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当前位置:首页 > 商业/管理/HR > 信息化管理 > 2010年期货从业考试《期货公司首席风险官管理-规定(试行)》习题
TopSage.com15916655925311/8更多精品在大家!大家网,大家的!本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理,转载请注明出自更多会计考试信息,考试真题,模拟题:=4大家论坛,全免费公益性会计论坛,等待您的光临!2010年期货从业考试《期货公司首席风险官管理规定(试行)》习题单选题1.为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。A.《期货交易所管理办法》B.《期货从业人员管理办法》C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序3.首席风险官向()负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密5.()应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所6.()依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会c.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构7.()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构8.()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构9.()应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A.期货公司B.中国证监会C.期货公司章程D.期货交易所10.()应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。A.期货公司监事B.期货公司首席风险官C.期货公司从业人员D.期货公司董事11.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。A.与本人有利害冲突的事项B.风险事项C.违法犯罪行为D.期货公司商业秘密12.首席风险官应当保守期货公司的()。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会2/81591665592531TopSage.com大家网,大家的!更多精品在大家!14.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.10B20C.25D.3015.首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。A.期货公司B.期货公司董事会C.期货公司股东大会D.期货公司监事会16.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.本人17.被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所18.首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。A.10B20C.30D.4019.首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B监事会C.股东大会D.董事长20.首席风险官应当按照()的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。A.董事会中国证监会B.中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构C.股东大会监事会D.中国证监会期货公司21.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。A.董事会B监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司22.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司23.期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东24.期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事25.首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个1月31日B.20个1月20日C.10个1月20日D.28个1月31日26.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的()等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见TopSage.com15916655925313/8更多精品在大家!大家网,大家的!本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理,转载请注明出自更多会计考试信息,考试真题,模拟题:=4大家论坛,全免费公益性会计论坛,等待您的光临!C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果27.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》28.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B2C.3D.429.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A.期货公司董事B.期货公司监事C.期货公司首席风险官D.期货公司股东30.期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事B.期货公司监事C.期货公司董事会D.股东、董事和经理层31.首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所32.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.22B23C.33D.32多选题1.为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》c.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D.《期货交易所管理办法》2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法性B.风险管理状况C.合法合规性D.风险性3.首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。A.法律B.行政法规C.期货业协会的规定D.期货公司章程4.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正B.独立C.审慎D.及时5.期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。A.独立B.有效C.恪守诚信D.勤勉尽责6.()依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会B中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所7.董事会选聘首席风险官,应当将()作为主要判断标准。4/81591665592531TopSage.com大家网,大家的!更多精品在大家!A.是否熟悉期货法律法规B.是否诚信守法c.是否具备胜任能力D.是否符合规定的任职条件8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的()、工作报告的程序和方式。A.任期B.职责范围C.权利义务D.符合规定的任职条件9.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。A.违法B.合法合规性C.风险管理D.风险10.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责11.首席风险官应当保守期货公司的()。A.商业秘密B.客户信息c.商业计划D.股东信息12.首席风险官不应有的行为有()。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C.及时汇报风险情况D.利用职务之便牟取私利13.下列哪些情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务()。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动D.利用职务之便牟取私利14.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况15.首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构16.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度17.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险TopSage.com15916655925315/8更多精品在大家!大家网,大家的!本资料由大家论坛会计考试专区http
本文标题:2010年期货从业考试《期货公司首席风险官管理-规定(试行)》习题
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