第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)

2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics1新制度经济学主讲人：袁庆明2019年8月29日星期四2NewInstitutionalEconomics新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）2019年8月29日星期四3NewInstitutionalEconomics第一章导论第一节新制度经济学的产生与发展第二节新制度经济学的流派渊源关系第三节新制度的研究对象、方法及基本假设第四节新制度的学术地位、框架内容及学习意义2019年8月29日星期四4NewInstitutionalEconomics第一节新制度经济学的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生与发展的背景2019年8月29日星期四5NewInstitutionalEconomics一、新制度经济学的产生1.1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。2.1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。（20世纪30到60年代）2019年8月29日星期四10NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学的发展交易费用理论的发展产权理论的发展企业产权结构理论的发展企业性质理论的发展制度变迁理论的发展人力资本产权理论的发展（20世纪70年代迄今）2019年8月29日星期四11NewInstitutionalEconomics1.交易费用理论的发展对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉姆森、张五常等）对交易费用的决定因素的分析（威廉姆森、诺思等）关于交易费用性质的研究（诺思）关于交易费用计量的研究（诺思、威廉姆森等）交易费用的应用研究（威廉姆森、张五常等）2019年8月29日星期四12NewInstitutionalEconomics2.产权理论的发展产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）许多学者探讨了产权的形式和属性问题（德姆塞茨等）还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨（德姆塞茨、诺思等）有学者还研究了公共物品的私人生产问题（科斯、张五常、波斯纳等）。2019年8月29日星期四13NewInstitutionalEconomics3.企业产权结构理论阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业（业主制）的产权结构特征。詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构进行了系统分析。伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权与经营决策权、监督权相分离。还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业的产权结构进行了研究。2019年8月29日星期四14NewInstitutionalEconomics4.企业性质理论科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能大量减少需要交易的数目。阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本质区别。张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列的契约。近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性质理论。2019年8月29日星期四15NewInstitutionalEconomics5.制度变迁理论制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、方式等进行了系统的分析和研究。2019年8月29日星期四16NewInstitutionalEconomics6.人力资本产权理论舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者对人力资本产权问题的关注。20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本产权制度的创新存在密切的联系，人力资本产权问题是受到了前所未有的关注，人力资本产权理论取得了长足的发展。在此领域，中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周其仁等。2019年8月29日星期四17NewInstitutionalEconomics三、新制度经济学产生和发展的背景新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。2019年8月29日星期四18NewInstitutionalEconomics（一）时代背景1.产生背景•20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。•20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。2019年8月29日星期四19NewInstitutionalEconomics2.发展背景•1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。•使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。•新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。2019年8月29日星期四20NewInstitutionalEconomics2.发展背景•1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。•使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。•新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。2019年8月29日星期四21NewInstitutionalEconomics（二）理论背景新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对制度的忽视。2019年8月29日星期四22NewInstitutionalEconomics1.什么是新古典经济学新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说，包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础。新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。2019年8月29日星期四23NewInstitutionalEconomics2.科斯对新古典经济学的批评“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。”2019年8月29日星期四24NewInstitutionalEconomics3.舒尔茨对新古典经济学的批评新古典“经济学家在陈述经济模型时的一个积习难改的特征是，他们并不提及制度。但尽管有这一疏忽，现代经济学仍在着力为制度变迁寻找理论支持。不过一个无法掩饰的事实是，他们在考虑制度问题时，分析的橱子里是空荡荡的，里面只有几个被视为无用了的标有‘制度经济学’的旧盒子。”2019年8月29日星期四25NewInstitutionalEconomics4.新古典经济学忽视制度的领域①各种可供选用的社会法规（产权）和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果？②在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化？概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么？③控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？2019年8月29日星期四26NewInstitutionalEconomics第二节新制度经济学的流派渊源关系一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思的制度分析的关系2019年8月29日星期四27NewInstitutionalEconomics一、与新古典经济学的关系2019年8月29日星期四28NewInstitutionalEconomics1.新制度经济学是对新古典经济学的“修正”拉卡托斯：一份研究纲领分不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分。如果只是对研究纲领的“保护带”重新调整，则被称为对这一研究纲领的“修正”，而对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领（或范式）。2019年8月29日星期四29NewInstitutionalEconomics2.新古典经济学的“硬核”和“保护带”新古典经济学的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的“保护带”：①主体面临特定环境的约束；②主体拥有特定的关于环境的信息；③研究特定的相互作用的方式。2019年8月29日星期四30NewInstitutionalEconomics3.新制度经济学对新古典经济学的保护带的修正首先，他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。其次，新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛的研究。2019年8月29日星期四31NewInstitutionalEconomics新制度经济学对经济学研究领域的扩展①增加外生的新的约束（产权结构和交易成本）。这一方法已被用于分析传统的市场交易；组织内交易。这一工作已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著地影响了人们的行为。②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化。各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络。③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物，制度间的生存竞争也会产生制度均衡。2019年8月29日星期四32NewInstitutionalEconomics4.新制度经济学没有抛弃新古典的“硬核”以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济学的核心。只不过它抛弃了新古典经济学的完全理性假设而代之有限理性假设。在新制度经济学家看来，只要在新古典框架中加上产权的限制和交易费用，新古典理性选择模型仍然是有较强的解释力的。2019年8月29日星期四33NewInstitutionalEconomics5.新制度经济学研究纲领的要点①坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构固定不变，坚持完全竞争假设。②引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架，用交易成本比较各种不同制度安排的经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析的维度。③运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。2019年8月29日星期四34NewInstitutionalEconomics二、与旧制度经济学的关系2019年8月29日星期四35NewInstitu