管理研究方法论管理研究方法论

1120092009--77--2727管理研究方法论管理研究方法论西安交通大学管理学院西安交通大学管理学院李怀祖李怀祖教授教授EmailEmail：：[e-mail]@xjtu.edu.cn2009.72009.7于于““管理学院暑期研讨班管理学院暑期研讨班””20092009--77--272722一、研究方法论一、研究方法论————研究研究规范，研究逻辑规范，研究逻辑和研究思维（和研究思维（thinkingwaythinkingway））•规范和习惯思维定势成年人思维定势，有效的论文工作思路••规范的必要性规范的必要性专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨••规范和创新的关系规范和创新的关系基本功和拔尖（咨询公司）基本功和拔尖（咨询公司）方法论只对研究过程给予形式化的界定方法论只对研究过程给予形式化的界定20092009--77--272733二、研究工作过程二、研究工作过程1.1.工作程序：寻找论题（工作程序：寻找论题（topictopic），阐明问题），阐明问题（（problemformulationproblemformulation），设计方案，数据收），设计方案，数据收集，数据处理和分析，结果评价。集，数据处理和分析，结果评价。起承转合起承转合••学术论文要求学术论文要求有价值的新论点（有价值的新论点（thesisthesis）和科学论证）和科学论证（（argumentargument））••论题和研究问题的差别论题和研究问题的差别论题：知识领域的细分论题：知识领域的细分问题：现实中困惑之处，现有解释失效。问题：现实中困惑之处，现有解释失效。••论题取向和问题取向论题取向和问题取向20092009--77--2727442.2.理论框架模式和创新点模式理论框架模式和创新点模式••理论框架模式：就某问题领域的理论知识进行理论框架模式：就某问题领域的理论知识进行全面梳全面梳理，提出自己的研究框架。理，提出自己的研究框架。••框架模式的缺陷：框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架不存在（全面系统、全方位的理论框架不存在（Perspectives,Perspectives,LevelsLevels））框架本身并非研究成果，研究成果要有论证框架本身并非研究成果，研究成果要有论证3.3.创新点模式：论文贡献集中于经过论证的论点。问题取向。创新点模式：论文贡献集中于经过论证的论点。问题取向。对问题的主观答案对问题的主观答案从实际观察思考提问题还是从文献中找问题从实际观察思考提问题还是从文献中找问题““大而泛大而泛””与与““窄而深窄而深””（（FocusingpointsFocusingpoints））科学发展从点到面，而非由面到点科学发展从点到面，而非由面到点20092009--77--272755••例：例：区域能源、环境及经济协调发展的理论与方法。区域能源、环境及经济协调发展的理论与方法。中国国有资产委托代理关系研究。中国国有资产委托代理关系研究。领导决策方法论。领导决策方法论。绿色投资问题研究。绿色投资问题研究。政府干预下的掠夺与政治关系研究。政府干预下的掠夺与政治关系研究。政策变迁中的中央与地方博弈。政策变迁中的中央与地方博弈。市场秩序与消费者利益。市场秩序与消费者利益。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。银行可持续发展。银行可持续发展。20092009--77--272766陈志武，耶鲁大学金融经济学教授陈志武，耶鲁大学金融经济学教授••““为什么中国人勤劳而不富裕为什么中国人勤劳而不富裕””工作时间和人均工作时间和人均GDPGDP负相关负相关勤劳对冲制度成本（总论点）勤劳对冲制度成本（总论点）交易时间长，失去交易机会（分论点）交易时间长，失去交易机会（分论点）行业对两类交易制度的依赖程度不一样行业对两类交易制度的依赖程度不一样靠勤劳，人力资本弥补制度资本不足（分论点）靠勤劳，人力资本弥补制度资本不足（分论点）••从实际出发提问题从实际出发提问题论点简明，总论点（假设）一个，分论点（下层论点简明，总论点（假设）一个，分论点（下层设）设）20092009--77--2727774.论证方案设计——假设树知识树。主干和支叶。不挂不相关的东西主题：核心的研究问题，又是论文中的昀高层次假设分层次的假设集••论证的需要（主题的纵深展开，论证的可行性）••主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。假设层次愈低，可操作性愈强。20092009--77--27278820092009--77--272799假设树的作用•创新点的结构表述•论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程）注意问题：•并非工作提纲或思路提纲•任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句•下层次假设支持上层次假设20092009--77--272710105.5.研究假设的要素研究假设的要素概念和概念化概念和概念化概念化过程概念化过程概念概念““公用公用””，概念化过程，概念化过程““私有私有””20092009--77--27271111名词、术语名词、术语••名词使用中的问题名词使用中的问题••翻译名词翻译名词••定义定义被定义之物被定义之物==种差种差++属名属名••问题问题––以例代定义以例代定义––种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体）种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体）––属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生）属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生）TariffisataxonimportedgoodsTariffisataxonimportedgoods..变量变量可测的概念、名词可测的概念、名词20092009--77--272712126.6.变量设计变量设计•操作化过程（操作化过程（OperationalizationOperationalization））•名义变量名义变量————操作变量操作变量•失业率失业率==失业人数失业人数//总劳动力总劳动力•操作变量设计是变量设计的首要内容操作变量设计是变量设计的首要内容20092009--77--272713137.数据收集、分析和处理•技术工具服从假设论证的要求•数学模型是论证工具，不是目的。数学模型是论证工具，不是目的。•数学模型是假设的数学表达数学模型是假设的数学表达建模隐含的研究假设比模型本身更重要建模隐含的研究假设比模型本身更重要数学形式的假设同样要验证数学形式的假设同样要验证系统动力学，系统动力学，AHPAHP，模糊集，囚徒困境，线性，模糊集，囚徒困境，线性结构方程，粗糙集结构方程，粗糙集......20092009--77--272714148.8.理论研究与实证研究（论证）理论研究与实证研究（论证）①描述和规范研究（事实和价值）理论和经验论证（理论和经验论证（TheoreticalandempiricalstudyTheoreticalandempiricalstudy））““规范研究和实证研究相结合规范研究和实证研究相结合””出于误译出于误译Positive:claimstoprovideanadequate,valuePositive:claimstoprovideanadequate,value--free,descriptionoftheworldfree,descriptionoftheworldNormative:claimsNormative:claimstoprovideapracticalsetoftoprovideapracticalsetofprinciplesabouthowitisbesttoactprinciplesabouthowitisbesttoactDescriptive，Prescriptive，Normative，Positive。20092009--77--27271515②②操作假设论证。构成数据分析的基本内容操作假设论证。构成数据分析的基本内容③③演绎推理和归纳推理演绎推理和归纳推理andrelativelyhighintheordersofknowledge.andrelativelyhighintheordersofknowledge.••博士论文强调实证研究：科学价值，基本功博士论文强调实证研究：科学价值，基本功Thesisshouldbeclearlydefined,adequatelyfocused,wellsuppoThesisshouldbeclearlydefined,adequatelyfocused,wellsupportedrted20092009--77--27271616三、论文撰写过程三、论文撰写过程1.1.顺向写作与逆向写作顺向写作与逆向写作•研究工作与论文写作过程正相反研究工作与论文写作过程正相反•按结论（经过验证的假设）确定论文章节结按结论（经过验证的假设）确定论文章节结构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性•材料类型：知识性、文献性、研究性材料类型：知识性、文献性、研究性20092009--77--272717172.写作对象定位“业余人士以自我为中心，专业人士则为别人写文章”“专业演员决不把后台给人看”沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力论文评阅的教授们张五常的一段话：20092009--77--27271818““写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又要写得很清楚又要写得很清楚(sharp).(sharp).以下几个法门不可忽略。以下几个法门不可忽略。其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟作者自己究竟‘‘要要’’说什么；没有说什么；没有‘‘闲情逸致闲情逸致’’去听作者说他人去听作者说他人‘‘说说’’了什么了什么————因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较””。。20092009--77--27271919从评阅人角度审视论文•多少内容属于作者的工作•作者自己的工作何在？开门见山，直截了当•研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价值的新论点——创新点20092009--77--272720203.3.写论文犹如作曲和绘画写论文犹如作曲和绘画•总体感与美感浑然一体衔接性：主论点－分论点－数据分析-结论Conceptualization—researchdesign—resulttight层次性：分类、树干和树枝•主调、节奏、旋律、变奏、重复、对比（contrasting）和谐（musicasametaphorforthesiswriting）•伊丹敬之“描绘成长的树”20092009--