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发展经济学刘瀛弢中国农业科学院研究生院财经课程讲义82011年北京2019/8/272制度与经济发展1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的重要性3.制度变迁理论4.经济发展中的几种重要的制度5.发展中国家经济发展中的制度问题2019/8/2731.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定义及构成2.制度的功能3.制度分析的一般工具2019/8/2741.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定义及构成制度是能够约束人们行为的一系列规则，既包括了人类社会的经济规则，同时也包括了社会规则和政治规则分为正式制度和非正式制度正式制度是指人们有意识制造的一系列政策法规，它包括政治规则、经济规则和契约以及由各类正式规则所形成的一种等级结构。它在现实中更多地体现为一种法律秩序或由法律体系所构造和保护的秩序非正式制度则是人们在长期中无意识形成的，具有持久生命力的，且通过文化结构代代相传的一系列规范。非正式制度由价值观、理论观、习俗和意识形态等组成制度的“相容性原理”。正式制度只有在与非正式制度相容的情况下，才能发挥作用，否则，由于意识观念等原因而导致的人们的抵制情绪会使正式制度丧失效能2019/8/2751.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能舒尔茨（T.W.Schultz,1968）认为，制度的基本功能是提供具有经济价值的服务，列举具体制度的经济职能:降低交易费用，如货币、期货市场影响生产要素的所有者之间配置风险，如合约、分成制、合作社、公司、保障、公共社会安全计划提供职能组织与个人收入流之间的联系，如财产、包括遗产法、资历和劳动者的其他权利确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农业试验站诺思（DouglasNorth）认为：“制度提供了人类相互关联相互影响的框架，它们确立了构成一个社会或者更确切地说，一种经济秩序的合作与竞争关系。实际上是将制度的功能视为创造秩序和降低交易的不确定性2019/8/2761.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能林毅夫和鲁金特（J.Y.LinandJ.B.Nugent,1995）指出：制度的基本功能是节约和再分配。制度让一个或更多的经济人在增进自身福利时而不使其他人的福利减少；或让经济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平。另外，许多制度安排的主要功能或动机就是提高自身的境况而牺牲别人的利益（即再分配功能）。当把规则加诸他人之身的权力分布不均，且不同制度安排竞争非常微弱时，制度的再分配功能可能会居于主导地位舒尔茨概括了制度功能的经济表征；诺思则从历史演进的角度强调了作为规范的制度所具备的作用；林毅夫和鲁金特是从行为目标上刻画了制度的功能2019/8/2771.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具一项制度产品的出现，是制度的需求力量与制度的供给力量均衡的结果。因而，制度分析的基本工具仍然是微观经济学中广泛使用的供给—需求分析方法制度的需求分析制度的“收益”：如更好地降低了当事人的行动风险；更直接地增加了当事人的收入；甚至于能实现当事人更高的伦理观和道德观取向而带来的更大的心理满足程度等制度的形成和执行有代价：制度的“交易费用”。是指人们在形成一项制度安排时所花费的收集信息的费用、谈判的费用、签约的费用以及制度达成后在执行过程中带来的执行费用和监督费用制度的出现具有经济的合理性：预期实行制度后所带来的利益，能够超过为制定和实行制度所造成的交易费用2019/8/2781.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具制度的供给分析新制度经济学中，围绕对制度供给方法的分析，产生了一套独特的分析方法，即集体行动的分析法集体行动的分析方法，实际上是将公共选择理论与博弈论应用到对制度供给的分析中，其核心是要解决如何通过决策规则和决策程序的设计，来有效防止“搭便车”的问题交易费用分析法和集体行动分析法，共同构成了制度分析中的一般工具2019/8/2792.制度的重要性1.马克思主义观点2.经济增长模型的历史反论3.基于制度视角的经济发展机制2019/8/27102.制度的重要性1.马克思主义观点马克思对制度的重视、制度与经济发展关系所作的开创性研究，超越同时代马克思认为，制度与经济发展的关系被集中地体现在生产力-生产关系的分析中社会进步、经济发展的标志是生产力的发展，而生产关系是在一定的生产力水平之下人们在生产过程中所形成的人与人之间的关系，它包括生产制度、交换制度、分配制度、消费制度等诸多环节制度对经济发展的重要性，体现在生产关系能否与生产力的发展水平保持一致2019/8/27112.制度的重要性1.马克思主义观点马克思认为，生产力决定着生产关系变化的进程、方向和内容，是经济变迁中的至要力量；而生产关系反过来也可以影响生产力的发展水平和状况，从而也可以对经济变迁造成影响政治经济学中一个基本命题：生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力2019/8/27122.制度的重要性2.经济增长模型的历史反论重点考察有形要素投入如何在时间动态中实现最优配置并促进经济增长新古典的经济增长理论，以索罗模型为代表，经济增长决定于资本、劳动和技术的共同作用经济增长率中经扣除以上因素的影响后，还有一部分剩余得不到解释，这就是全要素分析中有名的“残差”（residual）是技术进步对经济增长的贡献，是人力资本增长的结果？2019/8/27132.制度的重要性2.经济增长模型的历史反论西班牙、葡萄牙虽然曾经拥有过大量的财富和先进的技术，但其国内腐朽落后的封建制度却阻碍了财富和技术用于商业用途，因此，这些国家未能成为现代经济增长的领头羊1600~1850年间，海洋运输业未出现大的技术进步，但航运制度和市场制度发生了变化，降低了海洋运输成本，最终使海洋运输的生产率得到了提高诺思认为，真正决定增长的是制度，一种能够提供适当个人刺激的有效制度，才是经济增长的决定因素。制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方向2019/8/27142.制度的重要性3.基于制度视角的经济发展机制新古典增长模型的一个重大缺陷：即无摩擦假定，任何资源在配置过程中是不存在交易成本的随着专业化和分工的发展，资源配置中所带来的交易费用与日俱增建立能够减少交易费用的制度，就能促使专业化和分工过程的深入，并最终带来经济的繁荣与增长人类历史上经济成长的历程，就是不断产生新的能降低交易费用的制度演进的结果（D.NorthandR.Thomas）能够导致交易费用降低的新制度，究竟是怎样产生的呢？2019/8/27153.制度变迁理论1.原型：诺思-戴维斯模型2.诱致性变迁与强制性变迁3.制度需求与制度供给的影响因素4.动态：路径依存理论2019/8/27163.制度变迁理论1.原型：诺思-戴维斯模型70年代由诺思等人所开创，其后又通过诺思、拉坦、林毅夫等人的努力而得以发展，迄今己是比较成熟和定型的理论体系制度变迁理论的主要任务，是从经济学的角度，考察制度产生、更替和演进的过程1976年，诺思和戴维斯出版了《制度变迁与美国经济增长》，构建了一个比较完整的制度变迁理论框架，就是制度变迁理论的原型，我们称之为“诺思-戴维斯模型”（North-DavisModel）2019/8/27173.制度变迁理论1.1制度变迁理论的基本概念制度安排：是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的一种安排，它是在特定领域内能够约束人们行为的一组规则制度环境：是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则，它是一项具体的制度演变和发展的制度背景初级行动团体：组织和个人能够发现在现行制度下难以获得的潜在收入，能做出某项制度安排以获得收入增长，并不遗余力来启动和安排制度创新的进程次级行动团体：通过一些策略性决定，来帮助初级行动团体去获取潜在收入2019/8/27183.制度变迁理论1.1制度变迁理论的基本概念例如：设立银行。发现设立银行有利可图，需要得到立法机关的批准，并去积极游说的人便是初级行动团体，那些为他们投赞成票的议员们，便是次级行动团体初级行动团体和次级行动团体，都是制度变迁过程的实施主体制度装置：指行动团体所利用的文件或手段，是制度变迁的实施机制2019/8/27193.制度变迁理论1.2制度变迁的基本动力和诱因制度变迁的基本动力：人们出于对自身利益不断增进的要求，会不断地寻求能够带来更高利益的制度安排如果一项新制度能够比原有制度带来更多的利益，这些新增的利益来源于四个方面:规模经济：资本的形成和供给则是一种制度安排的结果，出于对规模经济利益的追求，寻求更有效的资本安排制度外部性：使当事人的收益与成本不对等，新制度安排来使这种外部性内在化，就可以增加社会的总净收益规避风险：人们更倾向于有更为确定结果的活动，但利润的预期值在高风险行业要高，如果有能够克服厌恶风险机制的创新，则可以增加总利润。例如，保险公司2019/8/27203.制度变迁理论1.2制度变迁的基本动力和诱因信息：信息成本是交易费用的主要组成部分，设计能够降低信息成本的制度，不仅可以克服市场失败并促进不完全市场的发展，而且还能降低交易费用，增加社会的净收益1.3制度变迁的过程分析：核心1）制度均衡与外在冲击均衡状态：制度安排的调整，己经获得了所有要素所产生的全部潜在收入的增量；虽然存在潜在收入，但改变现存安排的成本超过这些潜在收入；如果不对制度结构作出某些改变，就没有可能实现收入的重新分配造成既有制度均衡失衡的外部冲击有三种：改变制度创新潜在收入；降低制度更替过程中的成本；法律或政治上的某些变化2019/8/27213.制度变迁理论1.3制度变迁的过程分析：核心2）导致制度变迁中成本与收益变化的重要因素市场规模技术知识积累社会公众预期的变化。如，大萧条使国家干预成为一种人们能接受而取代原有完全自由经济的制度安排组织费用的承担国家权力。政策的公信力强推行革新的政治成本就会下降2019/8/27223.制度变迁理论1.3制度变迁的过程分析：核心3）制度变迁中的层次和时滞制度安排中，存在三个层次的主体：个人、自愿性组织和政府，衍生出制度变迁的三种方式：个人、组织、政府推动的制度变迁谁来推动，取决于：每种层次安排中各自收益和成本的比较状况；在制度安排中受影响团体所拥有的影响力时滞，是指从潜在利润的出现，到使这种利润内部化安排革新之间的间隔时间。包括：发现潜在收入和组织行动团体的时间；发明和设计新制度安排的时间；面对制度安排的选择集，比较和挑出最佳安排的时间；启动时间利用旧制度的动机，与旧机器一样，有残值，就不会轻易抛弃；发明新制度的困难性，导致时滞变长的原因2019/8/27233.制度变迁理论1.3制度变迁的过程分析：核心4）制度变迁中的过程发现了存在于既有制度之外的潜在利润设计和发明出一种制度安排，以获取这种潜在利润由谁推行，未确定，新制度方案有待挑选、比较和评判当个人、组织或政府，在对于实行该制度所得收益，与推行该制度所需成本，进行比较分析而求出净收益后，谁推行这项制度的净收益最大，由谁推行，成了这场变迁中的次级行动团体通过一定的制度装置来捕获这种利润2019/8/27243.制度变迁理论1.3制度变迁的过程分析：核心4）制度变迁中的过程2019/8/27253.制度变迁理论1.3制度变迁的过程分析：核心4）制度变迁中的过程总结：①形成制度变迁的初级行动团体②提出有关制度安排的方案③各个层次根据制度变迁原则来对方案进行评估和选择④形成推动制度变迁的次级行动团体⑤两个团体共同努力实现制度变迁，安排选择集，从中加以比较并挑出最佳安排的时间⑥制度变迁的启动时间，潜在利润愈大愈确定，则启动时间愈短2019/8/27263.制度变迁理论2.诱致性变迁与强制性变迁诺思模型认为，制度的供给，只要存在预期净收益大于零的情况，将是一个自发的过程现实中有许多制度安排很好却实施不了，制度的需求同样重要拉坦在诺思的基础上将制度变迁看成是人们经过成本-收益计算后自发推行的结果，制度变迁是由人们在响应制度不均衡引致的获利机会而自发进行的