(何自力)比较制度经济学第七章

第七章市场与治理目录•第一节市场的本质•第二节市场失灵•第三节交易治理机制第一节市场的本质•从本质上看，市场具有双重内涵：一方面它提供了一套动态竞争系统，可以通过价格杠杆有效地配置资源，另一方面它又演化出了各种各样的制度安排和组织形式，降低了不确定性，节约了交易成本。第一节市场的本质（一）市场过程理论由于均衡的确定是建立在一系列约束条件之上的，所以如果在均衡还没有达成之前，约束条件就发生了变化，那么均衡也就不会出现了。此时，市场机制作用的效果就不再表现为静止的均衡状态，而是一个在时间维度上不断变化的过程。一、作为动态竞争系统的市场第一节市场的本质（二）竞争的功能：1.减少无知2.带来创新3.扩散知识4.抑制错误一、作为动态竞争系统的市场第一节市场的本质（三）竞争的类型：1.价格竞争如果是普通商品（吉芬商品除外），随着其价格的下降，人们的需求就会增加。因此，生产者为了销售出更多地产品，就可以通过降价的方式在竞争中取胜。但是只有价格反应弹性比较高的时候，降价才是一种有效的竞争手段。一、作为动态竞争系统的市场第一节市场的本质（三）竞争的类型：2.非价格竞争第一，产品创新。第二，创建品牌和做广告。第三，销售网络。第四，融资性消费。第五，售后服务。一、作为动态竞争系统的市场第一节市场的本质•新制度经济学对市场的解释•节约交易成本的各种制度安排和经济组织：第一，签约前的制度安排和经济组织广告商、质量保证书、分成合约、品牌、从业资格、横向合作、隐性合约第二，签约中的制度安排和经济组织专用性资产、敲竹杠、刚性价格第三、签约后的制度安排和经济组织纵向一体化、特许经营二、作为制度和经济组织的的市场目录•第一节市场的本质•第二节市场失灵•第三节交易治理机制第二节市场失灵•垄断打破了价格接受者这个假设条件。生产者因为具有垄断力量，控制了整个行业的产品供给，因此它可以根据消费者的需求情况进行定价，以实现利润最大化。•通常垄断力量体现在规模经济、生产要素的控制、技术优势、沉没成本、产品差异化和政府规定的垄断等六个方面。一、垄断第二节市场失灵•公共物品的最大问题在于收费困难，所以会有很多想搭便车的人来免费消费公共物品，如果要想实现公共物品的私营，就必须赋予私人以专卖权，这实际上就从产权界定的角度改变了公共物品非排他性的属性。二、公共物品第二节市场失灵•市场机制能够发挥作用的一个前提假设是信息必须完备，即供求双方都可以准确地了解关于所要交易商品的全部信息。否则，交易就可能因为任何一方的机会主义行为而无法达成，甚至会导致整个市场体系的崩溃。三、信息不对称第二节市场失灵•外部性是指一方的生产或消费行为会给另一方带来附加的成本或收益。在存在外部性的条件下，市场中的价格信号会被扭曲，进而影响资源合理配置，造成社会总福利水平的下降。四、外部性目录•第一节市场的本质•第二节市场失灵•第三节交易治理机制第三节交易治理机制一、交易治理机制的类型治理机制实施者预期行动决策规则(内生性博弈规则)域特征个人信任交易伙伴(第二方)对欺骗行为的报复重复性双边交易机会交易者社会规范社区内共享沟通网络的交易者社区对欺骗行为的驱逐由(综合性)沟通交流网络联结的交易者惠顾关系已经付出拉关系费用的交易伙伴以终止关系惩罚不诚实的交易者事前匿名但事后可重复的交易机会俱乐部规范由初始交纳会员费组成的内生性“俱乐部”的交易者将不诚实的交易者从“俱乐部”中驱除事前匿名但事后可重复的交易机会自我实施(雇佣)合同市场上的交易者欺骗行为引致合同终止及对其后果的预期行动和结果可观察但无法证实第三节交易治理机制一、交易治理机制的类型治理机制实施者预期行动决策规则(内生性博弈规则)域特征第三方的信息传播第三方组织(如商法仲裁者、信用局、网上拍卖组织、电子商务的认证机构)对欺骗行为的信息传播，因欺骗而失去交易机会匿名交易者第三方的强制实施第三方组织(如政治统治者，黑社会)对欺骗行为的暴力惩罚强制性暴力的不对称分配，不诚实交易的巨大收益道德准则自我(第一方)因欺骗行为引起的消极的道德情感享有相同习俗的相对均质的参与人法治系统法庭对欺骗行为的依法惩治匿名交易者，行动或结果可证实，政府对强制性暴力的垄断数字化实施由交易伙伴设计的计算机程序只根据程序化的条件实施的方式交货通过网络可提供的数字化内容和服务的交易第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•个人信任•交易者社会规范•惠顾关系•俱乐部规范•自我实施合同•第三方的信息传播•第三方的强制实施•道德准则•法治系统•数字化实施第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（一）个人信任•在囚徒困境中，（欺骗，欺骗）之所以会成为纳什均衡，一个主要的原因就是双方只发生一次交易。如果情况不这样，双方要在未来的日子里，不断的进行重复博弈，那么均衡结果就有可能发生变化。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（二）交易者社会规范•我们可以设想，在市场中，交易者之间可以进行信息传递，如果哪个人选择欺骗，那么市场中发生了欺骗这件事就立即传播开来。在这样的环境中，声誉机制就依然可以发生作用。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（三）惠顾关系特点：•第一，适应于交易主体主动出击寻找交易对象的情况。•第二，交易者通过付出一定的沉没成本来拉关系，表达诚意，这改变其决策的约束条件，一旦礼物送出，选择欺骗就会变为劣战略。•第三，通过惠顾关系实现的交易虽然在事前双方是匿名的，但是事后却可以重复进行交易，因此这种交易具有准永久性。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（四）俱乐部规范•在市场上有意进行多个交易的主体可以彼此交换礼物，然后进行多边交易。慢慢地这些交易者就可以形成一个俱乐部，在俱乐部内部交易者之间相互信任，谁也没有动力去欺骗对方。当然，如果其中的一个人选择欺骗，那么他就会被驱逐出俱乐部，俱乐部的成员便不会再与之发生交易。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（五）自我实施合同•自我实施合同是一种保证劳务交易可以有效实现的治理机制，其基本原理就是通过集体信息网络或者支付信息租金的方式来解决发生在委托人和代理人之间的信息不对称问题，进而避免代理人的机会主义行为。并且在特定的文化传统中，代理人可以形成特定的信念，因此无论是集体主义策略还是个人主义策略，代理人保持诚实都是可以自我实施的。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（六）第三方的信息传播•在市场中引入第三方仲裁结构来传播信息是一种有效地解决交易者机会主义行为，保证交易实现的治理机制。其特点专业化的仲裁机构只传递信息，而不去执行。即便如此，交易者的诚实策略也会变得可以自我实施。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（七）第三方的强制实施•与第三方信息传播机制类似，第三方强制实施机制也是要在市场中引入一个专业化的机构，只不过这个机构的功能不是传递信息，而是强制实施惩罚。•第三方机构的出现要比依靠交易者自己实施惩罚更为节约成本。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（八）道德准则•道德准则是一种非常有效率的治理机制。这也正是我们呼唤商业诚信的原因所在。当然，形成道德的演化过程可能是极其漫长的。这是因为在别人不遵守道德的时候，自己遵守道德是划算的。所以，在全面具有道德之前，还需要对欺骗行为进行惩罚。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（九）法治系统•法治系统的建立依然是以国家垄断暴力工具为基础的，它不仅有利于扩大交易的范围，提高经济效率，而且还体现了文明的发展，人类的进步。•法治系统是第三方的强制实施机制的一种扩展，二者之间存在着以下三点区别：第一，法治系统以主权国家为边界，作用范围比较大。第二，法治系统以会依照法律条文或者以往的判例，合理地确定是否做出惩罚以及惩罚的力度。第三，法治系统其内涵除了包括对效率的考虑之外，还体现了正义、公平和公正等人类基本的价值观。第三节交易治理机制二、交易治理机制的类型•（十）数字化实施•数字化实施是指通过特定的程序设计来保证交易实现的一种机制。它是伴随着计算机网络技术的进步与电子商务的蓬勃发展而产生的一种治理机制。•当然，数字化实施机制也并不是完全可靠，进行电子商务就必须要承担网络安全的风险。第三节交易治理机制三、各种交易治理机制之间的关系•替代关系•各种交易治理机制都是为了实现交易而存在的。虽然它们内在的传导机制不一样，但是却具有同样的功能。因此，不同的治理机制在保证交易实现方面具有显著的替代性。第三节交易治理机制二、各种交易治理机制之间的关系•互补关系•各种交易治理机制之间不仅存在着替代性，而且还具有互补性。有些时候，两种治理机制会互为补充，共同保证交易的实现。•作为第一方治理机制的道德准则和作为第三方治理机制的法治系统之间是互为补充的。思考题1．如何理解市场的本质？2．什么是市场失灵？它有哪些表现？3．广告具有哪些功能？4．简述纵向一体化的含义及其产生的原因。5．对比各种交易治理机制的异同。6．不同交易治理机制之间的关系是什么？