新制度经济学讲义第2章

第二章交易费用理论第一节交易费用的“发现”及意义第二节交易费用的内涵与外延第三节交易费用的决定因素与性质第四节交易费用的测量第一节交易费用的“发现”及其意义一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、交易费用范畴的重大意义章目录一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（二）康芒斯对交易的论述（三）马克思对流通费用的论述（一）亚里斯多德对交易的论述亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。（二）康芒斯对交易的论述把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。1.关于交易的内涵交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。2.关于交易的类型买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。3.对康芒斯交易理论的评价康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。（三）马克思论流通费用在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用。尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。二、科斯对交易费用的“发现”科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。二、科斯对交易费用的“发现”科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。三、交易费用范畴的重大意义如果没有交易费用范畴，就不会有新制度经济学理论。将“交易”和“费用”结合为“交易费用”是一个全新的范畴，具有巨大的创新意义。“交易费用”对一个普遍存在的事实进行了概括和抽象，而这一事实在此以前一直被新古典正统经济学和其它制度学派所不顾。由于有了“交易费用”范畴，以科斯等为代表的新制度经济学理论体系，既不同于其它制度学派，也不同于新古典正统经济学。第二节交易费用的内涵与外延一、交易费用的内涵二、交易费用的外延章目录一、交易费用的内涵（一）对交易和费用的界定（二）交易费用内涵的界定（三）对新制度经济学家观点的评价（一）对交易和费用的界定在西方经济学中，费用即代价，包括可以用金钱表示的代价和难以用金钱表示的代价。康芒斯将交易界定为，以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，它不等于自然形态的物质即财产本身。康芒斯的定义是从法律的意义上对交易进行界定的，即关于财产权的授权的转移。康芒斯还将交易区分为买卖的交易、管理的交易和限额的交易。弗鲁博顿和芮切特则把这三种交易称为市场型交易、管理型交易和政治型交易。（一）对交易和费用的界定威廉姆森：“交易之发生，源于某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。”只要资源的“转移”在有形的意义上确实发生了，交易就发生了。这里没有所有权授权的转移，但存在责任、义务以及相应的权益的转移。这种转移可能发生在企业内部或者发生在市场上，据此可把交易区分为企业内交易和市场间交易两种类型。亚当·斯密注意到，制针者的工作可以被分为一系列的程序：“一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切断，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端……。”例子中，针在企业内每换手一次，“交易”就发生了一次。企业内的交易过程（一）对交易和费用的界定交易还可分为商品交易和制度交易。参布罗姆利的论述。在新制度经济学家看来，制度是一种公共品，它也有供给和需求。因而，制度这种公共品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动。这样，自然也可以把交易分成制度交易和给定制度条件下的交易两种类型。表2-1交易的类型按康芒斯、弗鲁博顿和芮切特的交易分类市场型交易管理型交易政治型交易按布罗姆利的交易分类制度交易市场型制度交易管理型制度交易政治型制度交易制度给定下的交易市场型制度给定下的市场交易管理型制度给定下的管理交易政治型制度给定下的政治交易一国总交易量=市场型交易+管理型交易+政治型交易=制度交易+给定制度条件下的交易（二）交易费用内涵的界定交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。（三）新制度经济学家对TC的界定及评价科斯：利用价格机制的成本。阿罗：经济制度操作的成本。威廉姆森：经济系统运转所要付出的代价或费用。诺思：交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。张五常：所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。对新制度经济学家的界定的评价科斯所说的“利用价格机制的成本”实际上指的是市场交易的成本。阿罗指的是给定制度条件下人们进行交易的代价，而不包括制度交易的代价。威廉姆森的交易费用实际上既包括给定制度条件下的交易的代价，也包括建立、维持或改变体制基本制度框架的费用。在诺思看来，交易费用不仅包括市场型交易费用，也包括管理型交易费用和政治型交易费用。专栏：张五常简介盛顿大学教授。1982年迄今，任香港大学教授、经济金融学院院长。1997年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出，张五常和另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。代表作品有：《卖桔者言》、《佃农理论》和《经济解释》等。新制度经济学的创始人之一。1935年生于香港。1959年到洛杉矶加州大学经济系跟从现代产权经济学创始人阿尔钦学习。1969年，任西雅图华生活中的张五常生活中的张五常对新制度经济学家的界定的评价张五常的定义并未告诉我们现实世界中的交易费用到底是什么和有那些。在他那里，交易费用是作为总费用扣除物质生产过程的成本之后的一种剩余而存在的。此外，他的定义还是在严格的假设前提下得到的：一是必须能够清楚地知道鲁宾逊世界里的物质生产过程中的成本。二是现实世界里物质生产过程中的成本与鲁宾逊世界里的物质生产过程中的成本，必须是完全相同的。三是从张五常的参照系来看，还要求现实世界里的交易费用和物质生产过程的成本是能够完全分离、不存在交互影响的。二、交易费用的外延交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。一国或地区总交易费用=市场型交易费用+管理型交易费用+政治型交易费用=制度交易费用+给定制度条件下的各种交易的交易费用这三种类型的交易费用又可以分出两类，一是建立制度安排所作出的具体投资，这种费用是“固定的”交易费用；二是取决于交易的数目和规模的费用，这种费用是“可变的”交易费用。（一）市场型交易费用科斯指出：为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行，等等。这些工作常常是花费成本的。根据科斯的分析，使用市场的交易费用主要包括以下三种：（1）搜寻和信息费用，（2）讨价还价和决策费用，（3）监督费用和合约义务履行费用。1.搜寻和信息费用要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜寻愿意与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程不可避免地会产生费用。这种费用的产生可能是因为需要发生直接的支出（如广告、拜访潜在的客户），或者因创造有组织的市场（如股票交易、展览会、每周集市）间接地产生的费用。而且，还包括在有可能达成交易的双方之间所进行的沟通费用（如邮递费、电话费和销售员的费用支出）。其他的，还包括收集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所花费的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的费用。2.讨价还价和决策费用这类费用主要与签约时相关各方就合约条款谈判和协商必须支付的费用有关。这一过程不仅需要花费时间，还可能需要昂贵的法律工具。在信息不对称的情况下，还可能会导致无效率的结果。在某些特殊的情形中，合约在法律上会相当复杂，相应地，谈判也会存在困难。决策费用包括处理收集到的信息所涉及的费用、支付顾问的费用以及团队内部形成决策的费用等。3.监督和执行费用这些费用的产生是因交货时间需要监督，产品质量和数量需要度量等。信息在这里具有重要的作用。度量交易中有价值的属性涉及费用，保护权利和执行合约的条款会产生费用。由于监督和执行存在高昂的费用，违约的发生在某种程度上就是不可避免的。•寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。•在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。•订立合约。•对于合约对方的监督以确定对方是否违约。•当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。•保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。马修斯对市场交易费用构成的分析（二）管理型交易费用管理型交易费用即组织内部的交易的费用。以企业这一最重要、最典型的组织为例，其内部就存在所有者与管理者、管理者与监督者、上司和工人等多种不同于市场交易的交易。假设企业内部交易就是企业和雇员之间的交易，再假设企业和雇员之间的劳动合同已经签订，因而现在是如何实施的问题。在这里，管理型交易费用包括：1.设立、维持或改变组织设计的费用这种费用与范围相当广泛的活动有关，如人事管理、信息技术的投入、防止接管、公共关系和游说活动等。这些都是典型的固定交易费用。2.组织运行的费用组织运行的费用属于可变的交易费用，它大体上可分为两个子类：（1）信息费用——与制定决策、监督命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等。（2）与有形产品和服务在可分的技术界面间转移有关的费用——比如半成品滞留的费用、在企业内运输的费用等。（三）政治型交易费用在一般意义上，政治型交易费用是集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。1.设立、维持和改变一个体制中的政治组织的费用包括与建立法律框架、管理架构、