第六章新贸易理论(1)

第六章新新贸易理论本章主要内容第一节贸易理论概述第二节新新贸易理论模型及其发展第三节贸易理论比较第一节贸易理论概述新新贸易理论的政策意义贸易理论概述新新贸易理论的基本内容新新贸易理论的贡献和局限[ImageInfo]一、贸易理论概述（一）传统贸易理论回顾传统贸易理论（OrthodoxTradeTheory）包括比较优势理论和要素禀赋理论。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industryTrade），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。（二）新贸易理论回顾20世纪60年代以来以克鲁格曼为代表的一批经济学家依据当今国际贸易的现实，拓展了贸易理论的研究领域，提出了一系列新的理论和模型，如坎普（MurrayKemp）和克鲁格曼(PaulP.Krugman)的“规模经济”贸易理论，弗农（Vernon）的“产品周期”学说，林德（Linder）的“需求变动”理论以及后期的战略性贸易理论等，这被称为当代贸易理论或新贸易理论（三）新新贸易理论产生新新贸易理论主要研究的是企业层面的，它更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型二、新新贸易理论的基本内容（一）新新贸易理论主要解决和回答的问题图1新—新贸易理论的主要研究研究方向和内容新—新贸易理论企业国际化路径选择企业内部化生产选择出口国外市场FDI供应国际市场国内外包国际外包国内一体化什么样的企业会出口出口能否提高企业的竞争力贸易自由化对于企业的效应企业出口和FDI选择企业一体化和外包选择企业何时选择国际外包企业何时选择垂直FDI选择对企业竞争力的影响国际一体化只供应国内市场（二）新新贸易理论的基本假定12ThemeGalleryisaDesignDigitalContent&ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc.企业是异质的不完全竞争市场和规模经济（三）新新贸易理论的贸易基础和贸易利益1、贸易基础新新贸易理论认为，由于企业的异质性存在，贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置，市场份额向高生产率企业靠近，而那些最低生产率的企业被迫退出，从而提高行业生产率，使得那些在封闭经济中本可以继续生产的企业被迫退出市场2、贸易利益因为贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置进而可以提高行业生产率，所以它可以提高社会福利水平，即使可能导致国内企业的减少，但也不影响国内消费者的福利，因为，国外市场可以提供价格更低且种类更丰富的产品三、新新贸易理论的贡献和局限新新贸易理论的贡献第一，其从企业异质性角度提出了新的贸易理论观点第二，新新贸易理论是从企业这个微观层面来研究贸易的基本问题，使得国际贸易理论获得了新的微观基础和新的视角新新贸易理论的局限仅用生产率差异来反映企业异质性，忽略了其他诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式、企业战略、市场定位等因素的影响早期的异质性模型假定对称性国家、市场规模一定，也不考虑政策因素的影响该理论也没有充分考虑产品差异性该理论也没有考虑家庭和企业的动态最优化决策四、新新贸易理论的政策意义新新贸易理论蕴涵着丰富的政策含义首先，根据新新贸易理论，贸易或自由贸易可以提高行业生产率水平和社会福利其次，新新贸易理论还指出，在不提高单个企业生产率水平的情况下，一国仍然可以通过贸易和开放来提高一个产业甚至全国的生产率水平第二节新新贸易理论模型及其发展梅里兹异质性模型1、存在两个对等的国家，两国均有一个生产部门,一种生产要素L,同时存在贸易成本和沉没成本2、企业将分化为X型企业(ExportFirms)、D型企业(DomesticFirms)和N型企业(Non-producers)。其中,X型企业的生产率最高,其将同时在国内市场销售并出口国际市场,D型企业的生产率居中,其只能在国内市场销售,而N型企业因其生产率最低,成本过高而被淘汰出市场3、梅里兹模型还假定效率最高的X型企业通过国内国际市场的激烈竞争,而那些效率低下的企业只能被淘汰出局,整个行业的效率都会因国际贸易的自由化而得到提升一、梅里兹异质性模型假设条件1.梅里兹异质性模型梅里兹模型的企业异质性主要表现为企业生产率、专用性技术、产品质量的差异,尤其是企业生产率的差异。梅里兹的异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易,贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响等问题二、梅里兹异质性模型及发展梅里兹2.模型的理论发展首先梅里兹模型是考虑企业的国际化策略是选择出口、FDI、或是只在国内市场销售。各个产业都是由生产率水平不同的异质性企业组成。其中生产率水平最高的企业会选择FDI或者出口或者二者结合,而生产率最低的企业则会被挤出市场,生产率居中的企业只能选择在国内市场销售其次梅里兹模型将企业异质性的原因归结为生产效率的差异,并将竞争性技术、国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人这三个因素归结为企业的异质性的原因,同时雇佣与该技术相匹配的拥有异质性技术水平的工人,这样企业的产品或服务就具有异质性贸易优势。该模型还很好的解释了不断增加的技术溢价对异质性企业带来的额外收益三、梅里兹异质性模型结论1.贸易使停止营业点生产率提高到A,这使原来本可以获得利润的部分企业因为生产率低于停止营业点生产率而被迫退出2.生产率较高的企业也不是都从事国际业务,只有那些生产率大于Ax的才能在国际市场上获得额外的高额利润,而生产率在A和Ax之间的企业,只能从事国内业务,除非它们的其他动机导致他们即使在国际业务亏损的情况下,也仍然不退出国际市场3.最低生产率的企业退出市场,市场份额转移高生产率企业,从而使行业的整体生产率提高,同时国内企业数量降低企业内生边界模型企业内生边界模型用来解释为什么海外生产通常发生在企业边界之内，而不是通过交易、外包或许可的方式进行。该模型考虑一个南北两国贸易的情况，并假定企业会选择不同的组织形式、不同的产权结构和不同的生产地。这些差异反映了企业异质性的存在。新的企业内生边界模型发现生产率差异影响了企业进入国际市场的决策二、企业内生边界模型在需求方面，对部门j的产品消费函数为CES函数，效用函数和价格函数如下模型介绍其中，xj（i）是表示j部门生产的不同类型产品，品之间的不变替代弹性为1/1-a，0a1。在生产方面，模型采用带有生产率的柯布-道格拉斯生产函数，且产品生产由两部分构成，一是总部服务h，一是产品制造m，并且总部服务只能在北国进行，而产品制造可以在南北两国进行ψ是生产率水平，参数n表示产品生产在总部服务和制造之间的密度程度，n越高，表示产品中总部服务的密集程度越高假定企业的组织形式用两种：垂直一体化V和外包O。组织形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且在南北之间存在差异，南方生产的固定成本大于北方，同时垂直一体化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本对企业来说，他们的最优化行为是选择一种组织形式K(K∈{V,O}),和一个生产地I(I∈{N,S}),使企业利润最大化。这样行业利润和梅里兹模型一样，对于一个行业来说，必然存在一个停止营业生产率水平ψ*，使得利润刚好为零，即π（ψ*，X,n）=0，这就是停止营业条件如果企业进入后生产率低于停止营业点的生产率水平ψ*，就会因为亏损而退出，当生产率高于ψ*时，企业会获得利润，并且他们会通过组织形式的选择来使利润最大化停止营业条件和自由进入条件决定了均衡的生产率水平，同时了企业的组织形式和选择的生产地企业内生边界模型结论显示，对北国企业来说，高生产率的企业选择在南国生产中间产品，而低生产率企业只能在本国生产产品。对一国内部企业的组织形式选择上，低生产率企业倾向于外包形式，而高生产率企业倾向于垂直一体化形式，而对于跨国外包地选择上，低生产率企业选择本国，而高生产率企业选择外国。同时，模型还发现行业特征依赖于生产率分散程度，生产率越分散的行业，越依赖进口中间产品，并且行业内部服务密集程度越高，行业也越倾向于一体化第三节贸易理论的比较传统贸易理论新贸易理论新新贸易理论一、国际贸易理论的比较传统贸易理论新贸易理论新新贸易理论基本假设同质企业、同质产品、完全竞争市场、无规模经济同质企业、产品差异化、不完全竞争市场、规模经济企业异质性、产品差异、不完全竞争市场、规模经济主要结论贸易是按照比较优势和资源禀赋差异进行的；解释了产业间贸易的情况市场结构差异和规模经济存在以及产品差异化扩大了贸易；解释了产业间贸易的情况企业的异质性导致企业的不同贸易决策选择；主要解释公司内贸易和产业间贸易，也解释了产品间贸易二、贸易理论对现实的解释力（一）传统贸易理论传统贸易理论解释了不同国家之间依据比较优势（即产品机会成本的差异）的商品流动，生产率差异（“李嘉图”比较优势）或跨产业的要素密集度差异与跨国家的要素丰裕度的结合（“赫克歇尔-俄林”比较优势）是比较优势产生的原因（二）新贸易理论新贸易理论认为福利收益产生于消费者能够消费范围更广的多样性产品。克鲁格曼将传统贸易理论与新贸易理论进行了整合，将水平产品差异性和规模收益递增纳入以要素禀赋为特征的比较优势模型中（三）新新贸易理论新新贸易理论对传统贸易理论和新贸易理论提出了挑战，其主要关注了国际贸易与微观企业生产率之间的关系，基本结论是出口企业比不出口企业有更高的生产率三、贸易理论及其对现实的解释力归纳现实传统贸易理论新贸易理论整合模型异质性企业模型整合的异质性企业模型李嘉图（1817）赫克歇尔-俄林（1919）克鲁格曼（1980）赫尔普曼和克鲁格曼（1985）梅利茨（2003）伯纳德（2003）伯纳德，雷丁，肖特（2007）产业间贸易是否是否是产业内贸易否是是是是产业内部的出口商和非出口商否否否是是贸易和生产率产业内出口商的生产率高于非出口商否否否是是贸易自由化通过再分配效应提高了整个产业的生产率否否否是是贸易和劳动力市场自由化之后跨产业的劳动力净变动是否是否是贸易自由化之后产业内的同时发生的净工作创造和破坏否否否是是贸易自由化影响相对要素收益（收入分配）是否是否是