液态奶事业部工程管理处工程验收办法

1内蒙古伊利实业集团股份有限公司液态奶事业部工程管理处新建、改建、扩建工程项目竣工验收规程汇编编号：YTN-GCC-YS/HB［1.0］2目录一、项目验收一般规定………………………3---12（页）二、工程项目竣工验收流程………………13---15（页）三、竣工验收标准…………………………16--18（页）四、项目后期资料的保存…………………19----19（页）五、附表（验收记录样表）…………20--55（页）六、附表（建设工程文件归档范围和保管期限表）56－69（页）3第一部分项目验收一般规定竣工验收是检查新建、改建、扩建工程项目建设工作中，是否符合立项报告（或项目建议书）内容的要求以及工程项目安装质量验收标准。通过竣工验收全面总结工程建设经验，实现工程的高质量、高标准的目标。以促进工程项目早投产，早日发挥投资效益，奠定安全、稳定、高产的坚实基础。因此，为做好事业部工程项目竣工验收的各项工作，特制定本试行办法：一、竣工验收范围和条件：凡属于液态奶事业部各生产分厂、分（子）公司新建、改建、扩建的工程项目，并且通过伊利集团或合资公司董事会批复的工程项目建议书（立项报告）中所规定的建设内容，并按计划工期完成工程建设投入试运转合格。事业部工程建设竣工验收采取“三级”验收制，“一级”由生产分厂、分（子）公司项目组、施工安装部门和使用单位自检验收合格并履行完整的自检验收手续，“二级”由事业部工程管理处组织进行工程项目的完整性验收并做出验收报告，“三级”由质管处代表事业部组织进行新建、改建、扩建的工程建设的竣工验收。二、竣工验收依据：1、伊利集团或合资公司董事会批准的工程项目建议书或立项报告；2、事业部工程项目招标文件；3、批准的设计纲要；44、设计文件、施工图纸和说明书；5、招标投标文件和工程合同，中标厂家提供的投标文件；6、图纸会审记录、设计修改签证和技术核定单；7、协作配合协议，施工单位提供的有关质量保证文件和技术资料；8、施工合同或协议；竣工图纸；设备技术说明书；9、国家和部颁标准规范；现行施工技术验收规范以及工程变更签证；10、对从国外引进的新技术或成套设备项目，还应按照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收；国外进口的压力容器须有相应制造技术文件并经当地省级锅炉压力容器检验所商检，领取压力容器使用证后，方可进行投运验收。三、竣工验收条件：新建、改建、扩建工程项目竣工验收必须符合以下基本条件：1、生产性项目和辅助性公用设施，已按设计要求建成，能满足生产和使用要求。2、主要工艺设备及配套设施，已试机合格，能达到生产能力，保质保量生产出符合质量标准的合格产品。3、生产人员和维护人员基本配齐，能适应投产初期的需要。4、环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求和主体工程同时建成投入使用，并经有资质的单位监测和有关部门的专项验收或签证。5、国外引进的设备项目，已按合同规定完成调试，设备单机验收合格。56、锅炉压力容器的安装投运应符合以下要求：（1）锅炉压力容器安装前应落实其是否具有国家现行法规要求的“锅炉（压力容器）产品质量证明书”以及配套文件和竣工图纸。（2）锅炉压力容器安装前应在属地技术监督管理部门履行“开工报告”的审批手续。（3）国外引进的压力容器除履行国家商检外，还必须通过属地省级锅炉压力容器检验部门进行使用前的全面检验，并完好保存压力容器检验报告。（4）完成锅炉压力容器的安装和压力实验后必须领取“锅炉或压力容器使用登记证”后方可投入正常运行。7、计量检测设备的安装投运应符合以下要求：（1）计量检测设备应配置合理，符合工艺要求。（2）国外引进设备的随机检测设备，应有厂方或其委托方提供的技术资料以及检定或校准比对结果。（3）强检计量检测设备按计量法要求必须检定合格并张贴标识后投入运行。（4）各管线上安装计量检测设备的地方应有分路及截止阀，计量检测设备可方便拆卸。8、对于具备单独投产的单项工程可先组织竣工验收，使其早日投入生产，发挥效益。对于技术改造项目已基本符合竣工验收条件，但有零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定内容全部建成，而不影响正常生产，也可办理竣工验收手续。6四、竣工验收前准备：1、新建、改建、扩建的工程项目的建设过程中，各生产分厂或分（子）公司项目组应有专人负责全部工程项目竣工验收的前期准备工作。2、为确保新建、改建、扩建工程项目档案资料的完整、准确、规范、安全和有效利用，应及时将档案资料进行收集、归档，保证档案资料的管理工作与建设项目同步进行。对于设计、施工安装、设备制造等有关部门，在竣工验收前应向生产分厂、分（子）公司项目组提交工程建设的竣工图纸以及其它工程项目的档案资料。对于隐蔽工程不仅要有完整的竣工图纸及相关资料，而且应通过核查，最终经双方签字进行确认性验收。3、各生产分厂、分（子）公司项目组完成工程建设后及时编制新建工程项目说明、全部设备一览表、固定资产管理台帐和工程项目竣工财务决算书等。4、各生产厂、分（子）公司项目组完成工程建设后应做出工程项目建设工作总结。五、竣工验收组织：1、事业部所属各生产分厂、分（子）公司新建、改建、扩建工程项目的竣工验收工作实行三级验收制度。2、一级验收由项目组组织验收，主要是发现、解决项目存在的问题，验收同时为项目的二级、三级验收做准备。3、二级验收由工程管理处组织相关的专业人员组成验收小组进行验收，生产分厂或分（子）公司项目组和使用单位必须派员参加。其目7的是发现一级验收中存在的问题，并提出整改意见，确保顺利完成第三级验收工作。4、第三级验收由质管处代表事业部组织相关职能管理部门及其他相关专业人员组成的验收领导小组进行工程项目的竣工验收，工程管理处、生产分厂或分（子）公司项目组和使用单位必须派员参加。5、项目三级验收领导小组的主要职责：（1）制定竣工验收工作计划；（2）听取工程项目实施情况和自检验收汇报，并对全部工程进行现场复查或重点抽查；（3）审查建设工程项目的各种文件、竣工图、隐蔽工程的核审验收记录、设计变更文件以及停工和返工记录、施工安装中发生的重大安全事故和工程质量事故的处理报告等；（4）检查主要设备的运转情况和调试记录；（5）对于工程的遗留项目做出具体处理意见；（6）对新建工程的安装质量、工艺性能、产品质量和土建工程及工程监理文件、技术资料等实事求是的做出评定；（7）完成工程项目的竣工验收后，认真填写工程项目竣工验收报表。在验收中查出的不符合项提出整改措施或建议，对不符合项的整改完成情况组织进行复查验收。（8）出具工程建设竣工验收报告。六、竣工验收程序：（一）对新建、改建、扩建或较大的单项工程，由事业部工程管8理处组织施工，生产分厂或分（子）公司项目组会同施工安装部门和使用单位实施自检验收。项目组应做好以下具体工作要求：１、对全部工程建设实施全面负责和整体性工程项目监检验收；２、对主要设备的技术参数进行核定并做好联动负荷运转试车，并填写试车报告；３、核实未完工程项目，提出解决办法，列出包括工程量、预算、完成日期等一览表；４、检查建设工程项目的投资执行情况；５、对隐蔽工程项目进行全面检查并核对隐蔽工程竣工图纸，其资料是否齐全完整；６、建设工程项目完成后核实竣工图纸、工程文件以及技术资料的整理汇总，分类编目，装订成册。经事业部竣工验收后交付生产厂资料管理部门实施统一管理；7、核实工程剩余物资，核对器材帐目，做到帐物相符；８、完成设备、工具、仪器仪表等，属于固定资产的设备应进行清点造册，并要求生产厂财务部门建立完整的固定资产管理台帐；９、检查是否处理完毕各种债权债务；在自检和整体性验收中如发现问题，应及时进行处理，对存在的问题必须经工程管理处复检验收合格，并符合竣工验收条件后，由工程管理处提出正式验收申请，经事业部主管领导批准后，由质量管理处代表事业部组织进行全部工程项目的竣工验收。9（二）规模较小或施工比较简单的技术改造工程，（一次投资费用小于100万的改造项目）可由质管处代表事业部协同工程管理处一同组织进行技术改造项目的竣工验收。（三）工程项目竣工验收完成后，工程项目验收领导小组召开专门会议，对在竣工验收中所发现的不符合项进行性质确认；对竣工验收中查出的轻微不符合项和严重不符合项，提出限定整改期限；对于工程项目中查出的严重不符合项必须进行再次现场复查验收，确认合格后，由工程项目验收领导小组提交工程项目竣工验收文件和工程建设竣工验收报告，同时抄送事业部有关领导及相关部门。七、验收周期：1、项目的自检验收、工程项目组验收、质管处竣工验收按照排期时间完成。10⑴新建、改建、扩建,和较大的单项工程验收时间工厂项目组工程管理处质管处组织成立事业部竣工验收组项目完成后2个月以内1、自检并出具报告给工程工程管理处和质管处2、向工程工程管理处提出验收申请3、工厂将不符合项目整改完毕。项目完成后9个月以内1、验收并出具报告给质管处和事业部相关领导2、向质管处提出验收申请3、工厂将不符合项目整改完毕。项目完成后11个月以内1、验收并出具报告给事业部相关领导。2、工厂将不符合项目整改完毕。11⑵规模较小和较简单的技术改造项目（投资100万元以下）验收时间工厂项目组工程工程管理处质管处组织成立事业部竣工验收组项目完成后2个月以内1、自检并出具报告给工程工程管理处和质管处2、向工程工程管理处提出验收申请3、工厂将不符合项目整改完毕。项目完成后6个月以内1、验收并出具报告给质管处和事业部相关领导2、向质管处提出验收申请3、工厂将不符合项目整改完毕。项目完成后8个月以内1、验收并出具报告给事业部相关领导。2、工厂将不符合项目整改完毕。八、工程资金工厂项目组在自检过程中填写项目费用表，在工程项目组验收过程中对项目费用情况进行复核，竣工项目验收时再次复核确认项目费用节超表；项数项目预算费用明细实际发生费用说明节超额节超比率123合计九、责任鉴定12项目中存在漏洞或不足，工厂项目实施人员负有直接责任，相关的前一级验收单位负有连带责任，具体见下表。工程项目组验收质管处组织成立事业部竣工验收组后期使用如果在工程项目组组织的验收中发现工厂项目组检验合格的项目中出现不合格问题；根据问题的严重程度扣除工厂项目组项目奖金的1％－20％如果在质管处组织的竣工验收中发现工程项目组验收的合格项中存在不合格问题，上报事业部，由事业部根据相关规定进行处理并扣除工厂项目组项目奖金的5％－30％如果工厂在事业部竣工验收合格，期使用过程中发现项目验收中的不足或漏洞，上报事业部，由事业部根据相关规定对组织和参与者及项目相关负责人进行处理十、项目奖金的发放1、工厂项目组的项目奖金发放安排：自检验收工程项目组验收事业部竣工验收组验收合格合格合格////////发放项目奖金解释：新建项目：即从无到有、“平地起家”建设的项目。改建项目：即现有分、子公司、生产厂对原有厂房、设备、工艺流程进行技术改造或固定资产更新的项目。扩建项目：即现有分、子公司、生产厂为扩大原有产品的生产能力或效益，以及为增加新的品种生产能力而增建的主要生产车间或工程项目。返回目录13第二部分工程项目竣工验收流程填写工程项目竣工验收申请2.4工程项目组自检验收收2.1工程工程管理处组织进行的完整性验收2.2收合格所需要准备的材料清单2.3质管处接收并判断是否符合竣工验收要求质管处组织成立验收组2.5制定验收计划（大纲）2.6根据验收计划进行验收2.7出具验收报告2.8合格验收结束，保存资料轻微不合格整改合格不合格ABBC说明：由项目申请方完成由质管处组织完成质管处验收组判定项目所在单位完成A—B需要10天完成B—C需要20天完成建设单位项目负责人验证严重不合格14说明：2.1工程项目组自检验收报告2.2事业部工程管理处组织进行的完整性验收2.3提出申请前需要准备的材料清单2.3.1建设项目可行性研究报告及核准（批复）、建设项目环境影响报告书及批复；2.3.2初步设计（修改初步设计）文件及批复；2.3.3征地有关文件；2.3.4设备技术说明书；2.3.5竣工报告、有关专项验收的验收报告；2.3.6交工验收证书、交工验收报告；2.3.7审