进厂检验吗？3.7.5、顾客提供的产品是否经过标识？3.7.6、顾客提供的产品是否做好储存的准备？3.7.7、顾客提供产品的条件是否按周期评估？3.8、产品标识和3.8.1、有文件化的程序规定在接收和生产、交付及安装的各个阶段以适当的方式对产品进行标识吗？3.8.2、文件化的程序是否可以用来在适当的时候1589898850626文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第7页,共31页可追溯性进行追溯？3.8.3、在生产的使用阶段都进行标识吗（如流程和路途标识）？3.8.4、在规定有可追溯性要求的场合对每个产品或每批产品是否都有唯一性标识？3.8.5、生产流程维持最少5年？3.9、过程控制3.9.1、是否有生产流程、产品路由（如传递文件、建立表格）并用来控制生产？3.9.2、是否开发了实施过程测量的方法？并是否形成文件？3.9.3、是否在生产/服务的过程中设定了监控点并有效实施？3.9.4、现场操作者是否经过培训并有相应资格，有关部门记录是否保存？3.9.5、生产过程和设备是否经过适当的批准？生产设备和工作环境是否适宜？3.9.6、有评估或验证生产能力与所接收的产量是否符合吗？3.9.7、是否监视并连续控制生产过程和产品特性？3.9.8、是否用统计控制图监控过程以及有否纠正措施改善的证据？3.9.9、在作业指导书中采用典型例子或插图规定技艺的评审准则吗？3.9.10、是否规定了需要技能的工艺过