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4.4新新贸易理论及其与新贸易理论、传统贸易理论的比较(1)企业异质性与新新贸易理论4.4.1新新贸易理论克鲁格曼的规模经济理论最突出的缺陷在于,它忽略了微观企业在生产率和规模等方面存在的差异,从而假设所有企业都是一样的。然而,大量的经验研究对这一假设提出了挑战,于是新新贸易理论便产生了。什么是新新贸易理论呢?新新贸易理论就是打破传统贸易理论和新贸易理论关于企业同质性的假设,采用更为符合现实的企业异质性假设(firmheterogeneity),进而将贸易理论从国家层面、产业层面深入到了微观企业层面。什么是企业异质性呢?企业异质性就是企业之间是不一样的,这是一个既简单,又比较抽象的概念。如果把它形象化,企业异质性就体现在企业规模、生产率、组织结构、工资水平、产品质量、企业历史、资本密集度、所有权,等多个方面。(2)新新贸易理论的主要研究内容基于企业异质性假设,新新贸易理论主要有两个大的研究分支:以Melitz(2003)为代表的异质性企业贸易理论,该理论在克鲁格曼模型的基础上,引入了企业生产率的异质性和固定进入成本这两个变量,试图解释在同一个行业内,拥有不同生产率的企业在利润最大化时的不同选择,即为什么有的企业会从事出口,而另一些又没有?进而还分析了贸易自由化对行业生产率的微观影响机制。以Antras(2003)为代表的企业内生边界理论,该理论研究的主要是,在契约不完全的前提下,企业如何选择自身的产业组织形式,即跨国公司的内生边界问题,从而解释是什么因素决定了企业在公司内贸易、市场交易、以及外包等形式上做出选择。(3)Melitz(2003)模型之前的经验研究第一,在同一个行业里,只是很少一部分企业会从事出口,并且这些少数出口企业创造了一个国家绝大部分的出口。同时,出口企业的出口额占其生产总额的比重也比较低,即大部分产品都是用于国内销售。第二,相对于非出口企业,出口企业的生产率要更高、规模要更大、支付的工资也要更高。可以把这种现象称之为出口企业的生产率溢价,如果生产率溢价存在,则可以检验这种溢价是来自于出口前的“自我选择效应”,还是来自于出口后的“出口中学习效应”?第三,贸易自由化会导致资源再配置效应。随着贸易成本的降低,生产率高的出口企业能够更好地生存和发展,而非出口企业,特别是那些生产率很低的企业,则容易倒闭或退出行业,结果就是全行业的平均生产率得到提高。这种现象与达尔文式的优胜劣汰机制十分相似。由于上述现象都是之前贸易理论所不能解释的企业层面的贸易现象,于是异质性企业贸易理论便产生了。(4)Melitz(2003)的异质性企业贸易理论Melitz(2003)模型以Krugman(1979,1980)的垄断竞争模型为基础,首次引入企业生产率的异质性,在需求函数方面,则采用了不变替代弹性(CES)的效用函数。该模型有两个核心假设:第一个是异质性假设,即企业的生产率具有异质性,企业的边际成本由一个外生的概率分布随机决定。第二个是沉没成本假设,即企业进入一个行业,必须首先付出进入成本或者说沉没成本,如果选择出口,还需要进一步支付出口的固定成本,以及“冰山”运输成本。基于这些核心假设,该理论得到的主要结论是:由封闭经济到开放经济,企业对未来利润的预期改变,会使更多企业进入某一行业,由于要素市场的价格上升,市场竞争加剧,优胜劣汰的过程就体现为自我选择效应与资源再配置效应,具体表现为:生产率最低的企业由于入不敷出,只能退出行业;生产率居中的企业只能从事内销;生产率最高的企业既从事内销又从事出口,而且资源会从生产率低的企业向生产率高的企业流动,从而实现资源的优化配置。与此同时,贸易也会使一国的总体福利得到提高,主要有两个来源:一是,外国厂商的进入,可以满足消费者的多样性偏好;二是,优胜劣汰过程使得行业的进入门槛提高,进而解释了,即使单个企业的生产率保持不变,行业生产率或者一国总体生产率依然能够得到提高的内在机制。4.4.2新新贸易理论与新贸易理论及传统贸易理论的比较理论演进基本假设主要结论传统贸易理论企业同质性、产品同质性、完全竞争市场、规模报酬不变国际贸易产生的主要原因:技术差异和要素禀赋差异;主要贸易模式:产业间贸易新贸易理论企业同质性、产品差异化、不完全竞争市场、规模经济国际贸易产生的主要原因:市场结构差异、规模经济和产品差异化;主要贸易模式:产业内贸易新新贸易理论企业异质性、产品差异化、不完全竞争市场、规模经济企业异质性假定使企业面临不同的贸易选择,能够解释企业内贸易、产业内贸易以及产业间贸易
本文标题:新新贸易理论及其与新贸易理论、传统贸易理论的比较
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