ROHS供应商评分自估表(供应商填 写)

ROHS供应商评分自估表项目稽核项目满分得分稽核记录/缺点说明预计完成时间追踪结果一、公司规模(共3分）1公司的注册资金在200万人民币以上12目前ROHS产品主要是供哪几家客户2二、环保体系(共12分）1是否制定有害物质管理程序（备注：必须包含ROHS供应商的评审标准）32是否有内部稽核的执行规定13是否有内部的控制标准14是否有工厂内部以及ROHS供应商的核查计划并定期执行。对核查结果是否有纠正措施，效果是否被确认45是否有内部的追溯流程图16公司通过了哪些体系认证2三、采购系统（共5分）1是否有制定合格供应商清单33有2是否按合格供应商清单下单22是四、供应商管理（共3分）1是否有对上游厂商作环境管理物质不使用宣告12是否让供应商提供ICP数据和成分表证明不含六大物质，并定期提供相关报告（ICP数据和成分表有效期为1年）2五、进料品质管制（共11分）1厂商首批/次批是否有提供相关报告（ICP数据和成分表）22进料包装上是否有环保材料标识13是否对原材料及辅料分区检测34购买原材料是否可追溯性，具有唯一性标识35是否查询供应商提供的ICP数据和成分表证明的真伪2六、仓库管理（共6分）1物料是否有完全隔离不同区域存放32成品是否有完全隔离不同区域存放并不会被错误的出厂3七、制程管制（共17分）1是否全厂导入环保生产32非全厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产33生产ROHS产品是否有严格的进出料管理规范34生产ROHS产品转产是否有查检表35生产机台、治具是否ROHS专用及ROHS标识26产品从原材料进料到成品交货是否有记录可供追溯3八、最终成品管制（共11分）1是否有制定环保产品的检验规范22成品的外包装箱上是否有ROHS标识13ROHS物料是否具有唯一性标识（备注：本厂生产相同规格的无铅产品和有铅产品产品本身是否有区别或本厂生产的无铅产品和其它厂44物料风险度级别25是否有外发加工，对其工艺是否熟悉2九、测试管理（共9分）1是否购买环境物质测试设备22是否对环境管理物质定期测试23是否有专业的测试人员，并能熟练操作测试24测试记录内容是否完整，保存是否完好3十、培训（共3分）1是否有对员工进行环境管理物质管制之培训3十一、异常处理（共16分）1是否有完善的异常处理流程32发生不合格品时，是否向客户反馈，是否对已经出货、在厂库存、产线生产的进行处理43发生不合格品时，是否及时向环境负责人报告14不合格品与合格品是否明确区分，标识，记录15是否追查原因并采取措施防止再发生26上述对策是否向类似品横向展开27发生供应商厂家、原材料、供应商生产工艺或自己厂内生产工艺出现变更时，是否有记录可供追溯，是否对此监控3十二、信息沟通（共3分）1是否向公司内及营业部门/工厂传达東莞光陣顯示器制品有限公司的有关环境物质管理的规定12经营负责人、环境管理负责人是否了解客户的有关环保要求和相关规定13客户的有关环境要求是否传达营业设计/生产等部门1稽核成绩：稽核人：稽核日期：供应商确认：注﹕填寫完畢后請傳真至東莞光陣顯示器制品有限公司采購部备注：1、根据ROHS供应商考察评分细则进行评分；a1公司的注册资金在1000万人民币以上1000万以上2目前ROHS产品主要是供哪几家客户大客户两家以上1是否制定有害物质管理程序文件很全面、可行2是否有内部稽核的执行规定有规定并有执行记录3是否有内部的控制标准标准有效且按照该标准执行4是否有内部的核查计划并定期执行。对核查结果是否有纠正措施，效果是否被确认有计划并执行良好，核查结果追踪到位5是否有内部的追溯流程图有且有效6公司通过了哪些体系认证通过了环保体系认证1是否有制定合格供应商清单有且能满足指令要求2是否按合格供应商清单下单有且有防呆措施1是否有对上游厂商作环境管理物质不使用宣告有且超过我司要求2是否定期让供应商提供ICP数据和成分表证明不含六大物质（ICP数据和成分表有效期为1年）有效且为公认检测机构1厂商首批/次批是否有提供相关报告（ICP数据和成分表）有且按照要求执行并保存良好2进料包装上是否有环保材料标识有并且统一3是否对原材料及辅料检验区域等分区管制并明确标识标识、区域很明显4购买原材料是否可追溯性，具有唯一性标识全部有5是否查询供应商提供的ICP数据和成分表证明的真伪有1物料是否有完全隔离不同区域存放标识、区域很明显2成品是否有完全隔离不同区域存放并不会被错误的出厂标识、区域很明显1是否全厂导入环保生产是2非全厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产，严格的进出料管理规范，转产的查检表有且可防呆3生产ROHS产品是否有严格的进出料管理规范有且有执行记录4生产ROHS产品转产是否有查检表有且有执行记录5生产机台、治具是否ROHS专用及ROHS标识有且很好6产品从原材料进料到成品交货是否有记录可供追溯有且很好1是否有制定环保产品的检验规范有且有执行记录2成品的外包装箱上是否有RHOS标识有且很明显环保体系采购系统供应商管理进料品质管制仓库管理制程管制最终成品管制ROHS供应商评级表项目序号稽核项目评分描述公司规模3ROHS物料是否具有唯一性标识（备注：本厂生产相同规格的无铅产品和有铅产品产品本身是否有区别或本厂生产的无铅产品和其它厂生产的无铅产品产品本身是否有区别有4物料风险度级别无风险5是否有外发加工，对其工艺是否熟悉，是否管控对工艺熟悉，并且有有效的管控记录1是否购买环境物质测试设备有2是否对环境管理物质定期测试有且高于我司要求3是否有专业的测试人员，并能熟练操作测试经相关培训且技能好4测试记录内容是否完整，保存是否完好有相关记录、保存良好培训1是否有对员工进行环境管理物质管制之培训有相关记录、并纳入日常培训1是否有完善的异常处理流程有相关文件并执行到位2发生不合格品时，是否对已经出货、在厂库存、产线生产的进行处理有相关文件并有执行记录，3发生不合格品时，是否及时向环境负责人报告4不合格品与合格品是否明确区分，标识，记录是且很明显5是否追查原因并采取措施防止再发生有并将有效措施标准化6上述对策是否向类似品横向展开有且全面横向展开7发生供应商厂家、原材料、供应商生产工艺或自己厂内生产工艺出现变更时，是否有记录可供追溯，是否对此监控有相关记录、保存良好1是否向公司内及营业部门/工厂传达盛铭的有关环境物质管理的规定有正式文件，并纳入公司管理文件2经营负责人、环境管理负责人是否了解客户的有关环保要求和相关规定有且厂内采取措施应对3客户的有关环境要求是否传达营业设计/生产等部门有且有针对性的措施测试管理异常处理信息沟通最终成品管制bc200万-1000万200万以下小客户未有其它客户文件不够全面无相关文件有规定执行并较差无规定或有规定不执行标准有效但执行差无标准或标准无效有计划但执行不好或核查结果追踪不到位无计划或不执行有但无效或无通过了其它质量体系认证无部分能满足指令要求无有但无防呆措施无有但仅仅满足我司要求无部分有无无无现场比较拥挤部分区域或标识混乱部分有无无部分区域或标识混乱无部分区域或标识混乱无不是有无有相应文件但执行不到位无有相应文件但执行不到位无有、无有、无有相应文件但执行不到位无相关文件不是很明显无ROHS供应商评级表评分描述部分有无有点风险非常风险对工艺了解，无记录对工艺不了解无有但仅仅满足我司要求无或不符合我司要求经相关培训、技能一般未经相关培训或能力不够缺部分记录无相关记录有相关记录，并未日常化未经相关培训执行较差无或不执行部分未按文件执行无防呆措施较差否标准化工作偏差无相关防范措施部分范围内展开无缺部分记录无相关记录有文件但未纳入公司管理文件无或仅仅停留在口头措施执行不到位无措施执行不到位无