XX公司建立HSE一体化管理体系实施方案

-1-XX公司建立HSE、OSH和ISO14000一体化管理体系实施方案按照......的要求，XX公司要在xx年实施HSE、OSH和ISO14000一体化管理体系（简称IMS），且年底前要通过认证。为保证该项工作的顺利实施和有效运作，特制定如下实施方案。一、建立健康、安全、环境一体化管理体系的原则和要求1、明确结构框架IMS在结构上以职业安全健康管理体系（GB/T28001-2001标准）框架为核心，HSE、ISO14000体系的要素做为补充，紧密结合生产特点和管理实际情况，建立具有电力行业特色的一体化管理体系。2、明确文件层次总公司一体化管理体系文件包括管理手册、程序文件和作业文件，管理手册和程序文件由总公司统一组织编写，作业文件分层次开发。3、要做到文标相符在进行体系设计和编写体系文件时，应覆盖三个体系标准提出的所有要求和活动，保证编写的体系文件与标准相符。4、要做到文文相符一体化管理体系文件间应协调一致，不发生矛盾和冲突。逻辑上应完整，保持合理的编写顺序，措辞准确，不使用可能引起误解的语言。5、要做到文实相符一体化体系的建立与实施要着眼于体系的有效性、充分性和适用性。要充分结合原有的管理工作基础和HSE工作基础，要把一些行之有效的管理制度和管理办法同体系文件的建立结合起来，把传统的管理进行规范并加以升华，提高体系文件的实效性。-2-6、要处理好与已建立实施的ISO9000质量体系间的协调关系形成相互利用、相互支持、相互依存的两个体系，既有分又有合，减少重复性的文件和记录，避免重复性工作。XX公司的一体化管理体系中要把ISO9000质量体系的相关内容融合进来。总公司已建立和运行质量管理体系的单位可以暂时将健康安全环境一体化管理体系和质量管理体系并列运行，也可以结合自身的实际情况将ISO9000管理质量体系融合到健康安全环境一体化管理体系中。二、一体化管理体系建立和实施步骤（一）准备阶段：1、成立组织机构（1）成立XX公司健康、安全、环境一体化管理体系（IMS）领导小组：组长：XX付组长：XX成员：XXXXXXXXXXXX......XXXIMS领导小组负责总公司一体化体系建立过程中的重大问题的决策、组织协调和提供资源保证，审定总公司IMS体系的方针、目标和总体设计规划等，对体系的建立起领导作用。（2）设立IMS办公室：主任：XX副主任：XX成员：XXIMS办公室设在XX公司安全质量环保部安全环保科，在一体化领导小组的领导下，负责体系建立的组织、监督和日常管理工作，负责向管理者代表汇报体系建立进度和遇到的问题。（3）成立IMS编写组：-3-组长：XXX副组长：XXXXXX成员：XXXXXXXXXXXX......XXX编写小组在IMS办公室的领导下负责开展体系建立过程中的文件编写和其它工作（如初始状态评审、体系策划、宣传培训等）。2、制定XX公司IMS建立实施计划制定详细的IMS建立实施计划，把每项工作具体到人，把时间安排到天，保证体系的建立和实施工作的顺利进行。3、体系知识培训一体化管理体系的建立过程，是转变传统观念、提高科学管理意识的过程，使决策者、管理层和操作层更好地理解掌握标准的真正内涵及其实用价值，从而提高企业整体管理水平。总公司一体化管理体系知识培训安排如下：（1）从各单位抽调HSE管理工作骨干人员，参加局一体化管理体系内审员培训班。（2）聘请咨询机构专家前来讲课，对管理决策层由总公司统一组织进行集中培训，对管理执行层人员按地点不同分成多个班来进行培训。（3）体系文件编写前，总公司统一组织对文件编写人员进行为期1天的编写知识培训。体系认证前，争取达到具有内部审核员资质的人员20名以上，决策层、管理层接受一体化知识培训面达85%以上。（二）初始状态评审：初始状态评审是一体化管理体系建立的基础，是制定体系方针和目标的依据，也是将来迎接认证审核的重要基础材料。由于一体化管理体系涵盖HSE、OSH和ISO14000三个管理体系，因此初始状态评审应包括三个管理体系所要求的基础调查，即管理现状调查、风险识别、环境因素识别。这几项内容均由总公司统一开展组织调查和评审，最后形成XX公司-4-一体化管理体系初始状态评审报告，具体实施步骤如下：1、初始状态调查：由XX公司组织将“XX公司健康、安全、环境初始状态调查表”下发到基层班组，由各厂（公司）安全管理人员组织安排基层班组人员按调查表规定的格式和内容，结合各班组的岗位管理情况进行填写，要求字迹清晰，内容实际、全面。2、初始状态评审：（1）在基层班组填写完调查表后，由各单位安全管理部门组织有关专业人员对调查表进行审核，将相同岗位的调查表审核后进行汇总，将审核后的不同岗位的调查表报至XX公司一体化管理办公室。（2）总公司一体化管理办公室将对各单位上报的相同岗位的调查表进行审核汇总后，组织有关专业人员对不同岗位的初始状态进行识别确认后，形成总公司的初始状态评价报告。（三）体系设计由总公司一体化管理体系办公室组织进行体系总体设计工作，主要分成以下六个步骤进行：第一步：开展征集XX公司一体化管理体系方针目标活动由总公司提出征集方案，向全体员工征集总公司一体化管理体系的方针目标，经各单位安全管理部门汇集整理后及时反馈到总公司一体化管理体系办公室。第二步：确定总公司实施一体化管理体系的方针和目标在初始状态评审后，围绕XX公司的总体工作目标，结合征集活动开展情况，确定XX公司实施一体化管理体系的方针和目标，既要结合实际情况，又要考虑三个管理体系的不同要求。第三步：明确各部门和各单位的工作职责由总公司一体化管理体系管理者代表，召集总公司各职能部门负责人和下属各单位主管生产及安全的领导开会，按照规范管理的要求，明确各职能部门和下属各单位开展一体化管理体系的工作职责，形成XX公司一体化管理职责分工明细表。第四步：明确程序文件的编写内容1、针对三个管理体系的不同要求，分别列出三个管理体系所需建立的程序，然后进行对照和比较，将相同内容的程序合并，最后确定出一体化管理体系应建立的程序文件种类和数量。2、由总公司一体化管理体系办公室组织编写组人员集中在一起，按照管理局规定的格式框架，形成《XX公司一体化管理体系编写导则》，明确管理手册和程序文件的编写格式。按照体系规范管理的要求，形成《程序文件编写指南》，明确程序文件内容及涵盖范围，并发给程序文件编写人员参考。-5-第五步：确定一体化管理体系作业文件作业文件分为两个层次，即管理层作业文件和操作层作业文件：1、管理层作业文件，指总公司机关和下属各单位机关管理部门的作业文件，由总公司机关各部室、下属各单位相关部门依据程序文件中所涉及的内容确定。2、操作层作业文件，在总公司确定的原则指导下对生产中各岗位相关的“两书一表”，要按照总公司一体化管理体系办公室的统一要求，由各单位组织各专业的技术人员和管理人员开发。3、各单位原有的与一体化管理体系有关的记录由使用记录单位提供，如需增加记录或改版格式，由总公司一体化管理体系办公室与使用单位协商确定，记录要力求简化，能合并的合并，尽量避免给基层实际工作带来麻烦。第六步：形成XX公司一体化管理体系员工手册按总公司要求的格式和内容，由各单位组织相关的专业人员完成员工手册的编写，按不同的专业和岗位分别确定。某一岗位的员工手册只包括与本岗位相关的有关内容，主要包括岗位风险识别、岗位风险评价、岗位操作指南、应急措施制定等。（四）文件编写1、编写原则：（1）一体化管理体系要满足三个体系标准的要求。文件编写要全面具体，写我要做的，做我所写的，记我所做的。即标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。（2）注重和实际工作有机结合。要突出电力行业特点，处理好体系管理与传统管理的结合问题，要把日常的健康、安全与环保管理工作全部纳入到体系管理中。（3）文件编写要体现出一体化特色。要把三个管理体系较好地融合在一起，要保证体系文件的协调统一性，同时体现电力行业的特色和安全性评价的相关内容。2、编写步骤：（1）由总公司集中组织有关人员进行文件编写，要按照《XX公司一体化管理体系编写导则》和《程序文件编写指南》要求的格式和内容，在咨询机构专家的指导和帮助下，在规定时间内完成相关文-6-件的编写工作。（2）依据程序文件的内容，指定专人开发管理层的作业文件，同时指导下属单位有关人员进行现场作业指导书的编写工作。（3）由总公司组织有关人员对体系文件进行指导审核。（4）在咨询机构专家的协助下，由一体化管理小组对各岗位识别出的风险进行评价。（5）由一体化管理办公室统一组织各单位开发各岗位的《员工手册》。（五）体系试运行1、体系文件编写完成并经编写小组审核修改后，报请管理者代表审定，经批准后由最高管理者宣布体系发布XX公司一体化管理体系进入试运行阶段。2、总公司一体化管理体系文件下发到所属、直属各单位贯彻实施，各级管理人员负责监督检验体系运行的适用性和有效性，岗位操作技术骨干负责监督《员工手册》的适应性和有效性。要严格按照管理体系的要求填好有关记录，制定有关方案，规范工作程序。3、由各单位的安全管理人员对岗位人员将一体化管理的文件及有关知识进行宣传和培训。4、对各单位和部门在体系试运行中发现的问题，由本单位一体化管理工作部门反馈至总公司一体化管理体系办公室。（六）内部审核1、体系试运行后，由咨询机构的专家对一体化管理体系办公室确定的内审员进行为期2天的审核培训，经考试合格后发给内审员证书。2、在管理评审前，总公司一体化管理体系办公室要对体系的执-7-行情况进行两次内审。第一次内审在体系试运行一个月后进行，由咨询机构的专家负责审核，一体化管理体系办公室派内审员协助，内审工作分两个小组同时进行，审核前要制订详细的审核计划，审核组成员要深入到下属各单位的各个分厂和部门，对审核中发现的不符合项各有关单位和部门要及时关闭，审核后由咨询专家负责写出审核报告。第二次审核在第一次内审结束一个月后进行，由一体化管理体系办公室组织成立内审团，分2-3组同时进行审核，咨询机构专家协助做好审核工作，审核后要形成审核报告。（七）管理评审在体系试运行四个月后，由管理者代表结合两次内审的结果，将体系运行情况向最高管理者汇报。在总公司的管理评审会上，由最高管理者对XX公司体系的整体状态做出全面的评判，依据管理评审的结论，对体系是否需要调整、修改做出决定，最后形成管理评审报告。（八）模拟审核为顺利通过认证，在管理评审后，总公司搞一次摸拟认证审核，由咨询机构派有关专家对XX公司的一体化管理体系依照认证审核的方式进行模拟审核，检查体系运行的有效性和充分性，为正式认证工作做好准备，模拟审核分两个小组同时进行，审核后要由咨询公司形成审核报告。（九）外部认证1、按照管理局要求，为促进体系有效运行和持续改进，提高本企业的综合管理水平及美誉度，需要进行外部认证，在第一次内审后，正式向认证机构递交认证申请书和其它材料进行文审。2、在管理评审时确定认证时间。3、由认证机构进行预审，对专家提出的不符合项进行整改。4、确定在本年度11月份通过一体化管理体系认证机构的认证工作。三、几点要求1、统一领导，协调动作，保证一体化工作顺利开展。总公司机关各部门和下属各单位要深入学习、理解和掌握有关标准，明确本部门和本单位的职责和任务，按照总公司实施一体化管理体系总体要求和具体安排，做好有关体系文件的编写工作。2、要通过实施一体化管理体系来逐步规范我们的各项管理工作。-8-各单位要对报表、记录等做一次详细调查，然后进行清理整合，能简化的简化，能合并的合并，最终把最优化的记录纳入到体系管理中。3、总公司下属各单位要对此项工作要给予高度重视，成立本单位的IMS管理工作组，负责本单位IMS建立的管理工作及与总公司IMS办公室的沟通，做好上下层的衔接工作。4、向广大员工做好宣传解释工作，IMS管理体系不是体系的重复贯彻，而是简化多种并存体系利于工作的有效举措。各单位安全质量环保部要指定专人负责本单位IMS工作的宣传，与企业文化部配合，对IMS体系建立和实施的全过程进行跟踪宣传报道，提高广大员工对体系的认识，及时总结出