私募项目操作流程(SOP)

一、私募项目文件夹结构文件夹私募项目文件夹二、私募项目流程文件夹时间要求样板/模板备注全程3-6个月1周尽职调查DD报告C1-2周项目Teaser工作时间表T投资人联系表投资者Q&A3日内签回NDAD1周内完成商业计划书商业计划书word私募融资PPME保密协议NDA签回后3天内确认TermsheetENDA签回后3天内确认投资人现场拜访时间高能资本有限公司私募项目管理及操作流程（SOP）存放私募融资相关的Teaser、BP、Termsheet、投资者资料等文件，及项目管理、时间表、通讯录等项目管理类文件，标准文件夹为“03私募项目文件夹”现场DD后7天提交小组，14天提交客户当日回答投资人问题首批12家,30-60家接触量,每次联系均计入,淘汰即补充,签TS之前保持12家在谈.首次现场拜访后即启动，2-3周内完成TS签署投资人调查时间控制在3-5周内，连同投资人内部投资决策时间，最长不超过2个月。制作DD报告(如需)/项目Teaser/时间表建立投资人联系表，并发出Teaser向意向投资机构发出PPM及/或BP发给客户确认与投资者沟通及向企业双向反馈修改确认MG审阅MG审阅项目Teaser确认编制私募融资PPM及/或商业计划书客户审阅签署投资意向Termsheet私募时间表要求意向机构投资机构尽职调查组建中介财务审计审计报告审计事项委聘协议确定现场拜访时间MG审阅签署保密协议不断完善业务调查法律调查尽职调查私募业务－项目管理SOP第1页F1周投资协议书2周2、时间要求：3、投资人联系与管理要求：（8）投资人调查及内审时间区间为3-5周，取得正式投资协议；（1）私募项目完成总体时间：3-6个月；（2）现场DD时间1周，现场DD后7天提交DDR及时间表给小组，14天提交给客户；（3）现场DD后7天提交TEASER给客户，并开始编制投资人联系表；（4）PPM及/或BP编制时间1周，现场DD后15天提交给小组，21天给客户定稿（或根据协议时间要求）；（4）签termsheet:投资人首次现场拜访后即启动，2-3周内完成，作为投资人意向的第三次测试；（5）投资人调查及内审过会:签完Termsheet即启动，3-5周内完成，每日跟进投资人内部决策进度。1、根据《公司制度》、《项目管理和操作办法规定》及私募项目操作流程，做好项目管理、客户沟通及管理、投资人管理、小组管理、中介机构管理。（9）回答投资人问题时间：当日，并反馈客户。（1）投资人联系表更新要求：首批12家，累计30-60家的总接触量。每次联系均计入，淘汰的即补充，签termsheet之前（2）NDA:同Teaser 发出后3天内电子版签回，作为对投资人意向的第一次测试；（3）投资人现场拜访：NDA签回后3天内确认投资人现场拜访的时间或时间区间，作为投资人意向的第二次测试；（5）NDA签回时间为发Teaser后3天；（6）确认投资人现场拜访时间为NDA签回后3天；（7）签署termsheet时间为投资人现场拜访后2-3周；签署投资协议书私募资金到位法律文件私募业务－项目管理SOP第2页