新颖性、创造性、实用性

授予专利权的实质性条件——新颖性、创造性、实用性刘慧2014/9/16汇报提纲新颖性现有技术；抵触申请；对比文件；新颖性的审查；新颖性典型的判断规则；不丧失新颖性的宽限期创造性创造性的审查原则；突出的实质性特点的判断“三步法”；显著的进步”的判断；不同类型的发明创造性判断；发明创造性其他考虑因素；实用新型与发明创造性不同之处实用性实用性的审查原则；实用性的审查基准；不具备实用性的主要情形新颖性：发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日之前向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中（抵触申请）。一、新颖性1、现有技术申请日以前在国内外为公众所知的技术。公开方式：（1）出版物公开出版物公开（例1）2010年4月1日提交的申请，下列哪些构成现有技术？A、2010年3月31日申请人在国内某期刊上公开技术B、2010年4月1日在美国某期刊上公开的技术C、2010年4月1日之前在法国影片中公开的技术D、张某2010年4月在国内某期刊上公开的技术AC（2）使用公开使用公开（例1）某公司就一件仿古瓷砖在国内市场销售一段时间后提交了的申请，所述销售行为在下列哪些情形下不会影响该申请的新颖性？A、提交的是仿古瓷砖的外观设计申请B、提交的是仿古瓷砖的外部构造实用新型申请C、提交的是仿古瓷砖原料的发明申请，其原料配方无法从该瓷砖中分析而得D、提交的是仿古瓷砖的制备方法申请CD（3）以其他方式公开以其他方式公开（例1）2010年4月1日提交的申请，优先权日为2009年10月10日，下列哪些情况会破坏其新颖性？A、发明人在2009年9月10日参加某一小型会议时披露了该发明内容B、2009年9月9日该发明内容被刻录成关盘进行销售C、2010年3月1日在其博客对该发明进行了详细描述D、2009年10月1日在某电视台直播节目中该发明进行了详细介绍ABD（4）现有技术两种状态能够为公众获得的状态不处于保密状态现有技术两种状态（例1）判断出版物已构成公开？A、外国公众图书馆的一本技术资料，但无人借阅B、研究所内部发行的技术杂志、封面印有内部发行C、某封面印有内部发行、但无论谁都可以订阅D、某工厂内部发行的技术刊物，但封面未印有内部发行AC（5）专利法有关新颖性地域性改动2000年修订的《专利法》第22条：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。现行的《专利法》只适用于2009年10月1号以后提出的申请。专利法新颖性地域性改动（例1）王某2008年4月1日提交的申请，下列哪些不会影响其新颖性？A、王某2008年3月1日在美国的学术会议上进行了口头介绍B、该专利技术2007年12月5日在日本公开销售C、2008年3月1日在台湾公开销售D、2008年3月在国外某期刊上公开该技术ABC2、抵触申请日期判断：申请在先，公开在后内容要求：同样的发明或实用新型专利类型：由中国专利局公布或公告（进入中国阶段的国际专利申请）使用限制：不属于现有技术，仅用于新颖性判断申请时间甲申请日乙申请日乙公布日抵触申请（例1）一件中国发明专利申请日为2010年4月5日，下列记载相同发明内容的专利文献哪些构成抵触申请？A、中国发明专利申请日：2010年3月31日，公布日2010年10月9日B、日本发明专利申请日：2010年3月31日，公布日2010年10月9日C、PCT国际申请国际申请日：2009年3月9日,进入日2011年3月4日，中国公布日2011年10月10日D、中国发明专利申请日：2010年3月1日，申请人2011年3月1日主动撤回该申请，但2011年3月9日被公布ACD3、对比文件为判断发明或实用新型是否具备新颖性或创造性所引用的相关文件（专利文件+非专利文件），主要是公开出版物。对比文件公开技术内容记载的内容直接地、毫无疑义确定的内容4、新颖性的审查（1）同样的发明或实用新型同样的发明或者实用新型技术方案技术领域技术问题技术效果实质上相同（2）单独对比5、新颖性典型的判断规则1•相同内容的发明或实用新型2•上下位概念（具体与一般）3•惯用手段的直接置换4•开放式、封闭式撰写5•数值和数值范围6•包含性能、参数、用途或制备方法等特征（1）相同内容的发明或实用新型技术内容完全相同简单的文字变换直接地、毫无疑义地确定的内容技术内容完全相同（例1）简单的文字变换（例1）直接地、毫无疑义地确定的内容（例1）（2）上下位概念（具体与一般）本申请对比文件上下位概念（例1）（3）惯用手段的直接置换惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。例如：螺栓固定装置螺钉固定装置（4）开放式、封闭式撰写权力要求含有A、B的组合物（开放式）由A和B组成的组合物（封闭式）含有A、B，但不含有C和D的组合物（排除开放式）对比文件由A、B、C、D组成的组合物由A、B、C、D组成的组合物由A、B、C、D组成的组合物结论申请不具有新颖性申请具有新颖性申请具有新颖性开放式：含有、包括、基本含有、主要由……组成、主要组成为、基本上由……组成，等封闭式：由……组成、组成为、余量为，等（5）数值和数值范围对比文件本申请对比文件本申请(1)×(4)√(2)×(3)×单个数值范围新颖性判断数值和数值范围（例1）权力要求1对比文件1对比文件2对比文件3对比文件4权力要求2多个数值和数值范围多个数值范围新颖性判断：1、对比文件公开的每个数值范围均落入权利要求相应数值范围之内，一般认为权利要求不具备新颖性。2、当对比文件公开的多个数值范围与权利要求相应的数值范围部分重叠时，此种情形下权利要求的新颖性判断标准和方法，在审查指南中未给出明确的结论。多个数值范围部分重叠时新颖性判断包含多个数值范围技术特征的技术方案：多个技术特征（数值范围），每个技术特征存在多种选择（该数值范围内的多个离散的具体数值点和/或更小的数值范围）。对于技术效果可预见性水平相对较高的技术领域（机械、电学等领域）：通常可以认为对比文件公开了每个技术特征的每种选择与其它技术特征一起所构成的多个具体技术方案，因而可以认为破坏了权利要求的新颖性；对于技术效果可预见水平相对较低的技术领域（化学、生物等领域）：通常不能认为对比文件公开了每个技术特征的每种选择与其它技术特征一起所构成的多个具体技术方案，因而不能认为破坏了权利要求的新颖性。多个数值和数值范围（例1）认为对比文件破坏了权利要求的新颖性!多个数值和数值范围（例2）不能认为对比文件破坏了权利要求的新颖性!（6）包含性能、参数、用途或制备方法等特征是否隐含产品具有区别于对比文件的结构和/或组成确定是难以判断肯定不是具备新颖性不具备新颖性推定不具备新颖性包含性能、参数特征（例1）权利要求具有新颖性！包含用途特征（例2）具有新颖性！不具有新颖性！包含制备方法特征（例3）6、不丧失新颖性的宽限期在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出在规定的学术会议或者技术会议上首次发表他人未经申请人同意而泄露其内容申请日前六个月新颖性的宽限期效力不丧失新颖性的宽限期（例1）王某2008年8月12日提交的申请，下列哪些情况不会破坏其新颖性？A、王某于2008年1月7日在我国政府主办的国际展览会上首次展出了其发明创造B、王某于2008年3月10日在全国性学术会议上首次介绍了其发明创造C、张某未经王某同意在2008年5月某刊物上发表了介绍了王某发明创造的文章D、刘某自行研究出该发明创造，并于2008年4月26日在我国政府主办的国际展览会上首次展出了其发明创造BC创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。该实用新型具有实质性特点和进步。二、创造性•对所属技术领域的技术人员来说，非显而易见突出的实质性特点有益技术效果显著的进步现有技术所属技术领域的技术人员一种假定的“人”知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识能够获知该领域中所有的现有技术具有应用该日期之间常规实验手段的能力，但不具有创造能力如果所要解决的技术问题能促使其在其它领域寻找技术手段，则应当具有相应领域寻求所述技术、知识和常规实验手段的能力1、创造性的审查原则创造性的审查原则发明作为整体组合对比2、突出的实质性特点的判断“三步法”1、确定最接近的现有技术2、确定区别技术特征和实际解决的技术问题3、对本领域技术人员是否显而易见是否给出将区别技术特征应用到最接近现有技术以解决其技术问题的启示优先考虑技术领域相同或相近的现有技术突出的实质性特点的判断（例子）可调节高度的桌腿技术启示区别特征为公知常识1所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段2所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段3相关技术手段在该部分所起作用相关技术手段在该对比文件中所起作用区别特征在要求保护的发明中所起作用区别特征为与最接近现有技术相关的技术手段（例1）所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段（例1）3、“显著的进步”的判断4、不同类型的发明创造性判断不同类型发明开拓性发明组合发明选择发明转用发明已知产品新用途要素变更发明（1）开拓性发明一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。（2）组合发明某些技术方案进行组合，构成一项新的技术解决方案。组合发明需要考虑要素各技术特征在功能上是否相互支持组合难易程度现有技术中是否存在组合的启示组合后的技术效果组合发明(例1)具有创造性！不具有创造性！（3）选择性发明从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。创造性预料不到的技术效果具有创造性！（4）转用发明将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。转用发明需要考虑要素转用的技术领域的远近是否存在相应的技术启示转用的难易程度是否需要克服技术上的困难转用所带来的技术效果转用发明（例1、2）具有创造性！不具有创造性！（5）已知产品新用途发明将已知产品用于新的目的的发明。产品新用途发明需要考虑要素新用途与现有用途技术领域的远近新用途所带来的技术效果等已知产品新用途发明(例1、2)具有创造性！不具有创造性！（6）要素变更发明包括：要素关系改变、要素替代发明和要素省略发明。要素变更发明需要考虑要素要素变更是否存在技术启示技术效果是否可以预料要素省略发明：保持原有全部功能或者带来预料不到的技术效果。要素变更发明（例1、2）不具有创造性！5、发明创造性其他考虑因素发明创造其他需要考虑要素解决人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题发明克服了技术偏见发明取得了预料不到的技术效果发明在商业上获得成功6、实用新型与发明创造性不同之处实用新型创造性的标准应当低于发明创造性的标准。两者在创造性判断标准上的不同，主要体现在判断现有技术中是否存在“技术启示”。两者技术启示之区别体现现有技术的领域现有技术的数量实用新型与发明“技术启示”之区别体现所属的技术领域+其相近或者相关的技术领域+本领域技术人员寻找技术手段的其他技术领域一般着重于所属的技术领域+现有技术中给出明确启示的其相近或者相关技术领域发明实用新型引用一项、两项或者多项现有技术一般情况下引用一项或者两项现有技术现有技术的领域现有技术的数量发明实用新型实用性，是指该发明或者实用新型能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。三、实用性产品发明能够制造方法发明能够使用产业符合自然规律、具有技术特征可实施的技术方案能够在产业上制造或者使用积极效果能够产生积极效果：发明或者实用新型在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。积极的，有益的。不要求完美无缺的效果，可以在某些方面存在缺陷，但在其他方面有益（如，药物的毒副作用）1、实用性的审