风险和机遇管控清单-能源

重要相关方人身伤害描述直接经济损失（万元）顾客满意企业形象法规监管层面污染排放方面非常严重违法、处罚死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失≥10失去目标顾客群全国范围内、行业范围内、市场上停业整顿临近江河湖泊流域性严重整改通知受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月10＜财产损失≥5失去一个重要顾客媒体、公共渠道行政罚款本行政区域内较严重公开批评受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月5＜财产损失≥0.5顾客严重不满目标市场、目标顾客有条件运行本工业区内一般内部批评轻微受伤,包扎即可财产损失＜0.5顾客投诉企业内部及周边书面改善本工厂内轻微不批评无伤亡损失轻微顾客轻度抱怨无明显影响口头问题不影响发生频度等级极少发生1很少发生2偶尔发生3有时发生4经常发生5风险系数风险等级12-25高风险6-11一般风险1-5低风险频度严重度非常少发生（5）很少发生（4）偶尔发生（3）有时发生（2）经常发生（1）非常严重（5）252015105发生概率≥10%三、风险系数的判定准则评价准则一、评价质量、环境风险严重度的准则：质量环境二、频率的评价准则定义风险措施应立即采取措施规避或降低风险需采取措施降低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本严重程度发生概率≤0.001%0.001%＜发生概率≤0.1%＜发生概率≤1%1%＜发生概率≤10%严重（4）20161284较严重（3）1512963一般（2）108642轻微（1）5432154321评价准则一、评价质量、环境风险严重度的准则：严重等级序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级1法律、法规内容的变化风险：公司的工艺、单位产品能耗、主要耗能设备能效水平不满足法律法规和政策要求；机遇：公司产品结构调整，工艺优化，购入高效节能设备，给公司成本降低和达成节能目标带来较好机会4416高风险2行业标准的变化风险：公司现有的能源制度，是否符合新行业或国家标准的要求；机遇：公司单位产品能耗控制较好，与行业标准比较有较大空间，未来几年均可达成3412高风险3监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇3412高风险4供应商的要求风险：供应商对节能要求不了解，提供设备和服务不满足要求，部分供应商为独家供应商，没有可替代性机遇：公司用能类型为电和天然气，均由市政部门供给，未出现中断现象。政府部门重视企业发展，能源中断前会提前通知，便于做好应急326一般风险法规要求相关方要求外部因素能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日5客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和成本的期望值提升，给公司生产、质量和能源管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇4416高风险6第三方的要求风险：公司由于人员压缩，对于体系的运行可能存在不足，第三方审核有可能不能通过。机遇：第三方要求会完善公司的管理水平326一般风险7技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力4312高风险8公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。机遇：公司产品结构合理，提前进行了新产品开发，客户群体认可度较高。236一般风险竞争相关方要求外部因素外部因素序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日9市场稳定性风险：公司主要业务在欧美市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。4312高风险10市场市场容量竞争力价格风险：1.客户端产品越来越严格，给现有设备和工艺带来挑战；2.来自客户端的降阶要求，行业竞争压力大。3.来自材料端的价格波动，受国际市场价格影响，本司基本上无话语权。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。4312高风险11外部因素社会本地失业率安全感风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。224低风险竞争外部因素序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日12管理流程风险：目前公司能源管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。4312高风险13能源运行控制能力风险：公司受现有的场地和订单情况限制，部分设施、设备的节能管理提升机会较小，简单更新设备设施难以提升，没有从能源购进、储存、转换、输送分配和末端使用方面整体协调，难以提升能源绩效。机遇：积极收集好的节能技改信息，节能推荐发产品，收集行业良好案例和标杆，为识别节能改进机会提供技术支持。4312高风险14财务状况费用支付资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了能源采购、节能技改、工艺更新等费用支出的难度。机遇：财务管理和预算处理得当，会提高公司整体的竞争力。339一般风险公司运营内部因素内部因素序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日15人力资源人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对能源管理造成不好的影响。机遇：公司目前主要能源管理人员较为稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。339一般风险16基础设施管理风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。无339一般风险17计量器具管理风险：如果公司现有的能源计量管理制度不完善，能源计量器具管理不当，容易造成能源消耗数据不准确，能源考核数据失真，给整体能源管理工作带来较大困扰险。无339一般风险内部因素资源内部因素序号类型类别外部因素及相关方描述风险内容机遇内容风险严重度等级风险的频度等级风险系数风险等级能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日18公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。339一般风险内部因素资源管理措施相关文件责任部门完成责任人1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价；2，各部门在制程中按要求进行严格管控；采购和行政人事部门对供方进行严格控制。2.高层领导继续重视节能减排工作，加大节能管理和设备更新进度法律法规控制程序设备管理部1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价，并将其转换为公司内部的要求。2.维护和提升能源管理水平法律法规控制程序设备管理部1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作；2、职能部门加大公司内部制度执行情况的检查。人力资源控制程序人事行政部制定能源供应商管理制度，定期将能源管理要求传达给供应商在采购订单中将节能管理要求加入制定能源应急预案（断电和燃气中断），储备好发电机组和LPG燃料供方控制程序采购部能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日管理措施相关文件责任部门完成责任人能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法；2、生产部门做好生产计划的合理安排与能源合理调度，降低单位产品能耗；3、市场部门加大客户交流沟通，及时收集客户对能源管理的要求。客户服务控制程序经营部各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨内外部沟通控制程序人事行政部公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。销售合同评审控制程序高新技术部；产品研发部及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。客户服务控制程序经营部管理措施相关文件责任部门完成责任人能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日经营系统加大开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。客户服务控制程序经营部1、公司各部门成立项目小组，攻关技术难题，同时与设备厂家合作开发能耗低、效率高的产品；2、积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量。3、及时关注材料市场价格，在价格洼点采购物料，当原材料价格上涨时，要及时通报客户，掌握主动，以免客户提出降价时处于被动地位。客户服务控制程序经营部人事行政部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。人力资源控制程序人事行政部管理措施相关文件责任部门完成责任人能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日1.各级部门必须严格按照能源管理流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司定期组织能源管理流程的评审。华西公司部门执行力考核办法各级部门1.生产车间加强能源管理的科学性，按能源管理制度和能源评审的要求，挖掘公司能源管理的潜能。2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率，加强主要耗能设备的经济运行管理要求，制定各用能设备的经济运行控制制度，严格落实制度要求。能源运行控制程序设备管理部1.经营系统加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2.财会部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。公司财务管理制度财务部管理措施相关文件责任部门完成责任人能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感；2.人事行政部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高能源管理意识和素质。人力资源控制程序人事行政部设备管理部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。基础设施和工作环境控制程序设备管理部严格按能源计量管理制度落实能源计量管理工作，按GB17167要求配置能源计量器具，定期维护和检定计量器具。监视和测量控制程序质量管理部管理措施相关文件责任部门完成责任人能源风险和机遇管控清单-2020年评估更新日期：2020年4月11日设备管理部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提供公司设备，设施稳定性。基础设施和工作环境控制程序设备管理部