第八章证券市场法律制度与监督管理-证券市场重要法律

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场重要法律●定义：证券市场有五部重要的法律●详细描述：一、《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。二、《中华人民共和国公司法》简称《公司法》于1994年7月1日起实施。现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条。三、《中华人民共和国证券投资基金法》于2004年6月1日起正式实施。四、《中华人民共和国刑法》于1979年7月1日通过并实施，现行的《中华人民共和国刑法修正案（七）》经2009年2月28日第十一届全国人民代表在会常务委员会第七次会议通过。《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有：１.欺诈发行股票、债券罪。２.提供虚假财务会计报告罪。３.非法发行股票和公司、企业债券罪。４.内幕交易、泄露内幕信息罪。５.操纵证券市场罪等。五、《反洗钱法》于2007年1月1日起施行。《反洗钱法》的主要内容包括：１.反洗钱义务的主全范围。２.临时冻结资金不得超过48小时。３.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人等。例题：1.我国《公司法》的调整对象包括()。A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙公司D.无限责任公司正确答案：A,B解析：现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。2.我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.泄露内幕信息罪D.操纵证券市场罪正确答案：A,B,C,D解析：我国《刑法》关于证券犯罪的规定有：欺诈发行股票、债券罪；非法发行股票和公司、企业债券罪；泄露内幕信息罪；操纵证券市场罪等。3.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（   ）。A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则正确答案：B解析：行政法规是由国务院制定并颁布4.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（  ）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪正确答案：B解析：《刑法》对证券犯罪的规定，题干中表述的是非法发行，因此为非法发行股票和公司、企业债券罪5.反洗钱预防监控制度的核心是（  ）。A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.临时冻结资金制度正确答案：C解析：非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括（  ）。A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.临时报告正确答案：B解析：监管措施。注意，是报送监管机构，不是向市场披露。向市场信息披露则除了月报不需要外，其他都需要定期披露7.根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（  ）。A.发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家正确答案：C解析：分为4亿股以下，询价对象不足20家，中止发行，4亿股以上，则是不足50家，中止发行8.2009年5月1日起实施的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（  ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月正确答案：B解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月9.根据创业板上市有关规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（   ）内有效。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月正确答案：B解析：根据创业板上市有关规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下可申请适当延长，但至多不超过1个月10.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（   ）内编制完成季度报告并披露。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月正确答案：A解析：记住规则：季报是第一、三季度后1个月；半年报是上半年结束后2个月；年报是会计年度结束后的4个月内，上市公司、基金公司一样，券商多了个月报，每月结束后7个工作日内报送监管部门和交易所11.《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（  ）。A.负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜B.负责组织和协调公司信息披露事务C.持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况D.对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督正确答案：D解析：董事会秘书的职责，D项是监事的职责之一12.根据我国《证券法》，证券市场内幕信息不包括（   ）。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定D.上市公司收购的有关方案正确答案：B解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十13.上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（  ）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.误导性陈述D.重大遗漏正确答案：D解析：上市公司信息披露原则之完整原则14.上市公司信息披露应遵循（   ）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审慎正确答案：B解析：上市公司信息披露的原则，真实、准确、完整、及时原则15.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（   ）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（   ）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A.30日，3个月B.3个月，30日C.30日，30日D.3个月，3个月正确答案：B解析：创业板上市公司后续信息披露的要求。法律法规题16.以下关于内幕信息的说法错误的是（  ）。A.内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务B.上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度C.在内幕信息依法公开披露后，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案D.上市公司的股东研究、发起涉及上市公司的重大事项，应当填写本单位内幕信息知情人档案正确答案：C解析：内幕信息是指对上市公司的股价会产生重大变化的尚未公开的信息。因此在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案。17.上市公司的董事长、经理、（  ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A.财务负责人B.相关披露事项的负责人C.董事会秘书D.独立董事正确答案：C解析：上市公司信息披露监督管理和法律责任。题干所示为临时报告，如果是财务报告，则应是财务负责人18.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（  ）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任正确答案：D解析：追究刑事责任必须移送司法机关，由法院来判决19.证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（  ）中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险B.证券投资风险C.上市公司风险D.证券公司风险正确答案：D解析：保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管等强制性监管措施时，按照国家有关政策对债权人予以偿付20.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（  ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A.证券公司B.证券登记结算公司C.上市公司D.证券业协会正确答案：A解析：考查证券投资者保护基金的来源：主要由两个证券交易所的风险基金和境内注册的证券公司的营业收入按比例缴纳21.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（  ）。A.中国证券登记结算机构B.证券投资基金C.社保基金理事会D.中国证券投资者保护基金有限责任公司正确答案：D解析：该公司与2005年8月30日注册成立，不以营利为目的的国有独资公司22.我国《证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是（  ）。A.临时停市B.技术性停牌C.限制交易D.停止清算正确答案：B解析：证券交易所主要职能之一23.我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（  ）。A.临时停市B.技术性停牌C.交易限制D.停止清算正确答案：A解析：证券交易所主要职能之一24.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（  ）。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司正确答案：B解析：考查证券交易所一线监管权力25.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（  ）。A.限制交易B.强制销户C.停止交易D.停止清算正确答案：A解析：考查证券交易所一线监管权力之一26.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（  ）提出申请。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B解析：考查证券交易所一线监管权力27.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（  ）。A.交易规则B.市场准入制度C.信息披露制度D.清算交割制度正确答案：B解析：投资者是来参与证券交易的，那不让其参与或者限制其参与的制度应当属于市场准入制度28.证券交易所应当建立（  ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A.注册制度B.审批制度C.市场准入制度D.核准制度正确答案：C解析：投资者是来参与证券交易的，那不让其参与或者限制其参与的制度应当属于市场准入制度29.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（   ）的管理。A.证券交易活动B.上市公司C.证券交易所会员D.证券登记结算正确答案：B解析：这是《证券交易所管理办法》对上市公司的管理规定内容，其余还有对交易活动、以及对会员的管理30.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（　　）。A.非法人单位B.社会团体法人C.不以营利为目的的国有独资企业D.中国证监会的下属机构正确答案：B解析：证券业协会是社会团体法人，成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织31.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（   ）方式。A.全额结算B.净额结算C.足额结算D.余额结算正确答案：B解析：净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵后的证券和资金的净额进行交付32.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会派出机构D.证券业从业人员所在机构正确答案：B解析：证券业协会三大职责：1，对会员单位的自律管理；2，对从业人员的自律管理；3，对代办股份转让系统的监管33.《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（   ）正式颁布实施。A.中国证监会B.中国证券登记结算公司C.上海交易所D.中国证券业协会正确答案：D解析：证券业协会三大职责：1，对会员单位的自律管理；2，对从业人员的自律管理；3，对代