新制度经济学1——12章

2001/12/01新制度经济学引论：第12章1第12章垄断、管制和管制改革•垄断•管制(regulation)：问题、含义和由来•“管制改革”(regulatoryreform)：历程、经验和理论•从国有化转向政府管制市场•建立管制、放松管制和重新管制•案例：电信业的管制改革2001/12/01新制度经济学引论：第12章2引言：故事和问题•案例：“美国政府诉微软”•要件：(1)反托拉斯法(AntitrustAct)(2)垄断和垄断行为(3)具有市场权利的公司(4)政府管制部门(5)法院和法官•何谓“垄断”？为什么“管制”？怎样管制？2001/12/01新制度经济学引论：第12章3垄断的经济学分析(1)PmPcQmQcMC=ACEconomicRentMRD2001/12/01新制度经济学引论：第12章4垄断的经济学分析(2)PmPc1QmQc1ACMCQc2MREconomicRentPc22001/12/01新制度经济学引论：第12章5思考“垄断”（1）•可观察垄断现象：市场的独占、寡占或竞争不充分）•定义：–一个市场上只有一个买家（卖家）？–市场竞争的缺乏？•形成“垄断”的不同原因–独特的自然资源–创新垄断–作为竞争结果的垄断–成本特性形成的所谓“自然垄断”–政治的和行政的市场禁入/限入2001/12/01新制度经济学引论：第12章6思考“垄断”（2）•从产权的角度区别不同的垄断•“垄断”与“托拉斯”•竞争无处不在与“垄断”：垄断是竞争的另外一种形式•关于垄断的经济分析–假设的真实性：技术和需求不变？–有没有独立于定价策略的“需求”？–“消费者剩余”=“消费者权益”？–对“垄断定价”的可能反应方式（弗里德曼关于“垄断定价就是补贴潜在的竞争对手”的思想）2001/12/01新制度经济学引论：第12章7政府管制市场的历史•市场扩展中的大公司的“市场权力”•国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应（《制高点》）；•所谓“市场失败”(marketfailure);•消费者权利和环境保护运动•历史分叉点–中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？–全盘国有化、局部国有化还是“管制的自由企业体制”？•“混合经济”中的特殊问题2001/12/01新制度经济学引论：第12章8政府管制市场的广泛理由第一、存在卖方的市场垄断权力；第二、外部经济效果；第三、补偿不充分的信息；第四、违背自然垄断的“过度竞争”；第五、由消费者以外的支付者作购买决定2001/12/01新制度经济学引论：第12章9管制(regulation)的含义•S.Breyer:政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。•D.F.Spulber:管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。2001/12/01新制度经济学引论：第12章10管制：反托拉斯法•1890年美国国会通过谢尔曼反托拉斯法（ShermanAntitrustAct)–禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；–禁止企业的垄断行为和垄断企图。•美国国会后来又先后通过了克莱顿法（ClaytonAct）、罗宾逊―帕特曼法（Robinson-PatmanAct)等一系列反垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为，禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的竞争方法或欺诈性行为。•格林斯番：“这个国家的整套反托拉斯法是混乱和无知的大杂烩”。2001/12/01新制度经济学引论：第12章11美国反托拉斯的处置•法官判决分拆，或不批准合并和兼并；•政府接管、政府专营或授权专营；•管制–限价或制定服务费率的成本；–发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；–制定产品、服务、工作场所或环境标准2001/12/01新制度经济学引论：第12章12美国式的分拆•1911年，标准石油公司(SO)被分拆为34公司；•1945年，美洲铝业公司（ACA)因被控垄断铝业市场，被政府强制拆散。•1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ）因在大型电脑硬件、应用软件和操作系统三大领域包打天下而被控垄断，官司整整打了１２年；•1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。2001/12/01新制度经济学引论：第12章13美国政府的管制部门•1887：州际商业委员会•1913：联邦储备系统主管委员会•1931：食品和药品管理局•1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会•1938：民用航空委员会•1948：联邦航空管理局•1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮资委员会、联邦铁路局•1972：消费品安全委员会2001/12/01新制度经济学引论：第12章14管制的规模：美国•1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：–全部竞争性行业里涉及垄断的行为；–运输、通讯和能源销售的价格；–银行、证券和金融机构的市场准入；–涉及安全、卫生和环境的标准；–对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；•1975：联邦管制机构控制24%GDP2001/12/01新制度经济学引论：第12章15理解管制过程•管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。•G.J.Stigler:管制机构为私人利益抑制市场经营活动，而那些受益的私人则愿为管制机构的服务提供补偿。由于信息不对称，管制机构往往成为被管制对象的“俘虏”。2001/12/01新制度经济学引论：第12章16管制效果的研究•关于价格和进入限制的研究–1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；–行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；–管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；–其他影响效果的因素•管制本身可能限制市场竞争2001/12/01新制度经济学引论：第12章17国有化、私有化与管制：英国•“英国病”和撒切尔主义–垄断的国有企业和垄断的工会–商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐渐退出企业–1983：北海石油天然气公司–1984：英国电信公司–英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团•英国私有化对管制的需要2001/12/01新制度经济学引论：第12章18放松管制(deregulation)：美国•70年代中期，美国的放松管制运动–公众对管制负担和管制效果的抱怨–经济学家对管制方案的批评•“开放天空”：美国航空业的管制放松–1978年撤销联邦民用航空局；–定价和准入：强化市场竞争–Kahn的故事：“带翅膀的边际成本”•垄断权利的拍卖和“污染权”买卖2001/12/01新制度经济学引论：第12章19转型经济中的管制问题•计划经济的微观基础：党政企合一的经济组织•转型：计划指令--市场形成•转型：政企分开•转型：法治重建•政府与企业：分立和制衡•转型期的“加强监管”和“管制改革”•不当管制模式的长期影响2001/12/01新制度经济学引论：第12章20管制经济学•关于竞争、垄断和垄断竞争的经济学•关于租和租值耗散的理论•Coase（1945、1960）：垄断定价/社会成本•Stigler：《产业组织和政府管制》•Kahn:《管制经济学》•Spulber(1989):《管制与市场》•法学的有关研究•Laffont:“新管制经济学”2001/12/01新制度经济学引论：第12章21案例：电信业开放市场竞争价格的下降市场迅速增长公司全球化扩大经营规模和范围大量的电信业融资、兼并和整合2001/12/01新制度经济学引论：第12章22全球电信业开放竞争的主要阶段垄断经营商民营化增值服务自由化在固定线路和移动电话市场引进有限的竞争电信业受到全面管制或由国家垄断经营全面竞争的电信市场与“管制消亡”I、政府垄断II、逐步开放III、全面开放2001/12/01新制度经济学引论：第12章23美国模式：开放电信大事记1959年，美国联邦通讯委员会（FCC）批准一些大公司建立自己的微波通信网络。1969年，FCC许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电信服务，MCI公司由此应运而生。1970年代中叶，MCI向市场提供普通长话服务。FCC有步骤地推动电信开放，例如强制电话公司必须允许顾客自行选择相关的通话设备。1974年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉AT&T在经营长途、市话和电信设备市场上的独家垄断。1982年法庭判决将市话业务从AT&T中独立出来，并且分成7个独立的地区贝尔公司来营运。这一“肢解”决定从1984年1月1日执行。从此，RBOCs经营市话和地区性长途，AT&T经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家独霸变成了一个“分立的”（balkanized）部门。2001/12/01新制度经济学引论：第12章24美国模式（续）1984年美国国会的《有线通讯法案》减少了对有线通讯业的管制（即允许更多的“分立”），但还是禁止地区性市话公司染指有线电视业务。80年代中叶以后，美国电信业进入“打破独家垄断、鼓励分立”的发展阶段，形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，大大增加了消费者的选择性，但各家之间互相进入的竞争还是受到规制。从1984年到1996年，电子和数字传输技术革命席卷美国和世界。其结果，一方面几乎所有电信服务的成本都显著地下降；另一方面，各个“分立”的电信网络复合、特别是电话、有线电视和计算机三网合一的技术前景，清楚地显示了出来。1996年美国通过的新的电信法，超越“分立”管制的立场，允许各个分立的长话、市话、有线电视和其他信息服务公司的互相进入、交叉经营。1996年以来，长话公司重新“进攻”地方和市话市场的努力，一直没有间断过。地区小贝尔业通过并购重组，准备参加更大范围的市场竞争。1998-2000年美国电信的交叉进入和全面竞争2001/12/01新制度经济学引论：第12章25AT&T购并TCIAT&T将提供：7000万远程用户，400万无线用户，110万拨号上网户，1500万企业用户250个城市teleport的地方网络品牌和知名度12.8万员工1997年营业额5132亿美元TCI将提供：1400万有线电视客户，网络覆盖3300万户美国家庭提供家庭网络、连接线网络其他节目连接有线光缆和体育网络3.15万员工1997年营业额75.7亿美元1998年6月24日宣布480亿美元的联姻长途进军市话的战略通道依托宽带实现数字化交汇2001/12/01新制度经济学引论：第12章26英国模式：大事记•电信市场开放的“欧洲模式”代表，通过立法开放数网竞争入手。•1982年，英国电信管制当局授予Mercury集团建立和经营独立网络，并提供各类电信服务的牌照，打破BT对英国电信市场的垄断。•1983年，BT和Mercury获得7年期长途固线电话服务牌照，形成双寡头垄断竞争模式。•1991年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线市场。•1982年后，国际电话业务也是由BT和Mercury两家提供；1997年，英国向46家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。•在移动电话市场，1985年，英国授予两家公司（Cellnet和Vodafone）25年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；1991年后，移动电话牌照增加为4个。•1991年，英国结束有线电视的垄断经营；1993年，管制当局修改宽带有线电视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。•在开放数网竞争的同时，对原独家垄断企业BT进行私有化改造。•1984年，BT成为公开上市公司，向公众发售BT51％的权益；•1991年，政府持有的BT的股份从47.7%下降为25.8%。2001/12/01新制度经济学引论：第12章27