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审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK14.1一般要求是否依ISO9001:2008/QC080000:2012/ISO14001:2004/OHSAS18001:2007标准建立质量/环安危管理系统?√制定的质量与环安危方针能否满足标准的要求?√质量目标的设定是否在相关层次上?√目标得到分解?分解是否合理?√组织各层次对质量(HSF)方针&环安卫政策的理解程度如何?√是否按程序要求识别潜在的环境因素？有无重大环境因素清单?是否按程序要求辨识危险源和其风险？其辨识记录是？是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险及其风险时，收集了哪些原始资料？有无重大危险源清单？对潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？●质量策划的输出是否成了文件?●实现质量目标的资源是否齐备?●质量目标实现的程度如何?●质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进?●质量策划的更改是否受控?更改期间是否保持了质量管理体的完整性?√对产品实现过程是否形成了必要的文件?对于没有形成文件的过程和活动,如何实施?是否规定了必要的质量记录?文件是否包括预防可能存在的污染(HSF)管控?是否建立和识别获得相关法律法规的文件?纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012E4.3.1环境考量面S4.3.1危害鉴别、风险评估及决定管制措施5.4.2质量管理系统规划7.1产品实现的规划(HSF)3E4.2环境政策S4.2职业安全卫生政策5.3质量（HSF）政策2序号标准条款检查内容4E4.3.2法令规章与其它要求事项5.2客户导向7.2.1决定产品相关的要求7.2.2产品相关要求的审查]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容相关法规清单?相关法规内容和要求明细表?职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指针是否清楚?有无超标排放?√组织如何确定顾客的需求和期望？顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？组织如何证实顾客要求转化为相应要求得到了满足？√产品（HSF）强制性标准和法律，法规要求有哪些？是否进行了有效控制？组织如何确定顾客的要求？√顾客要求是否形成了文件？有否制定与产品有关的要求的评审文件（如：合同或订单）？评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？对产品（HSF）要求的评审时间、内容和结果是否满足标准规定的要求？若顾客没有提供形成文件的要求，在接受顾客要求前有否对顾客要求进行确认？产品（HSF）要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？质量与环安危目标是否予以文件化?质量与环安危目标是否具体,指标是否可量化?是否设置了可测参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达？√方案是如何制定的？是否所有的目标、指标都有相应的管理方案？√管理目标、指标和方案是否可测量？方案是否充分论证和批准？√是否有环安危组织架构?各有关部门的职责与权限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限是否文件化?√4E4.3.2法令规章与其它要求事项5.2客户导向7.2.1决定产品相关的要求7.2.2产品相关要求的审查E4.3.3目标﹑指标和方案S4.3.3目标与方案5.4.1质量目标56E4.4.1资源﹑作用﹑责任与权限S4.4.1资源﹑角色﹑责任﹑职责与权限5.5.1职责与权限5.5.2管理者代表6.1资源的提供6.2人力资源]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容●最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否任命了管理者代表?并规定其职责、权限?●管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告质量与环安危体系运行情况？√是否指定了职业健康安全员工代表？其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持职安卫活动？√●管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？●对应质量与环安危管理体系过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?●部门和岗位的职责,权限及相互关系是否清楚\协调?●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?√●最高管理者采取何种途径确定所需提供的资源？●为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？●提供的资源是否能确保提供的产品（HSF）达到顾客满意？√●是否识别了从事影响质量(HSF)活动的各类人员的能力？●是否对人员的能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？●是否按需求安排了培训？是否评价了培训的有效性？●员工的质量意识如何？●是否保存了适当的培训记录？其依据是？6E4.4.1资源﹑作用﹑责任与权限S4.4.1资源﹑角色﹑责任﹑职责与权限5.5.1职责与权限5.5.2管理者代表6.1资源的提供6.2人力资源]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容7E4.4.2能力、培训和意识S能力、训练及认知6.2.2能力、意识和训练●是否根据培训需求,制定了培训计划?是否有与实现方针、目标、指标相关的知识培训?●是否确定了影响质量(HSF)与环安危各类人员的能力要求?●培训程序和培训计划是否得以有效实施?是否对培训的有效性进行评价?培训的记录.●是否建立了确定培训需求和实施培训的程序?是否制定了实施培训的具体计划?是否根据需要制定、评审和修订培训计划?●供方和承包方是否需要培训?效果如何?对从事可能产生重大职业健康安全/重大环境因素工作的人员是否进行了培训?效果如何.●有关质量与环安危问题的信息接收、传达、调整是否确立.程序中是否规定了有关记录?及其沟通的渠道有哪些?程序中是否规定了与相关方的沟通与协商?●异常、紧急情况下的信息如何交流?同外部相关方交流是否进行.●员工是否参与职业健康安全事务,包括危险源辩识﹑风险评价﹑风险控制的策划和事故调查处理等？员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？●是否参加政府劳动保护机构组织的活动？是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？●对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉方面与顾客的沟通作了哪些安排？●这些安排是是否得到了实施？●实施的效果如何？●是否有文件化的质量与环安危管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?●质量与环安危管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求?要素之间相互作用关系是否给予确定及描述?文件接口是否清楚?●是否有规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?E4.4.3沟通S4.4.3沟通、参与及咨询5.5.3内部沟通7.2.3客户沟通8E4.4.4文件S4.4.4文件化4.2文件要求4.2.2质量手册8]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容●质量与环安危手册覆盖面是否完整?说明是否合理?√●现场使用文件是否为现行文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?确定哪些运行活动?如何确定的?何时确定的?重大职业健康安全风险有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?如何确定的?何时确定的?是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的职业健康安全信息?生产场所废弃物是否有按要求进行分类回收?危险废弃物处理机构是否具备资质？其资质证明？有无废弃物转移证据?对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定,运行控制程序是否有被认真执行、是否有效?为使产品(HSF)符合要求,组织提供了哪些设施﹑设备?设施、设备是否符合实现产品(HSF)的需要?是否得到了维护?维护记录有无保存?有无建立设备台帐?所处的工作条件是否满足需要?是否得到了管理?E4.4.6运行控制S4.4.6作业管制6.3基础设施6.4工作环境7.3设计与开发(HSF)7.4采购(HSF)7.5生产及服务提供的控制（HSF）7.1产品实现的策划(HSF)8.3不合格品管制(HSF)●是否建立并保持文件控制程序？程序内容是否有可操作性？●是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责？●文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况有否规定？●是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用作了规定？执行的如何？●是否保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？●所有文件是否字迹清楚？E4.4.4文件S4.4.4文件化4.2文件要求4.2.2质量手册9E4.4.5文件控制S4.4.5文件管制4.2.3文件控制108]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容●对产品(HSF)设计和(或)开发是否进行了策划?策划的阶段是否符合产品的特点?●策划的输出是否形成了文件?是否包含了策划的阶段,活动和职责权限?●对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确?是否进行了管理?沟通的效果如何?●设计(HSF)和(或)开发输入是否形成了文件?●是否及时评审了设计和(或)开发输入的适宜性?●设计和(或)开发输出文件有哪些?●设计和(或)开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准?●设计和(或)开发输出是否满足输入的要求?如何证实?●设计和(或)开发评审的阶段E4.4.6运行控制S4.4.6作业管制6.3基础设施6.4工作环境7.3设计与开发(HSF)7.4采购(HSF)7.5生产及服务提供的控制（HSF）7.1产品实现的策划(HSF)8.3不合格品管制(HSF)10]审核日期:涉及部门管理层严重轻微观察OK纠正及预防措施报告NO审核结果检查记录审核检查表受审核部门:ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2012序号标准条款检查内容●是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？●对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品（HSF）的影响程度？●是否记录了评价的结果和跟踪措施？●是否清楚，明确规定了采购产品（HSF）的信息？●规定应具备哪些采购文件？●采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？●是否识别了对采购产品（HSF）的验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？●当需在供方的现场实施难验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？●是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息包括必须的作业指导书？●是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？●生产和服务的设施，设备是否符合运作的要求？是否进行维护和保养？●运作中设定了哪些关键和特殊过程？对其实施的监控活动是否满足规定要求？●测量（HSF）和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？●运作过程中产品（HSF）的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？●是否在生产过程和服务运作的全过程对产品(HSF)进行标识（包括在运作过程中对产品的测量状态进行标识）●当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品唯一性标识？●在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括