春晖股份：内幕信息知情人及外部信息使用人管理制度(XXXX年4月) XXXX

1广东开平春晖股份有限公司内幕信息知情人及外部信息使用人管理制度第一章总则第一条为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。第二条公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常管理工作。第三条对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核董事长确认同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。第四条本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。第五条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人做好登记备案工作。第二章内幕信息的范围第六条本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定和公司选定的信息披露刊物或网站上正式披露公开。第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；5、公司发生重大亏损或者遭受重大损失；6、公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化；7、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；8、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；29、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司定期报告和业绩快报的内容；12、公司债务担保的重大变化；13、公司股权结构的重大变化；14、变更会计政策、会计估计；15、公司分配股利或者增资的计划；16、公司董事会拟审议的议案或事项；17、公司尚未公开的财务数据信息；18、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第三章内幕信息知情人的范围第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人。第九条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：1、公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人；5、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事和高级管理人员；6、为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）和经办人；7、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。第四章内幕信息知情人登记备案管理第十条公司内幕信息知情人的登记备案工作由董事会负责，董事会秘书及董事会办公室协助实施。3第十一条公司内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息内容，获取内幕信息的依据，知悉的时间，保密条款等。第十二条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、内幕信息内容等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。第十三条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十四条公司的控股股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十五条公司内幕信息登记备案的流程为：1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、控股子公司、机构负责人）需要第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关内幕知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。2、涉及的内幕信息知情人按照本制度规定填写《内幕信息知情人登记表》（附件一）并确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性和准确性。3、《内幕信息知情人登记表》交董事会秘书审核无误后进行存档，并按有关规定向广东证监局、深圳证券交易所进行报备。第五章外部信息使用人管理第十六条公司依据法律法规等要求向外部单位报送公司内幕信息的，该外部单位及其相关人员为公司外部信息使用人。第十七条公司对于无法律法规依据的外部单位涉及公司内幕信息的报送要求应予以拒绝。第十八条公司各部门及子公司依据法律法规等要求向外部单位报送公司内幕信息的，应当按照本制度第四章有关规定将报送的外部单位及相关人员作为公司内幕知情人登记备案，并及时向公司董事会秘书报送《内幕信息知情人登记表》。第十九条公司各部门及子公司依据法律法规等要求向外部单位报送公司内幕信息的，应当按照本制度附件二《致公司外部信息使用人的保密提示函》格式书面提醒报送的外部单位及相关人员履行保密义务，并及时将回执报公司董事会秘书备案。第二十条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公4司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。第六章保密及责任追究第二十一条公司及其董事、监事、高级管理人员和相关内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。第二十二条内幕信息知情人对知晓的内幕信息负有保密责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。第二十三条如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求，确实需要向其他方提供有关信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。第二十四条对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内募交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚；触犯国家有关法律法规的，依法将有关责任人移交行政机关或司法机关处理。第二十五条为公司履行信息披露义务出具专项文件的服务机构及其有关人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在的股东、公司的实际控制人以及其他外部单位，若擅自披露公司信息给公司造成损失和影响的，公司将及时上报中国证券监督管理委员会广东监管局和深圳证券交易所，保留依法追究其责任的权利。第七章附则第二十六条本制度未尽事宜，或与国家法律、法规相悖的，按国家法律、法规以及《公司章程》等有关规定执行。第二十七条本制度由董事会负责解释及修订，自2010年4月23日召开的第五届董事会第七次审议通过之日起实施。广东开平春晖股份有限公司52010年4月23日附件一、内幕信息知情人登记表附件二、致公司外部信息使用人的保密提示函附件一广东开平春晖股份有限公司内幕信息知情人登记表公司简称：春晖股份公司代码：000976登记时间：年月日内幕信息事项（注1）序号内幕信息知情人姓名工作单位及职务身份证号码内幕信息知情人与上市公司关系（注2）内幕信息知悉时间（注3）内幕信息所处阶段（注4）内幕信息获取依据（注5）信息公开披露情况注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。注2：若内幕信息知情人为公司及公司控股子公司工作人员，应填写所在部门、职务等；若内幕信息知情人为公司外部人员，应填写其所在单位与公司的关系，如股东、实际控制人、关联人、交易对手等。注3：知悉内幕信息时间请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。注4：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注5：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安6排或是电子邮件等非正式的要求。应列明依据的文件名称、颁布单位以及具体使用的条款。附件二广东开平春晖股份有限公司致外部信息使用人的保密提示函（春外密函字第＿＿号）尊敬的＿＿＿＿＿＿（填写外部单位名称）：我公司按照贵单位要求依据相关规定向贵单位报送＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（填写信息名称）信息，根据国家法律法规等有关规定，该信息为公司内幕信息。根据相关规定，提请贵单位在使用公司有关内幕信息时注意保密工作，重点提示如下：1、贵单位应严格控制我公司报送材料的使用范围和知情范围。2、贵单位接收本材料报送及使用的相关人员为内幕信息知情人，负有保密的义务；在上述信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用该内幕信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券（证券简称：春晖股份，证券代码：000976）。3、贵单位获得本材料信息的人员，因保密不当致使所报送的重大信息被泄露，应立即通知我公司。4、对擅自泄露本材料信息的人员，若致使公司遭受经济损失或造成不良影响，公司将依法追究其赔偿责任和法律责任。我公司将贵单位相关人员作为公司内幕知情人登记备案，请给予配合。特此提示。广东开平春晖股份有限公司年月日…………………………………………………………………………………………回执广东开平春晖股份有限公司：我单位已收悉贵公司（春外密函字第＿＿号）《致外部信息使用人的保密提示函》，并将按照有关规定履行保密义务。7签收人（签名）：＿＿＿＿＿＿身份证号码：＿＿＿＿＿＿联系电话：＿＿＿＿＿＿单位（盖章）：年月日