采购招标风险矩阵

单位名称：业务流程名称：KP01采购当前子流程名称：KP0101采购招标及价格维护最后更新时间：2009-121职责不清、推诿扯皮职责分明健全公司组织结构框架，明确各部门职权，涉及两个部门以上的共同配合工作，进一步明确招标小组成员各自分工职责评审小组成员供应链管理部申请招标立项并经招标办审批供应链/招标办成本主管/主任《招标立项批准报告》招标办审核招标申请计划，总裁审批招标办主任/总裁《招议标申请表》招标办会同评标小组审核投标单位资质招标评审小组成员《供方资质调查表》招标办对招标原始资料归档，会同评标小组评审招标评审小组成员《评审结果审批表》评审小组人员会签后报招标领导小组（其中必须包括采购内容所属部门的分管副总）审批招标领导小组成员《评审结果审批表》通过浏览价格信息网站等方式广泛搜集市场价格信息供应链成本主管《价格分析表》聘请独立的第三方，确定一个合理的价格（高于中标价）评审小组成员《价格分析表》实地考察中标单位生产基地，测算其真实的成本水平考察小组成员《考察报告》加大品管部门检测力度，提高抽检的比例和频率品管部质检员《品质检测书》通过浏览外购件信息网站等方式广泛搜集市场价格信息、实行最高限价招标供应链成本主管《价格分析表》单标段（或单一项目）至少应有四家及以上供应商参与招标，２标段招标则至少应有六家供应商，按增加１标段则至少增加两家供应商的标准增补供应商，当一次招标项目超过４个标段时应拆分招标项目。当供应商数量不足时应推迟招标时间以达到供应商数量满足上述标准执行招标；对有招标进度时间要求但供应商数量不满足上述标准，应说明原因，报招标办公室审核和招标领导小组审批后方可招标。供应商选择应尽量来自于不同的地区，对所有投标供应商来自同一地区的，需在招标申请表中注明原因并报经招标办公室审核，报招标领导小组审批。同一物料二次招标时，至少有一家供应商为未向本公司执行供货的新增供应商。实行综合打分评标，在价格优先的基础上，考虑供方信誉、技术水平、规模等因素，实行性价比最优中标原则《评审结果审批表》《招议标申请表》《招（议）标申请表规格书附表》《通用规格参数表》《供方资质调查表》在生产经营过程中因突发事件的需要，供应链管理部可申报应急采购，报招标办审核后可以按不招标方式执行。1、须在事后一周内将相关资料抄送招标办备案；2、对月度发生三次以上的应急采购须有经分管领导签字的原因说明和整改措施，同时抄送招标办存档备案。供应链成本主管《应急采购情况说明》与供应商及评审小组成员签署廉政协议书，明确处罚措施评审小组成员《廉政协议书》评审小组成员实行轮岗制、与投标单位有关联关系的成员实行回避制度评审小组成员《采购人员须知》、《劳动合同》关键风险制度支持文档关键控制活动描述控制频率控制方法序号责任岗位控制目标责任部门控制类型2中标单位选定未经管理层有效审批34招标办/供应链《招标工作方案》、《公司授权手册》、《供应商管理制度》、《员工手册》成本主管中标价格高于市场价、申请部门规避招标、招标时间长而影响生产领料、舞弊供应链供应链管理部提前一周填报招标（议标）项目计划申请表，并提供通用规格参数和供方资质调查资料中标价低于市场正常价、采购价格下降造成外购件质量下降采购配件质量符合要求预防控制手工控制业务发生时中标单位选定经过管理层适当审批主任/成本主管中标价格合理