2016.07.20-武汉市建设监理协会监理项目履职履责标准检查表(修订)

武汉建设监理协会监理项目履职履责标准检查表工程名称：地点：监理单位：总监：序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分1项目监理机构、人员与形象1-1中标通知书或监理合同；1-2人员数量按市协会新颁布的“建设工程监理履职工作标准”要求（根据项目性质及不同施工阶段配有结构、安装、安全及与施工阶段配套的市政、园林等专业监理人员）；1-3总监理工程师任职文件、总代授权委托书及到岗情况；1-4考勤记录；1-5公司对项目部管理情况；1-6办公设施及形象15每处不符合要求扣1-2分2监理规划、细则及监理资料2-1监理规划、细则编制针对性、完整性、编批手续；2-2监理资料管理：监理日记、例会纪要、月报的及时性、完整性；资料分类管理、存放；20每处不符合要求扣1-2分3施工准备阶段相关审查3-1施工组织设计（专项施工方案审核）；3-2技术交底及图纸会审纪要；3-3总、分包施工单位质保体系、安保体系及人员审查；3-4开工报审及测量放线成果审查10每处不符合要求扣1-2分序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分4质量控制4-1试件见证取样、材料构配件复检及台帐；4-2旁站方案及记录；试块养护留置计划与养护记录；4-3质量缺陷、隐患、问题的整改与报告：通知单、回复单；4-4大型施工机械、安装验收手续应核查；4-5工程变更管理、重大工程变更和节能变更手续齐全25每处不符合要求扣1-3分5安全管理5-1危险性较大分部分项工程的专项方案审查及专家认证意见；5-2安全交底、安全监理日志安全巡视、检查记录；5-3塔吊、井架、施工电梯及其它起重机械检测报验、备案、安拆、维保记录5-4安全缺陷、隐患、问题的整改与报告：通知单、停工令、回复单10每处不符合要求扣1-3分6进度、投资控制6-1对施工单位进度计划的审查；实际进度滞后的纠编措施监理要求；6-2进度款支付报审与工程款支付证书签字；6-3工程量签证手续与签字或相应审核记录；5每处不符合要求扣1-2分7文明施工管理7-1围挡、道路硬化、裸土覆盖、扬尘及冲洗设施、渣土外运、保洁等检查记录；7-2文明施工缺陷、隐患、问题的整改与报告：通知单、停工令、回复单10每处不符合要求扣1-2分序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分8工程验收与业主满意度8-1评估报告及时性、完整性、审批手续；8-2重大质量、安全事故处置；对主管部门的专项整治及活动及时作出响应并有相关文件及专项检查记录、会议纪要等；8-3单位工程预验收、竣工验收记录；8-4业主满意度调查表5每处不符合要求扣1-2分9奖励加分、处罚扣分项9-1项目荣获市级质量、安全文明施工奖项；加2分9-2项目荣获省级质量、安全文明施工奖项：加3分9-3项目荣获国家级质量、安全文明施工奖项：加5分9-4项目因质量、安全、文明施工等被各级管理部门处罚并不良行为公示；一次性扣减5分5合计100±5//总得分（实得分/应得分*100±奖罚得分）：说明：1、检查项目范围依据《武汉监理行业自律公约实施细则》相关规定执行；项目“应得分”根据现场实际情况确定，例如“8-2”无重大质量、安全事故、该项未发生，则该项作缺项处理、应得分为0；奖励加分项、处罚扣分项不计入应得分，且不累计计算各奖项加分，只计取该项目获得的最高荣誉等级分值；2、对某处存在严重问题的检查项，可扣除该项全部分值；3、项目总得分低于60分，为监理履职履责严重不到位；60-75分为监理履职履责部分不到位；75-85分监理履职履责基本到位；85分为监理履职履责到位。4、对监理履职履责部分不到位的项目总监及企业领导，由协会自律委依据《武汉监理行业自律公约实施细则》规定要求进行诫勉约谈、限期整改；对监理履职履责严重不到位的项目总监及企业，由协会自律委发文网上公开通报批评、书面警告并记入企业及个人诚信（信用）档案；情况特别严重者，将书面上报相关部门、建议加重处罚；对监理履职履责到位的企业与项目总监，通报表彰并记入诚信（信用）档案。武汉建设监理协会监理企业诚信自律标准检查表监理单位：地址：序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分1监理收费1-1《建设工程监理与相关服务计费规则》（鄂建监协（2015）7号文）后的执行情况：是否低于武汉市监理行业自律价格中标1-2中标价与监理合同价情况：有无签订阴阳合同15低于鄂建协（2015）7号文标准取费的3.5折、或单方监理取费低于12元／㎡、或签订阴阳合同者，扣除本项全部得分；对高于最低限价值、低于鄂建协（2015）7号文标准取费的监理取费应适当扣分。查近期监理服付款凭证2经营业务的遵纪守法2-1企业是否在资质等级和业务范围内从事监理活动；2-2有无超越资质或挂靠承揽业务、允许其他单位和个人以本企业名义承揽业务等出借资质或转让监理业务的行为；2-3有无商业贿赂、围标串标等违法行为20依据管理部门认定事实并对照中标通知、监理合同及现场机构核查现场从业人员劳动合同、社保证明等；违规一条扣除本项全部得分序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分3监理服务质量3-1有无通过减少人员数量或降低人员素质、减少服务内容降低服务质量问题；3-2企业对项目的检查与指导：3-3业主满意度30对照市协会新颁布的“建设工程监理履职工作标准”、监理合同要求核查；监理履职履责质量对照《监理项目履职履责标准检查表》进行考核4监理人员素质与职业道德4-1监理人员有无转借、伪造、涂改监理证书及其他资信证明等行为。4-2企业内外部教育培训记录；4-3企业廉政制度建设情况；4-4监理有无指定承包商或材料、设备、构配件供应商；有无接受被监理方馈赠的任何礼品、礼金等行为。25现场检查并结合企业提交业主满意度调查、培训、制度等资料考核，每处不符合要求扣1-3分5行业形象5-1承担协会责任、参与协会工作、培训、会议及各类协会治理活动等情况；5-2企业及从业人员的有关投诉情况；5-3省、市建设主管部门通报或处分情况10根据协会秘书处统计资料考核；每处不符合要求扣1-3分序号检查项目检查要点分值应得分评分标准存在问题实得分6奖励加分项6-1企业、项目、人员荣获地市级奖项；每次1分、最多加2分6-2企业、项目、人员荣获省部级奖项；每次1.5分、最多加3分6-3企业、项目、人员荣获国家级奖项；每次2分、最多加5分5合计100±5//总得分（实得分/应得分*100±奖罚得分）：说明：1、“应得分”根据现场实际情况确定，例如“5-2”无投诉、该项未发生，则该项作缺项处理、应得分为0；奖励加分项不计入应得分，且不累计计算各奖项加分，只计取该公司、项目或个人获得的最高荣誉等级分值；2、对某处存在严重问题的检查项，可扣除该项全部分值；3、总得分低于60分，为监理企业诚信（信用）严重缺失，信用很差；60-75分为企业诚信（信用）部分缺失，信用较差；75-85分企业诚信（信用）良好；85分为企业诚信（信用）优良。4、对企业诚信（信用）部分缺失，信用较差的企业，由协会自律委依据《武汉监理行业自律公约实施细则》规定要求进行诫勉约谈、限期整改；对企业诚信（信用）严重缺失，信用很差的企业，由协会自律委发文网上公开通报批评、书面警告并记入企业诚信（信用）档案；情况特别严重者，将书面上报相关部门、建议加重处罚；对企业诚信（信用）优良的企业，通报表彰并记入企业诚信（信用）档案。