国家企业知识产权管理规范内容解读

1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》内容解读江苏省知识产权研究中心韩奎国2知识产权看数字‹2012年获得美国专利最多的10大公司及新获专利数：„1、IBM6478„2、三星5081„3、佳能3174„4、索尼3032„5、松下2769„6、微软2613„7、东芝2447„8、鸿海精密2013„9、通用电气1652„10、LG电子16243主要内容国家标准出台背景国家标准条款解读国家标准的评审要求1122334国家标准出台背景‹制定背景„知识产权数量不断增长，但地区发展不均衡，企业管理水平参差不齐，知识产权纠纷数量不断增加。„兼顾所有类型企业，既包括国有大型集团类企业，又涵盖小微型企业„江苏、广东、湖南、北京等省市已发布省标。5国家标准出台背景‹指导思想„借助江苏及各地经验，将知识产权管理体系与质量管理体系有机融合，实现规范和指导相结合„重点关注领导重视、全员参与、知识产权运用和保护、人力资源、保密6国家标准出台背景‹制定历程„2011年提出„2012年编制完成„2012年六省市试点并修改„2013年正式发布制定过程中有企业、高校、科研院所、标准院和政府的参与，其考虑的受众面更广7国家标准出台背景‹国家标准特点„起点更高国家标准从战略导向、领导重视和全员参与的指导原则出发，提出了企业应统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略的管理方针，明确了企业最高管理者是企业知识产权第一责任人的管理职责，规定了企业各业务领域和各业务环节中全员参与的管理理念，统筹考虑了知识产权管理的影响因素，使管理体系既适应外部环境的变化，又适应企业业务发展的需要。8国家标准出台背景‹国家标准特点„覆盖面更广国家标准在借鉴其他标准的基础上，综合考虑了不同规模、不同类型、处于不同阶段的企业需求，既能满足企业围绕立项、研究开发、采购、生产、销售和售后的生产经营过程的知识产权要求，又能满足知识产权获取、维护、运用、保护的知识产权生命周期管理需要，还重点关注了商业秘密和合同中的知识产权管理问题。国家标准使企业可以从实际出发，根据标准规定创建有企业特色，满足企业目前状况的知识产权管理体系。9国家标准出台背景‹国家标准特点„架构更接近ISO9001国家标准以PDCA管理模型为理论基础，以基于过程方法的知识产权管理模型为构建基础，明确以企业为对象，从企业知识产权管理策划出发，明确企业产品研发、扩大市场、防范风险、提高效益等知识产权需求，通过确立管理职责、配备管理资源，细化管理目标、编制管理文件，构建文件化的知识产权管理体系，并通过对实施过程的内部审核和管理评审，实现体系的持续改进，促进企业创新、改善市场和提升竞争力。10国家标准出台背景‹国家标准特点„内容更全面国家标准的内容既涉及了企业知识产权管理中文件管理、资源管理和管理职责等共性问题，又兼顾了诸如实施许可和转让、投资融资、企业重组、标准化、联盟及相关组织等特性问题，综合考虑了不同知识产权类型的管理特点，兼顾重点与特色问题，系统和全面的规范了企业的知识产权管理要点。11国家标准出台背景‹国家标准特点„指导性更强国家标准从实用性角度出发，采用详实的语言规定了企业知识产权管理的要点，使企业人员便于理解、易于实施。如人力资源管理中详细的规定了工作人员要求、教育培训、人事合同、入职、离职和激励等问题，覆盖了员工管理的全流程，明确了管理人员任职条件和培训要求，规避了人员管理中的知识产权风险，具有实际的指导效果。12‹国家标准内容„前言„引言„1.范围„2.规范性引用文件„3.术语和定义„4.知识产权管理体系„5.管理承诺„6.资源管理„7.基础管理„8.实施和运行„9.审核与改进‹江苏省标准内容„前言„1.范围„2.术语和定义„3.知识产权管理方针„4.知识产权体系要求„5.资源管理„6.运行控制„7.合同管理„8.检查、分析与改进国家标准条款解读13国家标准条款解读6.4信息资源5.3信息资源6.3财务资源5.2财务资源6.2基础设施省标无6.1人力资源5.1人力资源6资源管理5资源管理5.5管理评审4.5管理评估5.4职责、权限和沟通4.4.2职责5.3策划5.2知识产权方针5.1管理承诺4.4.1机构5管理职责4.4机构与职责国标5.34.3策划4.2文件要求4.2文件要求4.1总体要求4.1总体要求4知识产权管理体系4知识产权管理体系要求国标5.23知识产权管理方针3术语和定义2术语和定义2规范性引用文件省标无1范围1范围引言省标无前言前言国家标准对应关系江苏省标准9.3分析与改进8.3改进9.2内部审核8.2分析9.1总则8.1检查9审核和改进8检查、分析和改进国标7.57.3对外合同国标6.1.37.2对内合同7.1总则7合同管理国标7.4.36.2.5对外贸易和合作8.5销售和售后6.2.4销售8.4生产6.2.3生产8.3采购6.2.2采购8.2研究开发6.2.1研究与开发8.1立项省标6.2.1.18实施和运行6.2过程管理7.6保密省标无7.5合同管理7.4保护6.1.4权利保护7.3运用6.1.3权利运用7.2维护6.1.2权利管理7.1获取6.1.1权利创造和取得7基础管理6.1基础管理6运行控制国家标准对应关系江苏省标准14‹国家标准重点改进„引言„文件控制„沟通„人力资源„知识产权运用„知识产权保护„保密„……国家标准条款解读15‹国家标准对比解读„基于过程方法„策划、实施、检查、改进（PDCA）国家标准条款解读0.1概述本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。GB/T29490-201316‹国家标准对比解读„过程的概念„管理体系的关系国家标准条款解读0.2过程方法利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系的重要组成部分，该体系作为一个整体过程，包括知识产权管理的策划、实施、检查、改进四个环节，如图1所示。17‹国家标准对比解读„过程输入输出的关系„规范的作用和意义„创造、运用、保护和管理知识产权（修饰词）国家标准条款解读企业知识产权管理体系的输入是企业经营发展对知识产权管理的需求，一般包括：a）开发新产品，研发新技术；b)提高产品附加值，扩大市场份额；c）防范知识产权风险，保障投资安全；d)提高生产效率，增加经济效益。通过持续实施并改进知识产权管理体系，输出一般包括：a)激励创造知识产权，促进技术创新；b)灵活运用知识产权，改善市场竞争地位；c）全面保护知识产权，支撑企业持续发展；d）系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。18‹国家标准对比解读„策划：理解需求„实施：业务环节„检查：监控和评审„改进：持续改进国家标准条款解读本标准采用过程方法：a）策划：理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标；b）实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中获取、维护、运用和保护知识产权；c）检查：监控和评审知识产权管理效果；d）改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系。19‹国家标准对比解读„战略支持和促进„全面负责„业务领域、业务环节国家标准条款解读0.3原则本标准提出企业知识产权管理的指导原则：a)战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。b)领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。c)全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。20‹国家标准对比解读„外部（经济、法律、政治）„内部（发展、策略、行业）„特点（规模、组织、产品及技术）国家标准条款解读0.4影响因素企业实施本标准应考虑以下因素：a)经济和社会发展状况，法律和政策要求；b)企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点；c)企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。有特色的知识产权管理体系21‹国家标准对比解读„使用目的„应用范围国家标准条款解读1范围本标准规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。本标准适用于有下列愿望的企业：a）建立知识产权管理体系；b)运行并持续改进知识产权管理体系；c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行。22‹国家标准对比解读„标准的通用格式„定义基本上来自质量管理体系国家标准条款解读2规范性引用文件3术语和定义3.1知识产权在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。3.2过程3.3产品3.4体系3.5管理体系3.6知识产权方针知识产权工作的宗旨和方向。3.7知识产权手册规定知识产权管理体系的文件。23‹国家标准对比解读„文件化的管理体系„保持有效性„持续改进国家标准条款解读4知识产权管理体系4.1总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。4知识产权管理体系要求4.1总体要求企业应依据自身特点，按本标准要求建立知识产权管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业应：a)识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起的作用；b)确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；c)开展检查、分析、评价，确保持续改进。省24‹国家标准对比解读„知识产权手册„形成文件的程序国家标准条款解读4.2文件要求4.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目标；b)知识产权手册；c)本标准要求形成文件的程序和记录。注1：本标准出现的“形成文件的程序”，是指建立该程序，形成文件，并实施和保持。一个文件可以包括一个或多个程序的要求；一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。4.2文件要求4.2.1总则企业知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权管理方针和目标；b)知识产权管理内部控制制度；c)知识产权管理记录。省25‹国家标准对比解读„文件审核和批准„文件的管理（分类、保密、借阅）„文件保密„文件失效国家标准条款解读无对应条款省4.2.2文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保：a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b)文件中的相关要求明确；c)按文件类别、秘密级别进行管理；d)易于识别、取用和阅读；e)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。26‹国家标准对比解读„手册内容国家标准条款解读无对应条款省如何编制手册？4.2.3知识产权手册编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：a）知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。27‹国家标准对比解读„外来文件„运行记录国家标准条款解读4.2.3记录企业应建立与知识产权管理有关的各项活动的记录,形成档案，为评价知识产权管理体系有效运行提供客观依据。省4.2.4外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。28‹国家标准对比解读„制定方针目标„权限和沟通„管理评审国家标准条款解读4.4.2.1最高管理者企业最高管理者应：a)实施知识产权管理决策；b)设置适宜的组织机构，配备必要的资源；c)就知识产权管理的有关事宜予以授权。省5管理职责5.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：a)制定知识产权方针；b)制定知识产权目标；c)明确知识产权管理职责和权