华电 星级风力发电企业管理评价查评细则

序号项目评分规定标准目标要求评价方法扣分条款得分扣分原因备注1管理评价4001.1安全管理851、企业应设立专门的安监机构，企业安监机构应配专职安监人员，人数不少于1人；风电场应配备专职安监人员，班组应配备兼职安全员查阅企业组织机构设置文件或机构设置图，查阅安监岗位设置文件和定员标准，现场询问了解未设立独立的安监机构扣5分，未设置专职安监人员，扣3分/人；风电场未配备专职安监人员，扣2分；班组未配备兼职安全员，扣1分/处2、企业应制定安全生产职责规定，明确各岗位安全职责查阅企业安全生产职责规定文本，现场询问有关人员安全职责是否清楚企业安全第一责任人未全面履行安全职责扣10分，未制定安全生产职责规定扣5分，岗位安全职责不明确或有漏岗现象，扣1分/处3、企业与风电场、风电场与班组、班组与员工个人应层层签订年度“安全生产目标责任书”，并按责任书规定兑现考核查阅签订责任书文本和月度（年度）考核兑现情况未层层签订年度“安全生产目标责任书”，每少1个风电场、班组或员工，分别扣2、1、0.5分，未按责任书规定兑现考核，扣1分/处4、企业应建立健全安全规章制度，明确各部门、各岗位应配备的规章制度查阅企业公布的规章制度清单，现场检查实际配备情况规章制度不健全，扣2分/项；各部门、岗位应配备规章制度不明确扣2分/项；现场抽查部门、班组获取不到最新版本的必要规章制度，扣0.5分/次。企业应配备的基本安全规章制度应包括以下方面内容：现场安全工作规程，规范本单位“两票三制”和设备缺陷管理、各项技术监督、反违章管理、安全工器具管理、动火作业安全管理、隐患排查治理、安全教育培训、例行工作管理、班组日常安全管理、事故调查分析管理、应急管理、安全工作奖惩等规章制度，工程建设安全管理规章制度，发承包工程安全管理规章制度，本单位采购、租赁设备、设施、安全工器具等装备的管理办法、措施。5、企业现场规程应每年进行一次审查、补充或修订，并书面通知有关人员；每隔3～5年应进行全面修订，并履行审批程序查阅审查、修订现场规程的计划、有关通知、审批文件等未每年进行审查、修订并发布，未每隔3～5年进行全面修订并履行审批程序扣2分6、每月召开1次安全分析例会，分析安全生产存在的问题，提出改进措施，布置安全生产工作查阅安全分析会纪录（或纪要）和有关工作落实反馈记录未每月召开安全分析例会，扣2分/次，未分析安全生产存在的问题扣1分/次，未针对问题制定改进措施扣1分/次，未布置安全生产工作扣1分/次，上次布置的工作未闭环或布置的工作未落实到位扣1分/项7、企业制定年度安全知识技能培训计划并认真实施；新入厂员工全部进行三级安全教育；企业全年对各生产部门员工抽考不少于3次，每名员工全年参加安全考试不少于1次；全年安全培训考核合格率不低于80%；上级公司每次抽考合格率不低于80%；生产现场无安全培训考核不合格人员查阅全年安全知识技能培训计划、培训考试工作方案、培训记录、考试试卷、成绩统计等未制定年度安全知识技能培训计划扣2分；新入厂员工未进行三级安全教育，扣1分/人次；企业抽考次数不足扣2分/次，员工参加企业抽考不足扣1分/人次；全年员工培训考核合格率每降低5个百分点扣1分；上级公司抽考合格率每降低5个百分点扣2分；生产现场存在安全培训考核不合格人员，扣1分/人次风电有限公司星级风力发电企业管理评价查评细则1.1.1安全管理机构、制度、措施健全，职责明确，责任落实安全第一责任人未全面履行安全职责扣10分；安全监督机构不健全扣5分；各岗位安全责任制不明确扣5分。安全责任制或措施不落实扣10分；安全分析未按要求执行，内容不切合实际扣5分。安全培训不到位扣2－5分，员工不符合安规及本岗位相关安全工作相关要求，每人次扣1分10序号项目评分规定标准目标要求评价方法扣分条款得分扣分原因备注8、企业应制定发、承包工程安全管理制度；发、承包工程项目签订安全生产管理协议；对外发包工程项目前，对承包方的安全资质和条件进行审查；工程开工前对承包方全体施工人员（包括其负责人和技术人员）进行安全考试；工程开工前对承包方项目负责人和技术人员进行整体安全技术交底；有危险性的生产区域和工程项目，进行专门的安全技术交底，监督承包方进行危险点分析，制定安全措施；现场工程开工前办理开工许可手续查阅相关管理制度、协议、资质审查资料、安全培训记录、交底记录、开工报告等，现场检查未制定管理制度扣5分；未签订安全生产管理协议，每项目扣2分；未进行安全资质和条件审查扣1分/项，审查资料不全扣0.5分/项；未对承包方全体施工人员进行安全考试或资料不全，扣0.5分/处；未对承包方项目负责人和技术人员进行整体安全技术交底、专门的安全技术交底，未监督承包方制定安全措施，扣1分/项；开工前未办理开工许可手续，扣2分/项9、重视企业安全文化建设,形成企业安全价值观查阅安全文化建设是否纳入企业文化实施纲要活动未开展扣5分1、企业应制定完善反违章管理办法，并符合上级公司要求查阅反违章管理办法文本未制定反违章管理办法或办法不符合上级公司要求扣2分2、企业应结合本单位安全生产工作实际，开展“无违章创建”活动；对照标准定期开展“无违章风电场、班组、员工”评比工作；建立（公司、风电场、班组）员工“违章档案”查阅企业“无违章创建”方案、评比活动资料未制定“无违章创建”活动方案扣5分；未定期开展“无违章风电场、班组、员工”评比工作扣5分；未建立（公司、风电场、班组）员工“违章档案”扣5分，执行不力扣3分/次3、企业定期组织开展装置性违章检查；检查发现的问题实现闭环管理查阅定期检查记录和整改计划、整改记录未定期开展检查活动扣3分/次；检查发现的问题未实现闭环管理，扣1分/条4、发现违章严格按照”四不放过”的原则进行处理查阅违章考核通报、考核兑现记录未按“四不放过”原则进行处理违章扣1分/条5、企业应制定安全工器具管理制度；企业、风电场、班组应建立安全工器具档案和清册；风电场或班组安全工器具定置管理；安全工器具按期检验，检验报告、合格证齐全、完整；应报废的安全工器具应履行报废审批手续；企业安监部门监督企业安全工器具的购置、发放和使用工作查阅管理制度文本、档案、清册、检验记录、报废记录等，现场检查安全工器具是否符合要求未制定管理制度扣3分；未建立档案、清册或不完整，每风电场、班组扣1分；未定置管理，扣1分/处；未进行定期检验或检验资料不全，每风电场、班组扣2分；应报废的未报废，扣1分/次；安监部门未履行监督管理职能扣3分；现场检查工器具不合格，扣1分/次6、机组定检和维修安全管理规范化实施工作符合集团公司《机组检修全过程安全管理规范》的要求查阅定检和维修安全准备工作计划、各项准备工作形成的记录、材料，定检和维修安全通报、总结，现场检查不符合规范化要求的，扣1分/项1、企业制定事故（事件）调查处理办法，并符合上级公司要求查阅处理办法文本未制定办法或办法不符合上级公司要求扣2分2、按照“四不放过”的原则，对各类事故、障碍及异常、未遂事件调查处理、通报考核查阅各类不安全事件调查分析报告、考核通报调查分析或考核通报不符合“四不放过”要求，扣2分/次3、发生各类事故（事件）、一类障碍，按规定及时上报上级公司，并积极协助上级公司调查处理查阅报送的汇报材料隐瞒事故（事件）、设备一类障碍或阻碍事故（事件）、设备一类障碍调查，扣2分/次4、认真落实针对事故、障碍及异常、未遂事件的防范措施，并实现闭环管理查阅防范措施落实文件、反馈、验证记录防范措施不落实或未实现闭环管理，扣2分/项5、认真落实上级公司发布的事故快报、通报、月报等提出的要求，举一反三吸取教训查阅落实文件、资料未传达落实，扣1分/次；未吸取教训采取针对性措施，扣2分/次；一年内重复发生本单位发生过的同类问题扣5分/次，重复发生其他单位发生过的同类问题扣3分/次1.1.3认真调查每一起不安全事件（事故），坚持“四不放过”原则，并及时上报；认真落实上级发布的事故快报、通报、月报等，举一反三吸取教训不进行事故（含障碍）调查分析扣8分，事故责任和原因不清、不及时上报或报告（表）不完整扣5-8分；未传达落实通报、快报、月报每次扣1分，未吸取教训，重复发生同类问题扣8分101.1.2“无违章创建”工作符合集团公司专项活动（文件）要求活动未开展扣10分；活动开展不认真，视情节扣2-5分；现场检查发现违章扣1-2分/处101.1.1安全管理机构、制度、措施健全，职责明确，责任落实安全第一责任人未全面履行安全职责扣10分；安全监督机构不健全扣5分；各岗位安全责任制不明确扣5分。安全责任制或措施不落实扣10分；安全分析未按要求执行，内容不切合实际扣5分。安全培训不到位扣2－5分，员工不符合安规及本岗位相关安全工作相关要求，每人次扣1分10序号项目评分规定标准目标要求评价方法扣分条款得分扣分原因备注1、企业认真做好并网安全性评价工作，逐步做到每年开展一次安全性评价自查评活动；自查评工作计划和自查评报告报上级公司备案；各专业及整改项目实行专人负责制；查评发现的问题制定整改措施并列入“两措”计划或专门的整改计划；列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的问题应采取临时监控措施查阅企业自查评工作计划、查评报告、整改计划、监控措施等，现场检查验证未开展并网安全性评价工作或每年未开展自查评工作扣10分；未制定自查评工作计划扣3分；未编制自查评报告扣3分；发现问题未制定整改措施并列入“两措”计划或专门的整改计划的，扣0.5分/项；不能及时整改的未制定监控措施，扣2分/项整改完成率是指列入当年整改计划的项目完成率，年终评价时，跨年度项目、正在实施的项目和各项准备工作就绪等待实施机会的项目不计入计划项目总数，下同2、企业按上级公司部署和本单位实际组织开展季节性、专项安全检查；检查前制定检查计划、检查表；检查活动按照班组自查自纠、风电场复查、三级检查验收自下而上的方式进行；检查发现不能立即消除的问题列入整改计划；列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的问题应采取临时监控措施查阅企业组织的安全检查活动方案、工作计划、检查表、整改计划等资料，现场检查验证未开展季节性或专项安全检查，扣3分/次；检查前未制定检查计划、检查表，扣3分/次；检查方式不符合要求，活动不扎实，扣3分/次；发现问题未制定整改措施并整改计划的，扣0.5分/项；整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分；不能及时整改的未制定监控措施，扣2分/项3、上级公司安全检查备忘录提出的所有问题和要求列入整改计划；按照上级公司要求及时反馈整改情况；整改项目完成率和闭环率均达到100%查阅单位接收的备忘录、编制的整改计划、整改反馈信息等，现场检查验证备忘录提出的问题和要求未列入整改计划扣5分/次；未反馈整改信息扣3分/次；整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分4、企业制定年度“安措”计划并符合上级公司要求，“安措”计划完成率、闭环率均100%查阅“两措”计划文本，计划完成阶段性总结、记录，现场检查验证未编制“安措”计划扣3分；上级公司安措项目未列入计划每项扣2分；安措计划未从改进管理方法、改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，项目内容不具体，无针对性和可操作性，每项扣2分；计划完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分1、按照集团公司要求制定本企业“两票”实施细则（办法），细则（办法）中包括危险点分析预控制度；现场工作票、操作票的填写、执行严格按照上级公司和本企业“两票”管理规定执行；两票合格率100%；工作票签发人、工作负责人、工作许可人每年进行一次安全规程制度培训，考试合格并行文公布查阅企业“两票”实施细则文本、已执行或正在执行的“两票”、工作票签发人、工作负责人、工作许可人培训考试记录、公布资格的文件，现场询问相关人员“两票”知识掌握情况未制定“两票”实施细则扣10分，不符合上级公司要求扣5分；工作票或操作票不合格每票扣2分；无票作业每次扣5分；工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经培训考试，每人扣1分；未以正式文件公布相关