IATF16949体系审核员培训

2020/5/31IATF16949：2016体系审核员培训教程编写者：朱治国讲师：朱治国1所有案例仅供参考2020/5/31审核定义什么叫审核：审核是指为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的系统的，独立的并形成文件的过程。2所有案例仅供参考请思考：如果你在做以下场景或过程审核，您的审核准则可能是什么？A、过程名为：顾客退货处理B、见视频C、文件WI-007上岗培训作业指导书规定要求每个员工在上岗前必须经过安全培训，要求出具员工名为王丽娅的上岗前安全培训记录，人事主管说：现场急需要员工生产，只做了技能培训，安全培训没有时间做，等生产忙完后再针对其进行安全培训；2020/5/313所有案例仅供参考请思考：如果你在做以下场景或过程审核您的客观证据可能是什么？A、审核员张老师在2018年3月3日审核机加工OP10工序，问员工张小虎，设备点检上油压压力要求35-40Mp，要求员工张小虎指出现场哪个油压表需要检查，张小虎现场找了五分钟未指出需要检查的油压表；B、文件规定要求每个员工在上岗前必须经过安全培训，要求出具员工名为王丽娅的上岗前安全培训记录，人事主管说：现场急需要员工生产，只做了技能培训，安全培训没有时间做，等生产忙完后再针对其进行安全培训；2020/5/314所有案例仅供参考2020/5/31为确保审核的有效性和效率，应坚持三个核心原则1、客观性2、独立性3、系统性5所有案例仅供参考2020/5/31质量管理体系的分类按审核对象分：产品质量审核，过程质量审核，质量管理体系审核按审核方来分类第一方审核（内部审核）、第二方审核和第三方审核按审核范围分类：全部审核、部份审核和跟踪审核6所有案例仅供参考2020/5/31审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程审核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定三种审核的一般关系7所有案例仅供参考2020/5/31三方审核方的关系及区别第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方的审核独立的第三方对组织体系审核执行者组织内部或聘请外部员顾管自已或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的推动内部改进，检查体系适宜性选定、评定或控制供方认证注册审核准则适用的法律法规及标准、顾客指定的标准和要求、组织质量管理体系文件及顾客投诉退货等顾客指定的产品标准和质量管理体系标准及适用的法律法规IATF16949标准，组织适用的法律法规和标准；组织质量管理体系文件，顾客要求，投诉退货及反馈等审核范围可扩展到所有内部管理要求，主要与审核范围有关的过程和部门限于顾客关心的标准及要求和生产线（现场和仓库）限于申请的产品有关的过程和部门审核时间审核时间比较充裕与灵活审核时间比较少审核时间较短，按计划执行纠正措施审核时可探讨研究制定纠正措施审核时可提出纠正措施审核时通常不提供纠正措施审核员内审员注册咨格不是必不可少通常由顾客内审员及主管人员担任，对注册资格无要求必须取得注册审核员资格8所有案例仅供参考2020/5/31体系审核的一般步骤第一方审核的步骤1、审核策划2、审核实施3、审核报告4、跟综审核9所有案例仅供参考2020/5/31年度审核计划1审核组组长任命书2非必须体系审核方案并评价3审核员提前指派4如果无为严重不符合体系审核实施计划5审核通知记录610所有案例仅供参考编写检查表2020/5/31会议记录7审核/记录/评价8不符合项报告9会议记录10不符合项有效性验证11如果评价为严重不符合，需要立刻采取对策体系审核报告1211所有案例仅供参考1A、年度审核计划案例12020/5/312018年XX公司年度审核计划审核类型123456789101112产品过程体系□□表示计划审核时间；■表示实际审核时间编制：XX审核XXX批准XXX12所有案例仅供参考2020/5/311B、年度审核计划案例2审核目的：1、检查本公司质量管理体系是否符合IATF16949:2016标准以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。2、检查本公司质量管理体系是否适宜并找出改进机会。被审核过程、部门：涉及IATF16949标准中的过程及与质量有关的各职能部门、生产车间。审核依据：1、IATF16949：2016标准；2、本公司的《质量手册》和《程序文件》及其他体系文件；3、适用的法律法规。4、顾客要求（合同、协议等）和投诉审核方法：采取集中式审核及现场抽查和验证。审核时间、持续时间：1、至审核除5.6和的所有过程。2、至审核除9.3和的所有条款。3、管理评审实施后一周补充审核管理评审过程及9.3条款编制/日期：审批/日期：13所有案例仅供参考1C、年度审核计划时间和频度的输入2020/5/3114所有案例仅供参考应考虑以下内容：A、以往一、二、三方审核的结果B、质量的稳定性C、顾客投诉和退货D、现场发现的问题E、淡旺季要求……4、体系审核方案并评价IATF16949：20169.2.2.3如下描术：组织应有一个形成文件的内部审核过程。该过程应包括制定并实施一个涵盖整个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审核方案中包含软件开发能力评估。应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉进行调整。应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分。2020/5/3115所有案例仅供参考体系审核方案案例：2020/5/3116所有案例仅供参考体系审核方案得分评价项目321过程风险是否接受过顾客投诉或退货接受过退货接受过投诉未接受过投诉和退货打分前及前一年审核（一、二三方）开过不符合项报告被开过严重不符合或单过程超过两个一般不符合被过一般不符合项未被开过不符合项外部绩效趋势顾客或相关方对我公司该过程的评价趋势趋势向坏趋势平缓趋势向上内部绩效趋势该过程绩效指标趋势变化程度KPI值向坏发展或未达到目标KPI值仅达成KPI值不断向好过程的关键程度MOPCOP（若没有新产品开发，则开发过程可以不用审核）SP过程是MOP或者是COP/SP注1：单项打分得3分或总分大于等于10分，每年审核1次；2、得分5-9分的过程每两年审核一次；3、小于等于5分每三年审核一次；但是三个日历年必须全体系过程审核。4、先优审核类型A若SPCOPMOP分数得分一样，则先审核MOP再审COP，最后审SP；5、分数越越先安排审核；6、第一次从TS升级至IATF时，所有过程必须审核一次；2、审核组长任命书2020/5/31审核组长任命书标识号：JL8.2.2-02NO：001根据质量手册规定，拟于年月对各有关部门进行质量管理体系审核。现任命——为审核组长，对本次审核全权负责，希望接到此任命书后在办公室协助下作好如下工作：1）于月日前提出审核组成员名单，上报管理者代表审批。2）于月日前提出此次审核实施计划，上报管理者代表审批。3）于月日前完成现场审核。4）于月日前组织纠正/预防措施的跟踪验证。5）于月日前将验证完毕的JL8.2.2-07《内部审核不合格报告》收齐后交给办公室。6）于月日前向管理者代表提交审核报告。管理者代表：年月日谁适合担任本次审核组组长？17所有案例仅供参考2020/5/31所有案例仅供参考18内部体系审核打分过程代号过程名称过程风险外部绩效趋势内部绩效趋势过程的关键程度总分是否接受过顾客投诉或退货打分前及前一年审核（一、二、三方）开过不符合项报告顾客或相关方对我公司过程的评价趋势该过程绩效指标变化趋势MOPCOP(若没有新产品开发，则开发过程不用审核)SP321321321321321接受过退货接受投诉未接受过投诉被开过严重不符合或单过程超过两个一般不符合被开过一般不符合项未被开过不符合项趋势向坏趋势平缓趋势向上KPI值向坏发展或未达到目标KPI值仅达成/过程是MOP或者是COP/SPCOP01顾客要求的评审12238COP02设计开发3223313COP03生产3313313COP04成品交付112239SO01文件控制1111154、审核员提前指派（任命审核员）2020/5/31所有案例仅供参考197.2.3内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员力的更多参考，参见ISO19011。组织应保持一份合格内部审核员名单。质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。2020/5/31所有案例仅供参考20应撑握技能审核员内审员已撑握的技能第二方审核员已撑握的技能产品过程体系第二方丁娟娟张燕萍陈剑张艳马益耿洪潮樊书伟邱晓东张靖山张燕萍邱晓东张靖山戴志平项利亚过程方法、基于风险的思维●★■□√√√√√√√√√√√√√√审核计划的制定，审核实施，审核报告及关闭不符合项，包括ISO19011●★■□√√√√√√√√√√√√√√顾客要特殊要求、自已公司对供方的要求●★■□√√√√√√√√√√√√√√ISO9001与IATF16949标准条款●★■□√√√√√√√√√√√√√√五大工具★根据审核范围有条件选择■根据审核范围有条件选择与审核范围有关的五大工具，有条件选择FMEACPSPCFMEACPSPCMSAFMEACPSPCMSAFMEACPSPCAPQPPPAPFMEACPSPCAPQPPPAPFMEACPSPCFMEACPSPCFMEACPSPCMSAFMEACPSPCFMEACPSPC待审核制造过程是否了解（我公司）★本条款不适用√√√√√√√√是否了解产品要求●√√√√√√√√√是否会使用各种测量设备●本条款不适用√√√√√√了解的生产过程类别（以往）热处理电镀√机加工PCB化工热处理产品审核应撑握的技能用●；过程审核员应撑握的技能用★；体系审核员应撑握的技能用；■第二方审核员应撑握的技能用□。编写体系实施计划以质量管理体系过程为对象编写安排内审员时要考虑内审员能力安排内审员时要考虑内审员的观客性从风险角度安排审核先后顺序以过程的复杂程度和风险大小安排所需时间2020/5/31所有案例仅供参考21审核安审核范围分类集中式审核（全部审核）部分审核（滚动式审核）2020/5/31所有案例仅供参考22集中式审核安例2020/5/31所有案例仅供参考23序号受审过程过程类型受审部门内审员审核日期时间段涉及条款1设计开发COP研发和技术耿洪潮4.109-168.32生产COP生产马益4.109-168.5.1/8.5.1.1/8.5.1.2/8.5.1.3/8.5.1.4/8.5.1.7/8.5.43成品交付COP市场和仓库丁娟娟4.109-108.5.1h/8.5.44顾客要求的评审COP市场和研发及质量丁娟娟4.1010-128.2.2/8.2.3/8.2.45文件控制SP质量和技术及工艺陈剑4.1013-167.5部分审核案例2020/5/31所有案例仅供参考24序号受审过程过程类型受审部门内审员涉及条款1月2月3月4月5月6月1设计开发COP研发和技术耿洪潮8.3□□□2生产COP生产马益8.5.1/8.5.1.1/8.5.1.2/8.5.1.3/8.5.1.4/8.5.1.7/8.5.4□□□□3成品交付COP市场和仓库丁娟娟8.5.1h/8.5.4□□4顾客要求的评审C