哈尔滨市行政处罚案卷评查标准

1哈尔滨市行政处罚案卷评查标准评查项目评查内容评查标准得分一、行政处罚实施主体的合法性（共5分）1、行政处罚实施主体是依法具有行政处罚权的行政机关，以本行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。未依法取得行政处罚权或超越了法定职权范围的行政机关，作出行政处罚决定或相关文书的，扣除全部分值。2、行政处罚实施主体是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，以本组织的名义在法定授权范围内作出行政处罚决定及相关文书。未经依法授权的组织或虽经依法授权但超越了授权范围的组织，以本组织的名义作出行政处罚决定及相关文书的，扣除全部分值。3、行政处罚实施主体是依法行使相对集中行政处罚权的行政机关，以本行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。未依法取得相对集中行政处罚权或超越了职权范围的行政机关，作出行政处罚决定或相关文书的，扣除全部分值。4、行政处罚实施主体是依法受委托的组织，以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围或以被委托组织名义，作出行政处罚决定及相关文书的，扣除全部分值。二、行政处罚认定事实清楚、证据确凿（共10分）1、被行政处罚对象确认准确：公民应当是具有相应行为能力的；法人应当是依法登记或取得法定资格的；其他组织应当是依法成立，有一定的组织机构和财产，能独立承担法律责任的；被处罚对象应当是实施违法行为的当事人；未经依法登记的，以其对外所使用的名称为被处罚对象。凡被处罚对象是公民的，应附有其身份证明；凡被处罚对象是法人或其他组织的，应附有证明其主体资格的材料，并应当使用全称，且前后一致。（3分）1、未实施违法行为或依法无需行政处罚的当事人，给予行政处罚的，扣除全部分值。2、案卷中未附有公民身份证明的材料或未附有法人、其他组织主体资格证明材料的，扣1分。3、被处罚当事人的姓名或名称未使用全称的，扣0.5分。4、被处罚当事人的姓名或名称前后不一致的，扣0.5分。2评查项目评查内容评查标准得分二、行政处罚认定事实清楚、证据确凿2、客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。（2分）1、未认定违法事实发生的时间或地点的，扣2分。2、认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的，扣1分。3、认定的违法事实清楚，包括具体的原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等，且有合法、充分、全面的证据予以证明。（5分）1、主要证据不足（如仅有一份有效证据证明当事人有违法事实的）或主要证据不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，扣除全部分值。2、未认定具体原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等的，每缺一项，扣1分。3、主要的违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有误的，每发现一处，扣1分，直至扣完全部分值。三、行政处罚适用法律正确、适当（共15分）1、根据当事人的违法事实，作出准确的定性。定性错误或适用法律错误的，扣除第三大项全部分值。2、定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。（5分）定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据不对应的，扣5分。3、适用法律、法规、规章的名称填写规范、完整。（3分）适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣2分。34、适用法律法规具体条、款、项、目明确。（2分）适用法律法规未具体明确到条、款、项、目的，扣1分。5、行使裁量权（包括从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的）有合理、充分的理由及相关证据。（5分）1、行使裁量权未阐明理由或没有相关证据证明的，扣3分；2、行使裁量权阐述了理由，但理由不够充分或证据不足的，扣2分；3、行使裁量权的理由明显不合理或滥用裁量权的，扣5分。评查项目评查内容评查标准得分四、行政处罚程序合法（共70分）总要求：立案、调查取证、告知、听证（依法需要的）、决定、送达、执行等程序符合规范要求。立案阶段1、对符合立案条件的，应当在发现违法行为之日起7日内立案。（1分）超过7日立案的案件，扣1分。4（3分）2、立案应填写立案审批表（包括案由、案件来源及相关材料、当事人基本情况、案情简介、立案理由、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见；同意立案查处的，指定2名以上案件调查人员等）。（1分）案件未填写立案审批表或填写立案审批表不完整、错误的，扣1分。3、不属于管辖范围，需移送案件给有关部门的，应填写（移送）审批表（包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人的意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人的审核意见等）。移送案件，应填写案件移送单（案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件的相关材料的名称并附相关材料、移送单位加盖公章）。（1分）案件未填写审批表的或填写审批表不完整、错误的，未填写案件移送单或填写案件移送单不完整、错误的，扣1分评查项目评查内容评查标准得分四、行政处罚程序合法调查取证1、调查取证由2名以上持合法有效行政执法证件的行政执法人员负责进行。（2分）未持合法有效行政执法证件的人员从事调查取证工作的，扣2分。2、调查取证前，行政执法人员应表明身份，出示法定行政执法证件，并有相关的记录。（1分）不能提供记录证明行政执法人员已表明身份，出示合法有效行政执法证件的，扣除1分。5阶段（25分）3、调查询问当事人的，应由2名以上持合法有效行政执法证件的行政执法人员负责进行，并制作调查询问笔录（包括案由、询问机关名称、询问人、记录人的姓名及执法证件号码、被询问人的基本情况、询问地点、起始的时间、行政执法人员表明身份和亮明执法证件的记录、询问内容：违法事实的时间、地点、行为、行为人、情节及后果，被询问人对调查询问笔录的确认意见、被询问人逐页签名或盖章、注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、制作的调查询问笔录不完整或填写错误的；2、调查询问笔录中被询问人回答的内容记录有修改，但未经被询问人签名、捺指印或者盖章确认的；3、调查询问笔录上既没有被询问人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名的；4、一份调查询问笔录只能对应1名被询问人，一份调查询问笔录中被询问人有2名或2名以上的；5、调查询问的内容应与案件直接相关，询问的内容与案件没有直接关系的。4、依法进行现场检查或勘验的，应由2名以上持合法有效行政执法证件的行政执法人员负责进行；对女性当事人的人身进行检查，必须由女性行政执法人员进行，并制作现场检查（勘验）笔录（包括案由，被检查人或被勘验人的基本情况，实施检查或勘验的时间、地点或场所，实施检查或勘验的行政执法人员姓名和执法证件号码，现场检查或勘验情况记录：与违法行为或违法事实相关的数据、位置、状态、情节和程度，被检查人对检查笔录或被勘验人对勘验笔录真实性的确认意见、签名并注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值：1、制作的现场检查（勘验）笔录不完整或填写错误的；2、对女性当事人的人身进行检查，由男性行政执法人员进行的；3、现场或勘验笔录上既没有被检查人或被勘验人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的。评查项目评查内容评查标准得分6四、行政处罚程序合法调查取证阶段5、调查需要抽样取证的，应当制作抽样取证单（包括案由，抽样取证的时间、地点或场所，被取证人的基本情况，抽样取证的机关名称，实施抽样取证的2名或2名以上执法人员的姓名及执法证件号码，抽样取证的目的，抽样取证的依据，抽样取证物品清单：物品名称，生产单位、数量、规格，抽样方式，被取证人的签名或盖章并注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、制作的抽样取证单不完整或填写错误的；2、抽样取证单上既没有被抽样人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的。6、证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，行政执法人员应当填写××（先行登记保存证据）审批表（包括案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、法制机构负责人的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、未填写××（先行登记保存证据）审批表而先行登记保存证据的；2、××（先行登记保存证据）审批表填写不完整或填写错误的。7、准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据通知书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间不得转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关公章并注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、未出具先行登记保存证据通知书而先行登记保存的；2、先行登记保存证据通知书内容不完整或填写错误的；3、将与案件无关联性的物品先行登记保存的；4、无先行登记保存证据通知书送达回证的。7评查项目评查内容评查标准得分四、行政处罚程序合法8、作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据通知书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。先行登记保存证据的，应当在7日内作出处理决定（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、未出具解除先行登记保存证据通知书或通知书内容不完整的；2、未按照先行登记保存证据清单归还全部先行登记保存的物品的。3、无解除先行登记保存证据通知书送达回证的。4、7日内未作出处理决定的，扣1分。9、依法采取查封扣押等行政强制措施的，行政执法人员在采取强制措施前应填写（采取行政强制措施）审批表（包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、在采取查封扣押等行政强制措施前，未填写（采取行政强制措施）审批表的；2、（采取行政强制措施）审批表内容不完整或填写错误的。10、准予采取行政强制措施的，行政执法人员应当向当事人出具采取行政强制措施通知书（包括被采取强制措施当事人姓名或名称，采取强制措施的理由、依据、方式、期限、地点，查封扣押财物等清单：物品名称、生产单位、规格和数量，执法人员证件号码及签名，被采取强制措施当事人签名或盖章并注明时间，行政处罚实施机关公章并注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、采取行政强制措施，未出具采取行政强制措施通知书的；2、采取行政强制措施通知书内容不完整或填写错误的；3、将与案件无关联性的财物查封扣押的；4、无采取行政强制措施通知书送达回证的。8告知阶段（5分）1、行政处罚实施机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，出具行政处罚事先告知书（包括当事人姓名或名称，应当给予行政处罚的违法事实、理由和依据，拟给予行政处罚的种类、数额，当事人依法享有的陈述、申辨等权利，告知的行政处罚实施机关及告知的时间、地点等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：1、在作出行政处罚决定前，未出具行政处罚事先告知书履行告知义务的；2、行政处罚事先告知书中有一项内容告知错误或者未告知的；3、无行政处罚事先告知书送达回证的。四、行政处罚程序合法2、当事人要求陈述、申辩的，但不能以书面方式提出的，可由2名以上行政执法人员制作陈述申辩笔录（包括案由，陈述申辩的始末时间、地点，陈述申辩人的基本情况，记录人的基本情况，陈述申辩的内容，陈述申辩人对陈述申辩内容的确认意见，陈述申辩人逐页签字并注明时间,行政执法人员签名或盖章并注明日期等）。（1分）陈述申辩笔录内容不完整或填写错误的，扣1分。3、当事人放弃陈述、申辩权利的，应当在行