第二讲制度及其功能

1第讲制度及其功能罗必良教授讲授2一、制度的定义制度（Institution）是一个含义广泛的概念。从原始部落的社会组织方式和风俗习惯，到现代社会的法律与政府制定的管制规则，都可以名之为“制度”。从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指有一定规则在内的机构、组织或团体。在康芒斯(1934)那里，则将组织（从家庭、公司、工会、同业协会，直至国家本身）称之为制度。科斯(1991)也同样将企业指称为制度。3康芒斯认为制度是控制个体行动诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即是：没有规矩不成方圆。4基本内涵：制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。5制度的正式定义：博弈论的观点我们在这里采用的是刘易斯（DavidLewis,1969）和肖特（AndrewSchotter，1983）的定义。刘易斯定义了“社会习惯”，意指全体社会成员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的行为。即：——社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规范（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件：（1）该群体中每一个人都遵守R；（2）每一个人预期其他人也遵守R；（3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，即每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。6社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。当然，还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。因此，肖特将制度定义为：7——制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件：（1）该群体中每一个人都遵守R；（2）每一个人预期其他人也遵守R；（3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益（Schotter,1981,p.11）。8专栏1“和平之烟”：作为合作规则的习惯在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态度——在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。——张宇燕：《经济发展与制度选择》中国人民大学出版社，1992年版，第146—147页。9二、制度的分类DavidFeeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范。起源上的分类：内在制度（internalinstitutions）与外在制度（externalinstitutions）——前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。10专栏抽彩从选举中来大概谁也没有想到，今天普遍流行的数字抽彩，竟与民主选举规则有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国家的制度，为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的最后一轮，其中每人获得一个顺序号码，再将90个编上号码的小球放入一个专门的罐子里，然后从中摸出5个，与这5个号码对应的5位候选人便成为大会议成员。正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是，在许多国家产生了一种笑型娱乐——数字抽彩。11与上一分类类似。正式制度与非正式制度：正式制度的主要特征在于其具有强制性，主要有法律法规、组织安排和政策以及契约等。非正式制度具有自律性，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部分。从历史来看，在正式制度设立之前，人们之间的关系主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会，正式制度也只是制度体系中的一小部分，或者说人们生活的大部分空间仍然由非正式制度来约束。非正式制度主要包括价值观念、伦理道德规范、风俗习惯、意识形态等（基本意识形态处于核心地位）。一般来说，正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度的改变只能是渐进式的，是一个长期的过程；一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非正式制度由于内在着传统根性、民族习性和历史积淀，其可移植性就差得多。12核心制度与边缘制度：前者处于社会的核心地位，在该社会起主导作用；后者处于核心制度的外围，它服务于该社会的核心制度。核心制度存在于每一个社会之中，它由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。核心制度的创立，直接体现了主导集团所奉行的主流信念和所追求的社会理想；边缘制度能够生长出来，也首先是主导集团出于使核心制度能够长期生存的目的，这同样是为了使主流信念能够更有效地长期坚持下去。13三、制度的功能制度有哪些功能，是一个难以简单概括的问题。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦(1994)则将制度的功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。14行为环境追求自身利益偏好多样性有限理性机会主义倾向资源稀缺性激励配置机会成本激励配置约束规模经济配置约束资产专用性保险约束复杂性与不确定性保险约束15各种功能：（1）降低交易成本。有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。（2）为经济提供服务。舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值。如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。16（3）为实现合作创造条件。传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽略了合作。从这一角度来讲，可以说制度就是人们在社会分工与协作过程中经过多次博弈而达到的一系列契约的总和。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。（4）提供激励机制。所谓激励，就是要使经济活动当事人达到一种状态，在这种状态下，他具有从事某种经济活动的内在推动力。通俗地说，就是调动人们的积极性。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利。如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。17（5）提供保险功能。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。经验表明，滥用资源、不重积累、分光吃净等短期化行为，是现行制度保险功能残缺的表现。总体来说，制度决定了社会和经济的激励结构。不过，制度有哪些功能，确实是一个难以简单概括的问题。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦(1994)则将制度的功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。18补充：四类问题与制度的功能经济学家论述制度的起源与功能，往往从洛克（John.Locke）的自然状态开始。在这种状态中，没有制度，只有个体的人，及每个人的偏好和技术。在这种状态中，经济学家对这个经济系统的演化过程进行思想实验式的思考，研究如何出现了货币、银行、产权、竞争性市场、保险合约、政府等。19经济系统与社会系统的演化类似于物种进化，为了确保系统的生存与成长，必须解决系统进化中所出现的许多问题。每一个问题都相应产生出对某种适应性特征的需要，即对社会制度的需要。因此，经济学家需要解决的问题是，从我们看到的已经发展起来的制度，推断原本存在的演化中的问题。每一个演化中的问题，都要求有相应的制度来解决它。那些创造出恰当制度的社会，生存了下来并繁荣昌盛；而那些未能做到这一点的社会，则停滞和消亡。20上述逻辑的要点为：制度之产生，是因为它有助于人们解决他们频繁面临的问题；对每一个这样的问题，都会出现相应的社会制度，这一制度的功能就是以最小的社会资源解决这一问题。肖特（1981）曾将导致制度起源的主要问题归为下述四类：–协调问题（例：周时制与农夫的产品交易）；–囚徒困境问题（合作与合作剩余）；–保护既得利益的问题（财产法和遗产法）；–合作博弈的问题（例：争夺、保护与国家）。