新制度经济学第五讲(企业理论)

1新制度经济学第五讲企业理论2学习目的和要求经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论企业家理论企业理论与国有企业改革讲义结构3学习目的和要求掌握传统企业理论与科斯企业理论的关系了解科斯企业理论的发展了解有关企业来源几个理论基本内容了解近代组织理论的有关内容了解文化视角的企业理论熟悉企业家理论能够运用企业理论分析国有企业改革4学习目的和要求经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论企业家理论企业理论与国有企业改革讲义结构5经济学中的企业理论西方企业理论的社会背景传统经济学的企业假设科斯理论科斯理论的发展和八十年代的几种观点企业来源理论的几种有价值的观点6西方企业理论的社会背景传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的基本观念基础上。其中主要的有：–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利（人权）–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础（产权）–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带（法律）7传统经济学的企业假设传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手”。理论上的例外观点。如：马歇尔把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；熊彼特高度评价企业家的创新行为；J·B克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特强调经理的协调作用；D·H·罗宾逊指出：“我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛”。但这些并未改变经济学关于企业认识的根本——即作为“黑箱”的企业8科斯的企业理论1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文《企业的性质》。科斯的问题–既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？–为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？–如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产什么产出品？–企业与市场的边界究竟在哪里？9科斯的企业理论（续1）Coase(1937):TheNatureoftheFirm–Economicsystemworksitself?–ThepriceoffactorAbecomeshigherinXthaninY.Asaresult,AmovesfromYtoX–Yetintherealworldwefindthattherearemanyareaswherethisdoesnotapply.IfaworkmanmovesfromdepartmentYtodepartmentX,hedoesnotgobecauseofachangeinrelativeprices,butbecauseheisorderedtodoso.经济学中的企业理论10科斯的企业理论（续2）Ofcourse,thisfacthasnotbeenignoredbyeconomists.–Marshall:organizationasafourthfactorofproduction;–Clark:coordinatingfunctiontotheentrepreneur;–Knight:managerswhoco-ordinate–Robertson:islandsinoceanlikebutterinbuttermilk.Butinviewofthefactthatitisusuallyarguedthatco-ordinationwillbedonebythepricemechanism,whyissuchorganizationnecessary?经济学中的企业理论11科斯的企业理论（续3）科斯《企业的性质》产生背景–传统企业被作为“黑箱”–伦敦经济学院学习–凯撒奖学金——美国访问–参观了福特公司经济学中的企业理论12科斯的企业理论（续4）科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽车公司，。。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。。。用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔·福特先生——亨利.福特的儿子，现任福特总经理——我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。。填表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。。。然后我向这个人简单谈起一体化问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。经济学中的企业理论13科斯的企业理论（续5）我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，。。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。。。。第二天我又去了解问题的另一面——我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。——1932年3月24日在底特律写给同学的信，转述于“‘企业的性质’的由来”,美国《法律、经济和组织学报》第4卷第1期（1988年春季号）经济学中的企业理论14科斯的企业理论（续6）经济学中的企业理论15科斯的企业理论（续7）科斯答案–在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。–但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。–Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.经济学中的企业理论16科斯的企业理论（续8）如何理解科斯答案？市场价格机制的费用不为零•Searchandinformationcosts,bargaininganddecisioncosts,policingandenforcementcosts.为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”——生产的组织发生了变化。–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？–为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？–在签定了“一个合约”之后，生产如何进行？–管理、命令和权威——本身也由合约来限定。经济学中的企业理论17科斯的企业理论（续9）如何理解科斯答案？（续）是“企业替代了市场”？或者是“企业家的协调替代了价格机制的协调”？还是“企业内的‘中心、权威、命令和计划’替代了分权的市场机制”？科斯答案引发进一步的问题：究竟什么是企业家协调机制？它与价格机制究竟有什么不同？它究竟是怎样工作的？《企业的性质》就是要探究上述“替代”的性质。经济学中的企业理论18公司甲（组织费用）公司乙市场买家要素所有者市场里的公司与要素所有者的选择19科斯企业理论的发展及有关理论科斯论文发表后近三十多年非常出名，被一再引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达到滥用的程度。–威廉姆森的贡献–“财产控制权”观点–“议价费用”和“影响费用”观点–“声誉”观点20科斯企业理论的发展（续1）威廉姆森的观点威廉森认为，交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。市场作为一种交易管理机制在四种基本条件综合相互作用时就会失灵：–第一、理性有限性–第二、机会主义行为（人的损人利己特点）–第三、未来不确定性–第四、小数目条件（市场上角色数目越小，市场机制越不灵）。市场作为交易管理机制失灵情况下，企业制度应运而生。威廉森认为，市场交易的特点是人人为己，企业内部交换的特点是交换双方的利益基本一致。威廉森理论的贡献：纵向联合理论、技术转让理论、跨国公司理论。经济学中的企业理论21科斯企业理论的发展（续2）“财产控制权”观点威廉姆森指出，假如买卖双方事前处于完全竞争环境，交易会导致契约不完全。契约不完全条件下环境也变成不完全竞争环境，造成交易费用上升，买卖双方应合并为一个企业。格罗斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）发展了上述观点。他们首先区分特定控制权与剩余控制权。前者指契约中明确指定的那部分对财产的控制权利。契约是不完全的，凡是契约中未经指定的权利都是剩余控制权。他们把这部分剩余控制权定义为所有权。由于契约的不完全性，事后的机会主义行为会引起事前投资的扭曲，这是企业分离的费用。契约双方合并为一个企业，节约了分离的费用，但同一管理降低了积极性，产生了合并的费用。根据费用大小来决定企业合并与否，即所谓企业合并理论。经济学中的企业理论22科斯企业理论的发展（续3）“议价费用”和“影响费用”观点罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆（MILGROM）着重分析市场失灵问题。所谓“议价费用”，由三方面构成：–如果买卖双方在讨价还价过程中可能出现多个均衡点，那么市场机制无法有效地选择最优的点作为结果；–信息度量费用；–不完全信息，双方都尽可能隐瞒自己的真实价值判断。经济学中的企业理论23科斯企业理论的发展（续4）“议价费用”和“影响费用”观点企业作为一个中央集权组织的费用。他们把企业定义为（1）具有中央机构，中央机构具有任意权力，（2）它独立于任何其它具有任意权力的组织。这种中央机构会带来至少三方面的费用：–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那些不应干涉的事情；–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；–腐败造成的费用。罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。经济学中的企业理论24科斯企业理论的发展（续5）“声誉”观点强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过程。在重复交易条件下，声誉有减少交易费用的作用。克雷普斯（KREPS）进一步发展了这一思想。他认为，声誉的建立并不需要双方保持长久的交易关系。只要一方是长久的，而其他人又可观察到他的商业行为，就足以使声誉发挥作用。有声誉的企业便可节省交易费用。如哈佛大学。克雷普斯（KREPS）把声誉称作公司文化。经济学中的企业理论25科斯企业理论的发展（续6）小结契约是不可能完全的；在不完全契约条件下剩余控制权的配置方式影响交易费用；企业不同于市场是因为权威的存在；在权威下，市场式的议价消失，代之以上下级的代理人关系；这种代理人关系不可避免产生费用。最后，企业的形态是使这些费用最小化的结果。经济学中的企业理论26学习目的和要求经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论企业家理论企业理论与国有企业改革讲义结构27几个关于企业来源的理论监督人观点市场失灵论集体协作的特殊意义交易费用理论28监督人的观点（团队生产）阿尔钦（ALCHIAN）和德姆塞茨（DEMSETZ）1972年发表论文认为，企业内部的交易与市场上的交易并无区别。企业生产需要多人联合完成。联合生产条件下，必须有人监督。但监督人也会偷懒，所以必须把企业的剩余收入给他。这个获取剩余收入的人就是企业家。其中包含管理、协调、组织生产要素结合的意思在内。几个关于企业来源的理论29市场失灵论阿罗（ARROW）认为：是市场失灵使得企业有存在的必要。企业内部的信息系统优于市场信息系统。不管是企业内部还是市场，都存在一个由信息到决策的问题。市场上的交易费用与信息有关。企业内部的管理费用，也与信息有关。关于市场不确定性的研究，或许更具根本意义。几个关于企业来源的理论30集体协作的特殊意义从纯粹劳动生产意义上分析，有许多经济活动必须采取集体协作形式才有可能。马克思、巴纳德，从不同角度均有论