中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范(Ver1.31)

编号：TS(1)-2013-0002密级：公开工程技术标准中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.31）中国结算深圳分公司二○一三年三月中国结算工程技术文档工程技术标准-I-中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.31）TS(1)-2013-0002中国结算深圳分公司技术文档文档信息文档名称中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范编制者中国结算深圳分公司电脑工程部说明用于中国结算深圳分公司与结算参与人的数据交换修订历史(REVISIONHISTORY)RevSectionTypeDateEditorRemarks1.0创建2006-03-01QC原稿（Original）1.0修订2006-03-27QC发送质押式回购中质押库的净额及明细数据1.1修订2006-06-07QCT+1DVP实施后SJSFW.DBF中增加数据内容修订2006-06-29QC发送权益分派参数修订2006-08-01QC证券清算汇总数据中同时分列应收总额和应付总额修订2006-09-06QC增加“净应付交收款累计”和“价差担保品缴存比例及金额”；删除“履约保证金统计上月最大净买入”；调整交收账户每日担保交收证券清算汇总的字段含义1.2修订2008-08-27QC因全市场T+1DVP项目暂停，取消SJSFW.DBF中“07”、“08”、“23”、“24”、“25”业务。修订2008-11-10QC修订SJSFW.DBF中’01’、’’02’、’’03’业务的字段描述：对数据类别’01’、’02’，原有数据的含义保持不变，“买入总额”、“卖出总额”仍包含债券和非债券的买入总额、卖出总额，FWZJYE的含义为债券买入总额。对数据类别’03’，FWMRJE的含义为非债券最低备付比例，FWMCJE的含义为债券最低备付比例。修订2008-12-16QC增加账户管理长效机制相关接口：SZZHXXTZ.DBF、SZZHSYXX.DBF、SZGRZL.DBF和SZFRZL.DBF修订2009-02-02QC增加“开放式基金非担保交收参与人接口规范”修订2009-02-06QC修订SJSFW.DBF中数据类别为’11’、’12’的数据的FWZQDM、FWGDDM字段的内容从空格分别调整为证券代码和股东代码工程技术标准-II-中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.31）TS(1)-2013-0002中国结算深圳分公司技术文档修订2009-05-25QC修改SZGRZL.DBF结构，增加GRBSZT和GRZHZT字段；修改SZFRZL.DBF结构，增加FRSFJZ、FRJGDM、FRJGJZ、FRBSZT和FRZHZT字段；修改了数据发送描述，每周五21:00后中国结算深圳分公司主动下发这两个文件，周一和周四仍保留批量查询方式。1.3修订2010-06-29QCSJSFW.DBF中增加‘30’、‘31’、‘32’、‘0A’、‘0B’、‘0C’、‘05’业务。2009-07-01QC增加创业板自然人投资者证券账户信息报送接口。2010-08-02QC增加“个人转让限售股征所得税数据接口”2010-08-02QC增加清算明细库（SJSMXn.DBF）、明细交收结果库（SJSJG.DBF）。2010-08-26QCSJSFW.DBF中增加YE、QS、JS三类业务数据2011-01-04QC增加新增休眠账户数据接口2011-01-04QC“个人转让限售股征所得税数据接口”第二阶段接口业务定义修订2011-01-06QC为便于证券公司计算企业债兑付兑息应扣缴的个人所得税，增加发送企业债兑付兑息参数（SJSFW.dbf,数据类别为QZ）；各结算参与人计算投资者应缴所得税方法如下：［股份结算信息库SJSGF中的本息总额×利息参数（FWMCJE）/（本金参数FWMRJE+利息参数FWMCJE）］×所得税比例2011-01-20QC根据业务发展需要,“证券账户管理长效机制相关接口”字段长度需要相应调整，其中SZZHXXTZ.DBF中TZSFZH长度由30改为40、TZYWSJ长度由62改为122，SZZHSYXX.DBF中XXSFZH长度由30改为40，SZGRZL.DBF中GRGDXM由16改为42，SZFRZL.DBF中FRDWQC长度由62改为122、FRSFZH长度由30改为40、FRJGDM长度由10改为161.32012-04-06QC针对公司债结算模式调整，增加SJSMX0.DBF有关业务说明。1.32012-08-11QCSJSMXn.DBF和SJSJG.DBF中增加“通过深交所交易系统进行申购赎回的跨市场ETF”相关业务LA、LB、LC、LD的描述。工程技术标准-III-中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.31）TS(1)-2013-0002中国结算深圳分公司技术文档1.312012-09-21QC针对转融通业务和清算明细数据发送以及约定购回业务，增加了以下内容：1、SJSFW.DBF补充R4、R5、YB、YC业务2、SJSMX1.DBF增加交易类清算明细；SJSMX2.DBF增加权证行权和ETF申购赎回费用及组合券过户费；SJSJG.DBF新增登记存管明细、非担保交收结果、担保类业务的交收违约待处置结果3、增加广播类信息库SJSGB.DBF4、删除了第五部分创业板自然人投资者证券账户信息报送接口规范5、SJSMX1.DBF和SJSJG.DBF增加约定购回’Y1’、’Y2’有关业务说明1.312012-12-31QC第一代身份证停用等开户业务，补充了SZZHXXTZ.DBF的业务类别，增加了ZHJHXXK.DBF说明；1.312012-12-31QC针对保证金调整，删除了SJSFW.DBF中04、05、06、09数据，修改了0A、01的说明1.312012-12-31QC针对股息红利差别化个人所得税征收，增加了股息红利差别化征税数据接口ZSMX.DBF、ZSMXSB.SBF、ZSMXFK.DBF。1.312013-01-28QC针对货币基金有关业务，修订了SJSMX1.DBF中L4、L5说明，增加了SJSMX2.DBF、SJSJG.DBF中LE的说明。工程技术标准-IV-中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.31）TS(1)-2013-0002中国结算深圳分公司技术文档目录一、说明.....................................................................................................................................5一、客户资金统计数据接口规范.............................................................................................61、自营证券账户初始报备接口ZFZHK.dbf...........................................................................62、资金调整数据接口ZFTZK.dbf............................................................................................63、资金调整处理回报接口ZFTZH.dbf....................................................................................74、自营和经纪结算备付金统计余额ZFTJY.dbf.....................................................................75、客户交易结算资金明细变更数据接口ZFTJF.dbf..............................................................8二、综合业务数据接口规范...................................................................................................101、综合数据服务库SJSFW.dbf..............................................................................................102、广播类信息库SJSGB.DBF................................................................................................15三、证券账户管理长效机制相关接口...................................................................................161、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF...................................................................162、证券账户使用信息库SZZHSYXX.DBF...........................................................................183、证券账户注册资料库（个人账户资料库SZGRZL.DBF和法人账户资料库SZFRZL.DBF）.................................................................................................................................194、账户规范与稽核信息库ZHJHXXK.DBF.........................................................................20四、开放式基金非担保资金交收参与人接口规范...............................................................221、开放式基金非担保资金清算明细库KFFZMX.DBF......................................................222、开放式基金非担保资金汇划指令申报接口KFFZZL.DBF...........................................243、开放式基金非担保资金汇划指令回报接口KFFZHB.DBF...........................................25五、新增休眠账户数据接口...................................................................................................271、账户规范委托库ZHGFWT.DBF.......................................................................................272、账户规范回报库ZHGFHB.DBF........................................................................................283、深市预休眠A股