社会科学研究中的文献综述：原则、结构和问题

社会科学研究中的文献综述：原则、结构和问题【内容提要】文献综述是对文献进行查找、阅读、分析，并对它们进行总结、归纳和评论的完整过程。本文对文献综述的性质与作用予以说明，并对查找、选择和阅读文献等撰写的前期准备工作进行了介绍。明确文献综述的内容与要求、撰写原则和基本结构是决定撰写成功与否的关键所在。【关键词】文献综述撰写原则撰写过程基本结构批判性文献综述是从事社会科学研究和学术论文撰写的基础环节，在整个学术研究过程中占据十分重要和关键的地位。文献综述的质量和水平的高低，直接影响着相关学术研究的总体水平以及研究者个人的学术发展。本文对于文献综述的撰写原则、基本结构和可能出现的问题进行初步介绍和说明，以使读者对进行文献综述撰写过程有比较准确的理解和认识。一、文献综述的性质和作用（一）文献综述的定义与性质文献综述（literaturereview）是对目前为止的、与某一研究问题相关的各种文献进行系统查阅和分析，以了解该领域研究状况的过程。或者说，就是一个系统地识别、寻找、考察和总结那些与我们的研究有关的文献的过程。从具体形式来看，文献综述分为以下两种：（1）完整的、可直接发表的文献综述。它通常包括引言、概述、正文、目前研究的不足和建议、参考文献等组成部分。（2）学术（学位）论文中的文献综述。它的篇幅和结构可以进行调整和压缩。这里主要讨论的是后一种文献综述。社会学学者风笑天将文献综述（回顾）分为两种类型：“作为过程的文献回顾”和“作为结果的文献回顾”。前一种主要是指围绕某一主题，对相关文献进行系统搜索、查找、阅读、分析的过程；后一种则指以总结和综述的形式将上述过程的结果表达出来。实际上，文献综述是一个既包括对文献进行查找、阅读和分析，又包括对这些文献进行归纳、总结和评论的完整过程。文献综述中的核心问题是参考文献的选择。这不仅要看文献的数量，更为关键的是要包括最重要、最经典的著述和最新的、有价值的研究成果，并能从中分析并总结出前人研究的不足之处及存在的问题。（二）文献综述的目的与作用一般说来，文献综述的写作目的是：（1）通过评估分析已有的研究贡献和局限，凸显自己研究问题的价值。（2）寻找自己的专业（问题）定位——它和理论传统的关系，以便阐明自己的研究在这一领域中的位置。（3）寻找自己不同于前人之处，阐明其研究的进展和特点，让其研究发现尽可能具有原创性。进一步说，文献综述的目的可以表述为：概述“大问题”；选择适合研究的文献；总结其他人的研究；评估他人的研究；提供作研究的语境；发现研究中的空白；加强对理论和方法的理解等。也有学者认为，文献综述需要起到以下四个方面的作用：（1）识别研究的起源。这就将研究放到了现有的理论和实践范围之内。（2）表现对感兴趣领域的观点、信息和实践行为的了解。（3）证明研究题目和方法的选择是必要和适时的。（4）提炼并发展研究的问题和目标。文献综述不仅可以避免重复的、无意义的以及根本无法回答的问题，也有助于研究者发现前沿性的问题。（三）文献综述的写作进程文献综述是科学研究过程中学术（学位）论文前期写作的重要内容，并在整个写作过程中不断得到修正和完善。因此，文献综述并不能一次性地加以完成。有学者指出，“（文献综述）这一章可能是你最先写的章节中的一章，但是，你很可能需要在你的整个论文写作期间不断进行修正。”也就是说，文献综述的大部分内容需要在研究者完成资料分析之后才开始进行写作。（四）文献综述与研究问题文献综述是具有某种连续性的研究工作。这体现在文献综述与研究问题两者之间的关系上。研究者在论文中所提出的研究问题往往是以质疑现有研究成果的结论为基础和前提的。因此，要找到一个值得研究的问题，研究者必须对相关研究领域的现有成果进行系统地梳理和分析。把文献综述与所要研究问题联系起来，两者之间就可以实现有益的互动。文献综述不仅帮助我们理解已经发生的基本进展，更重要的在于帮助我们确定研究问题的价值和方向。一方面，研究者进行综述需要在研究问题的指引之下，否则就不知道该收集什么资料，也无从进行深入的文献阅读。另一方面，研究者只有经过文献综述，才能使问题的提出更加准确、适当，并对不适当的问题作出调整。这一过程表明，熟悉同一研究领域的现状和主要研究成果，与研究问题的选择、研究问题的明确化密切相关，同时它也是进行一项社会研究的基本前提之一。文献综述部分与紧随其后的研究问题（或者假说）部分和方法论部分的关系必须非常紧密而且明确。在文献综述的结尾，需要指出已有的文献或者研究成果的缺陷在哪里，这样才能确立文献综述和自己的研究问题（或者假说）以及方法论之间的联系。文献综述将与读者共同分享与本研究相关的研究成果，并且能超越时空就相关问题进行学术对话。同时，它也为和其他成果进行比较提供了基准。二、文献综述撰写的前期准备（一）文献来源和查找方式如何查找和选择文献？如何有效地进行文献阅读？这些都是撰写文献综述的前期准备工作，对于写作文献综述十分重要。撰写文献综述前期的一个重要工作就是要对文献资料进行查找和选择。社会科学研究最主要的文献来源通常包括以下部分：（1）相关的著作。与研究领域相关的著作常常能给我们提供相对全面的研究背景和理论。（2）相关的论文。与研究有关的论文是文献查找中最主要的内容。（3）其他相关的文献资料还包括各种统计资料、统计年鉴、资料手册、档案材料等。研究者在查找文献时要明确哪些文献材料需要优先处理。这主要有以下几个标准：（1）先从综合性文献中的宏观描述开始，也可以在期刊文章或摘要系列中搜寻与自己研究的主题相关的文献摘要。（2）权威期刊的文章和全国性的期刊，尤其是那些报告研究状况的期刊。（3）与主题相关的图书。先从那些概述学术性文献专著开始，继而查阅那些单一主题的图书或由不同学者分写不同章节的合编图书。（4）接下来就是搜寻与研究主题有关的近期会议论文，它们通常报告了相关主题的最新研究动态。（5）如果时间允许，在“国际论文摘要”（DAI）上寻找学位论文的摘要。查找文献用得最多的方法是使用目录进行查找。其他的方法还包括：在线和电子版的书目数据库；互联网的搜索引擎——用关键字和学科查找的方式在互联网上搜索资料；引用书目索引——一些学科的网站；目录——各学科领域的最新的杂志目录索引。同时，查找所阅读材料后面的应用书目和参考书目清单，也可以提供重要线索，阅读更多的文章。由于互联网技术的日趋成熟，网络资源日益成为研究者进行文献收集的重要领域。使用因特网进行文献查找的优点很多，缺点也应为我们所注意而加以警惕。这里不再过多赘述。（二）文献查找过程与选取标准研究者进行资料搜集，通常有一个不断深入的过程，即收集到一部分文献之后，通过阅读其中的文献综述部分、注释部分以及参考文献部分，可以方便地找到更多的文献，特别是代表该问题研究新进展的文献。查找文献并进行存档之后，下一个必须解决的就是文献的选择和处理问题。面对数量众多的文献，进行全面细致的阅读可能会令研究者力不从心，实际上也无必要。研究者必须进行筛选，确定哪些文献应列入文献目录，哪些文献只需浏览，哪些文献必须加以研读。这里的关键之处在于，研究者通过判断文献对于相关研究的重要性来进行合理的文献选择和取舍。有学者提出了三条判断的标准：（1）根据文献的相似性来选择。（2）根据发表的时间来选择。（3）根据研究者在该领域中的学术影响以及是不是权威来选择。文献资料的年代信息十分重要，我们最好从最新发表的文献开始着手，然后按时间逆序来进行查找工作。这种选择近期（时间）研究的原则来源于科学的累积性质。通常情况下，在其他方面相差不多时，时间越近的相关研究应该更加具有价值和学术典型性。随着网络资源的日益丰富，研究者日益重视从这一渠道获取各种有价值的文献，同时可能也不可避免忽视了文章的学术质量。在文献查找过程中，我们要特别注意相关研究成果在思想性、严谨性和系统性等方面的表现和价值。（三）如何进行文献阅读在对相关文献进行选择和取舍之后，下一步工作就是进行文献阅读。这也是撰写文献综述最为重要的一个阶段。研究者进行阅读文献时，应对以下方面的内容加以关注：（1）每一项研究的理论框架和研究背景。（2）该研究的方法，包括研究对象、研究方式、抽样设计、样本特征、资料分析方法等。（3）该研究的主要成果，包括它在讨论部分所提出的观点，所作的推论等。（4）自己对该研究的评价。研究者在对全部文献进行了比较系统的阅读后，需要对头脑中的认识进行一定地梳理和分析，对所回顾的全部文献进行一定地总结和归纳。阅读文献的另一个要点是要具有“批判性”，即研究者应以科学批判的角度来阅读论文和其他文献。三、文献综述的撰写和结构（一）文献综述的内容与要求文献综述不仅仅是对前人作品的简单复制，更是对相关问题的一种积极回应。一个文献综述应该包括以下主要内容：对于这个主题，我们已经了解些什么？对于已经获知的东西，你有什么想要批判的？有没有什么人做过完全一样的研究？有没有什么人做过相关的研究？你的工作在既有的研究当中，处于什么样的位置？在已有别的研究的情况下，为什么你的研究值得一做？另一研究者提出，文献综述要求研究者加以回答的问题主要有：这个问题为什么重要？还有谁认为它是重要的？此前谁做过此项研究？谁做过与我将研究的内容相似的研究？我可以改进什么来适合我自己的研究？研究中还存在哪些空白？谁将利用我的材料？我的研究项目将有什么样的用途？我将作出什么样的贡献？我将回答哪些特定的问题？以上这些都是文献综述的重要内容和研究者要力图加以解答的问题。一个好的文献综述不仅要对文献资料进行分析和综合，还应该达到以下要求：比较和对照不同的作者对某一问题的观点；把持有相同结论的作者放在一起；对方法论部分进行批判；留意观点之间的分歧；突出经典研究；突出研究中的差距；说明自己的研究与以往的研究之间的联系；说明自己的研究与文献之间的整体关系；总结文献，得出自己的结论。总之，文献综述就相当于一幅地图，它能够将文献中的相关研究都纳入到这张图中。在这里，研究者能够清楚地描绘出每一个研究在文献中所处的相对位置和其他研究的距离，以及关联性。（二）文献综述的撰写原则文献综述的撰写原则是什么？希尔斯曼认为有以下几个方面：（1）尊重文献。我们不仅是新知识的创造者，也应是旧知识的保护者和传递者。一心一意地研究自己的（理想）狭窄的题目，不应该导致对较早研究的不尊重，或者切断自己的研究跟所处其中的、更为广泛的讨论之间的关联。所谓“学术性”，就是既要“尊重”前作，也要提出自己的东西。（2）焦点明确与批判性。学术知识意味着对知识的推进。只有以明确的焦点和批判的眼光处理所读文献才可以做到知识推进。也就是说，在对文献的欣赏与推进之间，应该寻求适当的平衡。（3）避免仅作描述。写文献综述的时候，要避免写成不带有任何深刻批判性的文献大意，而这种批判可以使你以另一种方式看待世界。有学者进一步区分了定性、定量与混合研究中文献综述的异同之处。在不同研究中，文献服务于不同的目的。在定性研究中，文献有利于证实研究问题，但是它并不限制参与者的观点。在定量研究中，文献不仅有利于证实问题，而且还提出了应当被论及的可能的问题或假设。在定量研究中通常能找到单独的“文献综述”部分。在混合研究中，文献的运用将依赖于研究策略的类型和研究中定性研究或定量研究所占的分量。（三）文献综述的结构分析文献综述主要包括文献概述、研究内容分析、目前研究的不足之处等几个组成部分。在写作研究论文之前，研究者必须对前人的相关研究情况进行全面而系统的回顾与分析。文献概述主要是对查找文献时所使用的关键词、文献数量和出处等问题进行总体性的介绍。研究内容分析是文献综述的重要内容。研究文献的内容分析一般采用“总——分”的形式，即先总结当前研究所包含的主要方面，然后对此分别进行阐述和说明。在进行内容分析时，研究者要注意指出并总结已有研究中具有代表性的核心观点，如果这些研究的角度和方法值得借鉴，也可以一并指出。目前研究中的不足这一部分易为研究者所忽略，而又是文献综述极其重要的部分。目前研究的不足之处可以从研究对象、研究方法、研究内容的深度、研究的前瞻性、研究的现实性等多方面进行分析。文献综