诚信要素识别和评价表

文件编号：部门：管理中心可能性严重性个人信用度人员不具备或者达不到要求影响公司声誉及信用度极少轻微否管理能力，技术能力管理能力，技术能力不符合要求公司的宣传工作达不到所需要求极少轻微否电脑、投影摄像设备电脑、投影摄像设备等出现损坏等因素影响使用、或者数量不足无法及时、正常使用设备形象极少轻微否新闻内容是否真实，传播方向是否正确、是否与公司内外部需要契合不真实的新闻、传播方向偏差、与公司内外部需要不契合新闻传播和事件处理不到位，影响公司形象极少轻微否法公司内部对资料归档和留存的要求不符合公司的要求和规范的形式遗漏重要资料或导致无法正常快捷查找、使用加强工作人员对公司规范的学习极少轻微否环文件资料的归档是否及时、是否按照相关部门要求文件资料归档不及时、不符合要求延误工作进度、相关部门无法使用严格按照公司及相关部门的要求或工作需要完成资料归档极少轻微否信及时与相关部门进行沟通、咨询和反馈资料不准确甚至出现细节错误对日后的查找使用造成不良影响建立有效畅通及时的信息交流通道极少轻微否文件编号：诚信要素识别和评价表失信风险评价分析诚信要素识别和评价表过程，活动，岗位管理中心序号1人机失信表现失信结果是否为重大信用因素控制措施加强工作人员的能力培养设备定期维护，监测，数量不足及时申请部门：管理中心可能性严重性人1.招聘人员能力和素养；2.责任心、忠诚度1.没有经过相关知识及技能的培训和考核；2.工作有私心，利用职务之便招聘人员不符合岗位要求，不能胜任岗位按公司人事异动管理制度，进行相关业务培训，签订信用协议，建立个人信用档案。少一般否机1.配备必要办公条件；2.掌握招聘发布渠道1.办公条件不足无法满足招聘；2.渠道不正确，影响招聘效果工作效率降低，不能及时完成招聘任务按岗位职责权限给予配备少一般否法公开公平工作进行面试活动政策不公开标准不公平过程不透明工作效率降低，人员不符合岗位要求，因选人不当造成人才流失，影响企业形象执行公司招聘管理制度少一般否环在同行业、竞品公司挖人简历与实际能力不符工作效率降低，人员不符合岗位要求，人员能力素质不高，企业蒙受损失及时做背景调查，执行公司招聘管理制度少一般否信与应聘者畅通的交流平台信息闭塞、缺乏沟通优秀人才流失，招聘效果达不到预期，企业蒙受损失建立沟通平台做好入职、离职面谈少一般否文件编号：部门：办公室失信风险评价分析过程，活动，岗位序号2诚信要素识别和评价表管理中心失信表现失信结果是否为重大信用因素控制措施可能性严重性人整理、归纳、分类的能力人员不具备或达不到要求资料混乱或丢失加强相关能力培养，建立资料即时档案少一般否机电脑、光盘、硬盘等存贮设备电脑出现问题导致文件、资料的丢失资料混乱或丢失定期检测、维护、备份少一般否法公司内部对资料归档和留存的要求不符合公司的要求和规范的形式遗漏重要资料或导致无法政策快捷查找、使用加强人员对公司规范的学习少一般否环文件资料的归档是否及时，是否按照相关部门的要求文件资料归档不及时。不符合要求延误工作进度，相关部门无法使用严格按照公司及相关部门的要求或工作需要完成资料归档少一般否信及时与相关部门进行沟通、咨询和反馈资料不准确甚至出现细节错误对日后的查找使用造成不良影响建立有效畅通及时的信息交流通道少一般否人学历要求、经验要求学历、经验不符合要求影响生产管理工作的正常运行，影响产品质量安全加强聘用、入职管理少一般否机办公设备、通信设备办公设备、通信设备故障，不能正常运行接受管理信息、数据不及时或者失真。及时保修少一般否法公司制度不按制度执行管理后勤混乱影响员工正常工作，导致经营无序运作，影响工作效率，提高成本1.按公司及生产制度执行；2.加强改岗位的绩效管理少一般否环餐厅卫生餐厅脏、乱、差影响员工健康加强卫生检查、管理少一般否工作总结报告工作攻击情况不实影响上级决策少一般否上级工作安排、指令传达不及时、失真无法按时完成工作任务、工作目标。工作失误少一般否序号3过程，活动，岗位办公室档案管理员管理层信失信风险评价分析4控制措施及时获取真实数据，按实际情况总结报告失信表现失信结果是否为重大信用因素部门：设备部（采购）采购部是否为重大可能性严重性技能、培训、考核不熟悉岗位职责造成错买、漏买，影响其他工作进度严格执行《人力资源控制程序》少一般否健康状态、卫生情况身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求疾病传染、产品污染严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》少一般否机供方资质购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料原材料质量得不到保障，影响我司产品质量选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资少一般否法相关标准、法律法规购买的货物质量不符合相关标准及法律法规的要求货物质量不合格，影响我司产品质量定期向厂家索要第三方检测报告，每批货物索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的货物送检少一般否环无采购制度、供方评价制度采购制度、供方评价制度采购工作不能顺利进行认真学习采购制度、供方评价制度 少一般否采购计划不及时与市场部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理影响市场部工作的进度，或造成货物囤积过多提前与相关部门沟通交流，了解库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审少一般否采购记录数量、时间、签名等填写不规范无法追溯认真、规范填写采购记录少一般否1过程，活动，岗位产品采购人信失信表现失信结果控制措施信用因素诚信要素识别和评价表文件编号：失信风险评价分析序号文件编号：部门：采购部可能性严重性持证没有资格证违章操作，违章违纪加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗少一般否学历要求不符合要求，理解能力差造成工作失误，管理工作混乱加强聘职管理工作少一般否检测设备未进行检定校准检测数据不准，影响产品质量正常分析定期对仪器进行检定校准少一般否办公、通讯设备办公、通讯设备故障接收管理信息不及时，延误工作时机及时维修少一般否检验规范制定不合理，未按标准执行造成错检漏检，影响产品最终检验结果严格按标准制定检验规范少一般否相关法律法规、公司规章制度、岗位职责不按规定执行违章违纪，影响工作遵守法律法规，执行岗位职责少一般否环人文环境组织、沟通、协调能力不强员工上下工作关系处理不当，管理混乱加强人力资源聘职管理工作少一般否公司制度、文件、会议精神上情下达未及时传达工作无序，员工不能及时获知公司信息严格执行工作职责，及时传达少一般否计划、文件未及时编制、下发计划、文件的有效性不能充分发挥，影响正常工作严格执行岗位职责少一般否监督检查监督检查不到位检验员违章操作，影响产品检验分析执行岗位职责，加强巡查少一般否外部信息交流不及时影响正常工作，延误信息传递，影响上下级人员工作严格执行工作职责，及时与外部交流沟通少一般否诚信要素识别和评价表失信风险评价分析序号1过程，活动，岗位进货检验人机法信失信表现失信结果控制措施是否为重大信用因素文件编号：部门：市场部可能性严重性技能、培训、考核不熟悉岗位职责造成错卖、漏卖，影响其他工作进度严格执行《人力资源控制程序》少一般否销售人员个人的诚信度虚报价格造成错卖，影响公司声誉，信用度以及扰乱市场加强工作人员的能力培养少一般否检测设备未进行检定校准检测数据不准，影响产品质量正常分析定期对仪器进行检定校准少一般否办公、通讯设备办公、通讯设备故障接收管理信息不及时，延误工作时机及时维修少一般否法相关标准、法律法规购买的货物质量不符合相关标准及法律法规的要求货物质量不合格，影响我司服务质量定期向厂家索要第三方检测报告，每批货物索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检少一般否环无信公司运营服务完成度，公司制度下销售指标完善度及市场人员的完成度未及时完成，未完成指标影响公司销售业绩，给公司造成损失及时完成销售任务，积极跟进运营服务流程少一般否1过程，活动，岗位销售过程人机失信表现失信结果控制措施是否为重大信用因素诚信要素识别和评价表失信风险评价分析序号文件编号：方法措施执行部门完成时间1服务作业指导实施服务实施管理过程中，人员结构环境设施。制度履行信息沟通四个方面都存在重要因素：1.各关键岗位人员的技术资质要求（特种设备操作证以及其他岗位资格证书）；2.法律法规以及国家标准的执行；3.公司管理制度的执行；4.产品质量要求和有效的下发传递到客户中。1.完成公司下达的经济指标任务；2.完成公司下达的质量指标任务合同履约率100%按照公司安全生产制度的要求进行产量和质量控制，具体有：1.加强人员招聘管理，确保技术岗位人员达到岗位任职要求；2上岗后加强专业知识和技能培训；3建立关键岗位人员诚信档案。.4，施工前对设备进行确认，包括其型号，性能参数等。5，施工前中后都对设备进行及时的维护保养6按照设备管理制度进行管理控制。7定期检查消防设施和线路。8.按照CMS体系要求定期进行合规性评价；9.各部门及时更新并传递信息。市场部2019.12.302采购供应“物资采购”过程中人员结构、制度履行和信息沟通三个方面存在重要诚信因素：采购人员的资质要求、法律法规以及公司采购管理细则的执行、采购物资价格合理，质量上乘，不出重大安全事故1.出现重大安全事故为0。2.每周公布采购产品价格。3.客户年投诉率1采购人员上岗前进行知识培训；2要求工作人员严格执行《采购员工岗位职责》3加强对采购物资的监督，确保物品的质量、数量，价格公道以及供应的及时性4采购人员或生产管理人员按照公司规定程序及时传递采购物品信息。采购部2019.12.303财务审计“企业财务核算”过程中人员结构和制度履行存在重要因素：员工诚信意识和《会计法》、《税法》、《企业会计准则》《企业财务管理制度》等执行情况财务核算过程诚实守信1.编造虚假利润或者隐瞒利润次数为0。2.财务岗位建立诚信档案。1上岗前进行诚信教育；2加强监督检查力度，抑制不诚信动机。3按照体系要求定期进行合规性评价；管理中心2019.12.304进货检验设备部在“产品品质控制”、“原材料检验”过程中，有人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通四个方面的重要诚信因素：检验岗位人员的技能资质要求、检测设备管理、法规标准的完整性及其执行、最新严格遵守国家相关安全及产品质量等法规和标准1.采购成品100％合格使用2.质量缺陷发生率同比要下降20%以上。按照各个产品的使用标准要求进行控制，具体有：1加强人员招聘管理，检验员达到岗位任职要求；2上岗后加强检验知识和技能培训；以及质量管理知识和技能培训；3建立关键岗位人员诚信档案。4按照CMS体系要求定期进行合规性评价；采购部2019.12.305人力资源“诚信管理”过程中的人员结构、环境设施、制度履行三个方面存在重要诚信因素：各岗位人员的技能资质要求、安全相关设施的管理、法律法规以及国家标准和企业管理制度的执行诚信目标达标1.矛盾纠纷调解成功率≥95%2.员工安全感≥85%3.年轻伤事故≤6‰1加强人员招聘管理，确保关键岗位人员达到岗位任职要求；2上岗后加强业务人员知识和技能培训；3建立关键岗位人员诚信档案。4.加强对诚信监督人员的管理，确保法律法规和标准的有效实施。管理中心2019.12.306市场销售服务销售环节中，存在人员结构、制度履行方面的诚信因素：销售人员个人的诚信度，公司产品配送及时到达度，公司制度下销售指标完善度及市场人员的完成度。1.提高顾客满意度。2.完成公司下达的销售任务1.顾客满意度调查平均分≥95%2.顾客投诉处理满意和及时100%。3务完成率达到100%。1、选择合格服务人员。2、采用合同项目负责制，任务分配细化。3、服务管理责任明确。4、销售渠道多元化拓展，稳固已有的销售渠道。管理中心2019.12.30诚信要素识别和评价表管理方案序号类别重要诚信因素表述目标指标