银行分行内控合规检查管理规定银行内控合规建议

编号：245626072银行分行内控合规检查管理规定201X/X/XX银行分行内控合规检查管理规定第一章总则第一条为明确全行内控合规检查程序，规范检查行为，提高检查质量，统筹管理检查监督资源，加强对重要业务和高风险领域的检查，有效防范和化解经营风险，依据《中国农业银行内控合规检查管理办法》、《中国农业银行关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》等规定，制定本规定。第二条本规定所称内控合规检查管理是指管理行对辖属分支机构组织开展的各类检查，但不包括业务主管部门日常监测检查和营业单位的岗位制约检查。第三条内控合规检查分为综合检查和专项检查两类。综合检查是指我行整合业务主管部门监督检查职能后每年固定开展的综合多项业务检查，主要包括经营指标完成真实性检查、内部控制评价和案件风险排查等。综合检查由省行内控合规部按照总行、省行及外部监管要求统一布置安排，在全行组织开展。专项检查是指针对特定业务或事项组织开展的各种检查，主要包括某个单项业务检查、业务主管部门尽职监督检查、整体移位检查、飞行专项检查、行为排查、尽职调查和内控合规部门组织实施的经济责任审计等。专项检查可由内控合规部门或其他有关部门负责组织开展。第四条内控合规检查组织开展应遵循下列原则：（一）统一管理原则。内控合规检查实施计划管理，由省行及二级分行内控合规部门统一规划和统筹安排。内控合规检查应遵循统一的工作程序和规范要求，确保各项检查工作有序进行。（二）突出重点原则。内控合规检查要建立在对全行各项业务综合评估的基础之上，突出对全行的重点单位、重点业务、重要环节、重要岗位和高风险领[标签:介绍]