金融服务业发展与上海国际金融中心战略布局及发展模式

11金融服务业发展与金融服务业发展与金融服务业发展与金融服务业发展与上海国际金融中心战略布局上海国际金融中心战略布局上海国际金融中心战略布局上海国际金融中心战略布局及及及及发展发展发展发展模式模式模式模式李豫李豫李豫李豫LiYuLiYuLiYuLiYu,ExecutiveDean,ExecutiveDean,ExecutiveDean,ExecutiveDean金融工程金融工程金融工程金融工程博士博士博士博士博士生导师博士生导师博士生导师博士生导师教授教授教授教授上海金融学院国际金融研究院执行院长上海金融学院国际金融研究院执行院长上海金融学院国际金融研究院执行院长上海金融学院国际金融研究院执行院长InternationalFinancialResearchInstituteInternationalFinancialResearchInstituteInternationalFinancialResearchInstituteInternationalFinancialResearchInstituteShanghaiFinanceUniversityShanghaiFinanceUniversityShanghaiFinanceUniversityShanghaiFinanceUniversity22李豫李豫李豫李豫，，，，金融学研究员金融学研究员金融学研究员金融学研究员，，，，博士生导师博士生导师博士生导师博士生导师、、、、清华大学经济管理学院金融清华大学经济管理学院金融清华大学经济管理学院金融清华大学经济管理学院金融工程博士工程博士工程博士工程博士，，，，上海金融仲裁院咨询委员会委员上海金融仲裁院咨询委员会委员上海金融仲裁院咨询委员会委员上海金融仲裁院咨询委员会委员，，，，上海金融学院上海金融学院上海金融学院上海金融学院、、、、上海财上海财上海财上海财经大学特聘教授经大学特聘教授经大学特聘教授经大学特聘教授,,,,中国金融学会金融工程专业委员会委员中国金融学会金融工程专业委员会委员中国金融学会金融工程专业委员会委员中国金融学会金融工程专业委员会委员,,,,中国外汇交中国外汇交中国外汇交中国外汇交易中心顾问易中心顾问易中心顾问易中心顾问曾任中国外汇交易中心曾任中国外汇交易中心曾任中国外汇交易中心曾任中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心暨全国银行间同业拆借中心暨全国银行间同业拆借中心暨全国银行间同业拆借中心正局级巡视员正局级巡视员正局级巡视员正局级巡视员、、、、副总裁副总裁副总裁副总裁，，，，上海国际货币经纪公司董事长上海国际货币经纪公司董事长上海国际货币经纪公司董事长上海国际货币经纪公司董事长，，，，中国人民银行调统司副司长中国人民银行调统司副司长中国人民银行调统司副司长中国人民银行调统司副司长;;;;中国人民银行中国金融电子化公司副总经理中国人民银行中国金融电子化公司副总经理中国人民银行中国金融电子化公司副总经理中国人民银行中国金融电子化公司副总经理;;;;北京市人民政府研究室北京市人民政府研究室北京市人民政府研究室北京市人民政府研究室副处长副处长副处长副处长、、、、处长处长处长处长、、、、副局长副局长副局长副局长LiYu,Ph.D.,FormerVicePresident,ChinaForeignExchangeTradeSystem&NationalInterbankFundingCenter,ThePeople’sBankofChina;Chairman,ShanghaiCFETS-ICAPInternationalMoneyBrokingCo.,Ltd;ViceDirector,ResearchandStatisticsDepartment,ThePeople’sBankofChina33内内内内容容容容一一一一....上海国际金融中心建设的目标上海国际金融中心建设的目标上海国际金融中心建设的目标上海国际金融中心建设的目标、、、、任务和特点任务和特点任务和特点任务和特点二二二二....国际金融中心金融服务业发展及布局的启示国际金融中心金融服务业发展及布局的启示国际金融中心金融服务业发展及布局的启示国际金融中心金融服务业发展及布局的启示三三三三....江浙金融服务业基础及发展江浙金融服务业基础及发展江浙金融服务业基础及发展江浙金融服务业基础及发展四四四四....上海国际金融中心战略布局及发展模式上海国际金融中心战略布局及发展模式上海国际金融中心战略布局及发展模式上海国际金融中心战略布局及发展模式44上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设的目标的目标的目标的目标、、、、任务和特点任务和特点任务和特点任务和特点一一一一55(一一一一)国际国内客观条件要求国际国内客观条件要求国际国内客观条件要求国际国内客观条件要求将上海建设成国际金融中心将上海建设成国际金融中心将上海建设成国际金融中心将上海建设成国际金融中心
国际条件国际条件国际条件国际条件国际货币体系对人民币及其产品需要国际货币体系对人民币及其产品需要国际货币体系对人民币及其产品需要国际货币体系对人民币及其产品需要国际金融市场体系美亚欧三时区国际金融市场体系美亚欧三时区国际金融市场体系美亚欧三时区国际金融市场体系美亚欧三时区24242424小时正常运转需要小时正常运转需要小时正常运转需要小时正常运转需要
国内条件国内条件国内条件国内条件在建立有中国特色社会主义市场经济过程中在建立有中国特色社会主义市场经济过程中在建立有中国特色社会主义市场经济过程中在建立有中国特色社会主义市场经济过程中,,,,经济发展经济发展经济发展经济发展需要需要需要需要、、、、人民币国际化需要人民币国际化需要人民币国际化需要人民币国际化需要、、、、金融市场化需要金融市场化需要金融市场化需要金融市场化需要
上海基础条件上海基础条件上海基础条件上海基础条件历史历史历史历史::::金融金融金融金融、、、、人才人才人才人才、、、、基础设施基础设施基础设施基础设施、、、、对外开放等对外开放等对外开放等对外开放等现实现实现实现实：：：：“基本形成比较完备的全国性金融市场体系基本形成比较完备的全国性金融市场体系基本形成比较完备的全国性金融市场体系基本形成比较完备的全国性金融市场体系，，，，建设起门类比较齐全的金融机构体系建设起门类比较齐全的金融机构体系建设起门类比较齐全的金融机构体系建设起门类比较齐全的金融机构体系，，，，金融对外开放金融对外开放金融对外开放金融对外开放处在国内领先地位处在国内领先地位处在国内领先地位处在国内领先地位，，，，金融服务能力不断提高金融服务能力不断提高金融服务能力不断提高金融服务能力不断提高”（国务院总理温家宝重要讲话，上海市委办公厅通报2008.7.5.)66(三三三三)上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设上海国际金融中心建设目标与具体任务目标与具体任务目标与具体任务目标与具体任务目标目标目标目标:2020202020202020年基本建成与我国经济实力以及人民年基本建成与我国经济实力以及人民年基本建成与我国经济实力以及人民年基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心币国际地位相适应的国际金融中心币国际地位相适应的国际金融中心币国际地位相适应的国际金融中心“上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见”,沪府发[2009]25号77((((二二二二))))上海国际金融中心建设的主要任务上海国际金融中心建设的主要任务上海国际金融中心建设的主要任务上海国际金融中心建设的主要任务
建设比较发达的多功能建设比较发达的多功能建设比较发达的多功能建设比较发达的多功能、、、、多层次金融市场体系多层次金融市场体系多层次金融市场体系多层次金融市场体系
加强金融机构和业务体系建设加强金融机构和业务体系建设加强金融机构和业务体系建设加强金融机构和业务体系建设，，，，稳步推进金融服务稳步推进金融服务稳步推进金融服务稳步推进金融服务业对外开放业对外开放业对外开放业对外开放
完善金融服务设施和布局规划完善金融服务设施和布局规划完善金融服务设施和布局规划完善金融服务设施和布局规划，，，，提升金融服务水平提升金融服务水平提升金融服务水平提升金融服务水平
健全金融法制健全金融法制健全金融法制健全金融法制，，，，加强金融监管加强金融监管加强金融监管加强金融监管，，，，维护金融稳定和安维护金融稳定和安维护金融稳定和安维护金融稳定和安全全全全（（（（国务院国务院国务院国务院《《《《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业、、、、建设建设建设建设国际金融中心和国际航运中心的意见国际金融中心和国际航运中心的意见国际金融中心和国际航运中心的意见国际金融中心和国际航运中心的意见》》》》，，，，2009200920092009年年年年3333月月月月25252525日日日日））））88
拓展金融市场广度拓展金融市场广度拓展金融市场广度拓展金融市场广度
促进债券市场加快发展促进债券市场加快发展促进债券市场加快发展促进债券市场加快发展
加大期货市场发展力度加大期货市场发展力度加大期货市场发展力度加大期货市场发展力度
完善多层次资本市场体系完善多层次资本市场体系完善多层次资本市场体系完善多层次资本市场体系
积极发展上海再保险市场积极发展上海再保险市场积极发展上海再保险市场积极发展上海再保险市场“上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见”,沪府发[2009]25号(四四四四)上海国际金融中心建设的具体上海国际金融中心建设的具体上海国际金融中心建设的具体上海国际金融中心建设的具体任务任务任务任务1111、、、、加强金融市场体系建设加强金融市场体系建设加强金融市场体系建设加强金融市场体系建设992、、、、加强金融机构体系建设加强金融机构体系建设加强金融机构体系建设加强金融机构体系建设
大力发展各类金融机构大力发展各类金融机构大力发展各类金融机构大力发展各类金融机构
积极推进金融综合经营试点积极推进金融综合经营试点积极推进金融综合经营试点积极推进金融综合经营试点
积极推进地方国有控股金融企业改革和重组积极推进地方国有控股金融企业改革和重组积极推进地方国有控股金融企业改革和重组积极推进地方国有控股金融企业改革和重组
鼓励发展各类股权投资企业鼓励发展各类股权投资企业鼓励发展各类股权投资企业鼓励发展各类股权投资企业（（（（基金基金基金基金））））“上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见”,沪府发[2009]25号10103、、、、加快金融产品创新与业务发展加快金融产品创新与业务发展加快金融产品创新与业务发展加快金融产品创新与业务发展
大力发展各类债券产品大力发展各类债券产品大力发展各类债券产品大力发展各类债券产品
稳步发展金融衍生产品稳步发展金融衍生产品稳步发展金融衍生产品稳步发展金融衍生产品
率先开展个人税收递延型养老保险产品试点率先开展个人税收递延型养老保险产品试点率先开展个人税收递延型养老保险产品试点率先开展个人税收递延型养老保险产品试点
支持商业银行开展并购贷款业务支持商业银行开展并购贷款业务支持商业银行开展并购贷款业务支持商业银行开展并购贷款业务
支持机构投资者扩大金融市场投资业务支持机构投资者扩大金融市场投资业务支持机构投资者扩大金融市场投资业务支持机构投资者扩大金融市场投资业务
积极拓展各类金融业务积极拓展各类金融业务积极拓展各类金融业务积极拓展各类金融业务“上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见”,沪府发[2009]25号1111