2017年反洗钱宣传活动的总结报告

1/4关于开展2017年反洗钱宣传活动的总结报告反洗钱处：为深入贯彻落实对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号）文件工作要求，切实提高公司员工、社会公众预防和打击洗钱的意识，营造知法守法的反洗钱氛围，积极预防、遏制洗钱、恐怖融资等犯罪活动。按照中国人民银行昆明中心支行的反洗钱宣传活动工作要求，自2017年10月1日起公司结合自身实际组织全辖机构开展了以“防范洗钱风险，构建和谐社会”为主题的反洗钱宣传活动，现将具体情况报告如下：一、加强组织领导，统一思想认识作为反洗钱义务主体，分公司反洗钱工作小组高度重视此项工作，安排由分公司风险管理及合规部统筹管理本次反洗钱主题宣传活动，由公司反洗钱岗具体经办。公司要求各机构充分发挥营业网点贴近客户的优势，围绕宣传主题，积极开展本次宣传活动。二、认真组织，分段实施（一）营造积极的宣传氛围。（1）按照工作部署，分公司本部利用设在客户服务中心柜台醒目位置的电子屏持续滚动播放“防范洗钱风险，构建和谐社会”的警示标语，全辖机构职场内悬挂“防范洗钱2/4风险，构建和谐社会”的宣传横幅。（2）制作了反洗钱宣传海报，机构职场内粘贴了反洗钱宣传海报。海报宣传内容涉及以下两个方面内容：①远离洗钱活动小常识。内容涉及：“远离网络洗钱陷阱；选择安全可靠的金融机构；不要出租或出借自己的身份证件；不要出租或出借自己的账户、银行卡和U盾；不要用自己的账户替他人提现；支持国家反洗钱工作也是保护自己的利益；开办业务时，请带好身份证件；大额现金存取时，请出示身份证件；他人替您办理业务，请出示他人和您的身份证件。”②洗钱活动主要途径和方式。内容涉及：“通过境内、外银行账户过渡，使非法资金进入金融体系；通过地下钱庄，实现犯罪所得的跨境转移；利用现金交易和发达的经济环境，掩盖洗钱行为；利用别人的账户提现，切断洗钱线索；利用网上银行等各种金融服务，避免引起银行关注；设立空壳公司，作为非法资金的中转站；通过购买股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动，将非法资金合法化；通过购买彩票进行洗钱；通过购买房产进行洗钱；通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱。”（3）为更加生动的传达《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号）的内容，更好的向来办理业务的客户进行新管理办法内容的宣传。分3/4公司本次订购了5000份反洗钱知识宣传册及宣传折页，下发到全辖机构（含县机构），对前来办理业务的客户宣传洗钱的特征及危害性，引起了客户的广泛关注，柜台反洗钱岗解答了客户对洗钱知识和洗钱危害的相关问题，增强了客户的反洗钱意识。（4）分公司充分利用公司内刊和微信公众号，进行反洗钱知识宣传，展示反洗钱的特征及危害，反洗钱工作的意义，反洗钱生活小常识等，覆盖全体公司内外勤员工。（二）积极开展培训工作。分公司利用公司晨会，在之前可疑交易培训的基础上，又开展了关于大额交易的培训、测试工作。分公司培训完成后，将PPT下发到全辖各机构，由机构完成培训后，上报培训照片和测试试卷留档。本次培训人员覆盖分公司全体内外勤，涉及公司各级领导和广大员工。通过培训学习，让公司员工充分了解新旧管理办法的区别以及新管理办法的要求，如何结合新管理办法开展日常反洗钱身份识别，可疑及大额交易报送，客户身份资料和交易记录保存的重要意义及操作重点。三、取得的实际效果通过本次宣传活动，我公司面对保险从业人员、保险消费者、以及社会公众进行广泛宣传，达到了预期的宣传效果。一是提高了我公司工作人员对反洗钱的认知水平，普及了反洗钱专业知识。进一步提高了全系统反洗钱工作人员对4/4反洗钱工作重要性的认识，知晓自身所承担的反洗钱义务、责任和权利，尤其是进一步明确了客户身份识别工作的操作规范和方法，提升了柜台出单人员、理赔查勘人员的反洗钱工作技能。二是进一步增强了我公司客户的反洗钱意识。使广大客户对反洗钱的认知度明显增强，通过宣传活动，让客户理解了保险承保、理赔及退保过程中留存客户身份证及客户身份信息的必要性，很多客户表示以后愿意配合我公司客户身份识别工作。在今后的工作中，我公司将定期开展反洗钱制度梳理、培训工作。从反洗钱法律法规、基础知识以及不同业务岗位洗钱风险防范措施等方面进行系统性培训。在实际工作中，认真做好客户身份识别和交易记录保存工作，做好客户风险等级分类，可疑交易和大额可疑交易分析报送工作。定期组织机构开展自查工作，及时查缺补漏。继续加强宣传工作，普及反洗钱知识，帮助客户和全体员工树立法律意识，远离洗钱犯罪。特此报告公司2017年11月13日