第9讲 工程项目招投标与合同管理

第5章工程项目招投标与合同管理学习目标了解投标程序，投标文件的编制，合同的相关知识；理解投标决策的相关内容，施工合同的类型；掌握投标报价技巧，施工索赔的原因重点难点：掌握投标报价的技巧，施工索赔的原因主要内容5.2工程项目投标管理5.3工程项目合同管理5.4施工索赔5.2工程项目投标管理工程项目投标（Bidding）是投标人（Bidder），即卖方（Seller），通过了招标人的资格审查，并根据招标人的招标条件，用报价的形式争取获得工程项目的过程。5.2.1投标的组织若是一个承包商单独投标，投标组织是指对投标班子成员的要求和组成；若是几个承包商联合投标，则有个联合承包的组织问题。（1）某承包商决定要参加某工程的投标之后，应立即组织一个高效精干的投标班子。对参加投标班子的人员要认真选择，一般应具备下列条件：1)知识面宽。2)具有丰富的实践经验。3)具有经济合同的法律知识和工作经验。4)掌握一套科学的研究方法和手段。诸如科学的调查、统计、分析、预测的方法。5)其它能力。最好有熟悉物资采购的人员参加投标班子，对国际工程一般还需要工程翻译，当然，在投标人员中最好应该有一些通晓(或水平较高)招标国语言的工程师。（2）为了在激烈的投标竞争中取胜，一些承包商往往相互联合组成一个临时性的或长期性的联合承包组1)合资公司（JointEnterprise），即正式组织一个新2)联合集团（Consortium）。各承包商单独具有法人资格，但联合集团不一定以集体名义注册为一家公司，他们可以联合投标并承包一项或多项工程3)联营体（JointVenture）。为了特定的项目组成的非永久性团体，对该项目进行投标、承包和实施。该项工程承包任务结束，清理完合营期间的财务帐目，或者该项工程联合投标失败后，这项联营也就终结。联营体是一种松散型的联合组织。（3）目前在联合承包中，联合集团和联营体的组织形式用得较多，主要是这两种组织形式有下列优点。1)可增大融资能力。大型建设项目需要承包商有巨额的履约保证金和周转资金，资金不足者无法承担这类项目。采用联合集团或联营体的联合承包形式后，可增大融2)分散风险。大型工程，特别是国际工程，风险因素很多，如经济方面的风险、技术方面的风险和管理方面的风险等。这诸多风险若由一家承包商承担是对其十分不3)可弥补技术力量的不足。大型工程项目需要很多专门的技术，而技术力量薄弱和经验少的企业是不能承担的。采用联合集团或联营体的方式联合承包，则可使各家4)可提高报价的可靠性。几家承包商联合投标时，报价可采用分头制定、互相查对、合伙制定、共同检查的方5.2.2投标程序5.2.3世界上经常有工程在招标，任何一个承包商都不可能也不应当见标就投。正确地决定投哪些标，不投哪些标，即投标决策（BiddingDecision），是承包商提高中标率及获得较好经济效益的重要环节。（1）投标决策的准备工作投标决策准备工作的内容包括下列几方面1)建筑市场情况。主要是调查当地工料机的价格；2)招标项目的特点、要求、结构型式、技术复杂程3)招标人及其咨询单位的资信、资金来源、协作情况、对招标是否有倾向性等；4)各竞争对手的基本情况。如技术、装备、管理水平、中标迫切程度、投标报价动向、与招标单位之间的人际关系等；5)国家和工程所在地区对工程招标承包的有关规定对于国外工程，还应对政治方面的形势进行研究，如工程项目所在国的政治形势是否稳定，有无发生暴动、战争或政变的可能，工程项目所在国政府对我国政府的政治态度如何等。（2）投标决策的影响因素1)投标者方面的因素，即主观条件因素。指有无完成此项目的实力以及对投标者目前和今后的影响。主要包括：①投标者的施工能力和特点；②投标者拥有的施工机械设备；③投标者有无从事过类似工程的经验，有无垫付资金的来源；④投标项目对投标者今后业务发展的影2)工程方面的因素。包括：①工程性质、规模、复杂程度以及自然条件(气象、水文、地质等)；②施工条件，如道路交通、供水和供电情况；③材料供应条件；④施工工期要求。3)业主方面因素。包括：①业主的信誉，特别是项目资金的来源和工程款项的支付能力；②业主是否要求承包商带资承包或延期支付；③对于国外工程，还要考虑到业主所在国政治、经济形势，货币币值稳定性，施工机械设备和人员进入该国有无困难，该国法律对外商的限制程度等。（3）决策理论中有多种方法支持投标决策，这里介绍比使用加权评分法时，承包商必须事先列出评价内容，制定出各评价内容的权数和评价系数，见下表。具体步骤如下：1)列出评价内容；2)确定各种评价内容的权数ｐi；3)确定各种评价内容的评价系数ｋi；4)计算评价总分。各项评价内容的评价权数ｐi乘以它的评价系数ｋi，然后累加，即得总分Ｓ，即有：Ｓ＝∑ｐiｋi评价总分Ｓ具有两个作用：一是对某一个招标项目投标机会作出评价，承包商可以根据过去的经验，确定一个评价总分的最小值Ｓmin，若某招标项目计算出的评价总分Ｓ大于该最小值Ｓmin，即Ｓ＞Ｓmin，则可以参加投标竞争，否则不能参加投标竞争。当然还要注意到权数大的评价内容的满意程度，有时，权数大的评价内容不满意时也不宜投标。二是可用Ｓ来比较若干个同时可以考虑投标的项目，看哪个Ｓ最高，则可考虑优先投哪个标。5.2.4投标的主要环节（1）资格预审(Pre-qualification)能否通过是承包商能否中标的第一关。作为承包商，申报资格预审时应注意的问题有：1)准备一份一般的资格预审文件。2)针对工程特点，填好资格预审表。3)加强信息收集，及早动手做好资格预审申请的准备。4)做好递交资格预审文件后的跟踪工作，以便发现问题，及时解决。若是国外工程，可通过当地分公（2投标前现场的考察、调查是投标者必须经过的投标程序。在去现场考察之前，应仔细地研究招标文件，特别是文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，然后拟定出调研提纲，确定重点要解决的问题，做到事先有准备。一般业主要组织投标者进行1)2)投标者投的那一部分工程与其他承包商或分包商之3)施工现场地形、地貌、地质、气象、水文、交通、电力和水源供应以及有无障碍物等。4)工地附近有无住宿条件、料场开采条件、设备维修条件和其它加工条件等。5)（31)分析招标文件。招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究。研究招标文件，其重点应放在研究投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围以及工程量表上，对技术规范和设计图纸，最好要组织专人研究，弄清招标项目在技术上有哪些特殊要求。2)校核工程量。对招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，这不仅影响到投标报价，若中标还影响到投标者的经济利益。3)编制施工组织设计（ConstructionPlanning）。投标过程中的施工组织设计比较粗略，但必须有一全面规划，不同的施工方案和施工组织，对工程报价影响很大。投标中施工组织设计的内容一般包括：①选择和确定施工方法。应根据工程类型和特点，采用适当的施工方法，努力做到节省成本，提高质量，加快进度。②选择施工机械设备。这项内容一般在研究施工方法时一并考虑。③编制施工进度计划。施工进度计划应提出各时段内应完成的工程量及限定日期。④施工质量保证措施。其措施要切实可行，这一点业主经常比较重视（4投标报价（BidPrice）计算工作内容一般包括：定额分析、单价分析、工程成本计算，最后确定（5编制投标文件也称填写投标书，或叫编制报价书。投标文件的内容包括：1)投标书；2)投标保证书；3)报价表；4)施工组织设计或施工规划；5)施工组织机构图表及主要工程施工管理人员名单和简历；6)若将部分子项工程分包给其他承包商，则需将分包商的情况写入投标文件；7)其它必要的附件及资料。（6招标文件中通常明确规定，不允许投标者对招标文件的各项要求进行随意取舍、修改或提出保留。但在投标过程中，投标者对招标文件反复深入地研究后，经常会发第一类是对投标者有利的，可以在投标时加以利用或在以后可提出索赔要求的问题。这类问题投标者一般在投第二类是明显对投标者不利的问题，如总价合同中子项工程漏项或工程量少计。这类问题投标者应及时向业主第三类是投标者通过修改某些招标文件的条件或是希望补充某规定，以使自己在合同实施过程中能处于主动地位的问题。这些问题在准备投标文件时应单独写成一份备忘录提要，但这份备忘录提要不能附在投标文件中提交，只能由投标者保存。第三类问题一般留待合同谈判时一个一个提出来，并将谈判结果写入合同协议书的备忘录中。通常而言，投标者在投标过程中，除第二类问题外，一般是少提问题，多收集信5.2.5投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时，确定的承包该项工程所要的总价。业主常把承包商的报价作为选择中标者的主要依据。报价是投标者投标的核心，报价过高会失去中标机会，而报价过低虽易得标，但会给其承包工程带来亏本的风（11)2)3)合同条件。特别是有关工期、款项支付等条件，对国际工程还有外汇比例的条件等。4)5)6)7)8)9)10)各种费用的标准。（2投标报价费用的基本组成见206号文件，不同承包商其分类可能有些差别。要注意的是不要漏掉项目或重复计算，以免造成不应有的损失（31)预测标底。这是确定报价的准备工作，因为若报价超出标底的某一范围，则无法中标；若报价低于标底很多，虽中标可能性大，但风险也很大。可根据当地或业主可能使用的定额和有关规定去试编概2)校核工程量。这在分析招标文件时已做过这样工3)计算基础报价。即根据报价的组成计算报价表中4)确定报价方案。基础报价算出后，不一定能把它作为报价，还应在报价策略的指导下，相应做出几个报价方案，并作出可能高报价和可能低报价的分析，供投标决策人参考。5)调整基础报价。投标决策人选取的报价方案即为正式报价，它一般不等于基础报价，这就要求按业主的报价表，并结合报价艺术对基础报价编6)填写报价表。填报价表方法和标底编制方法相对应，也分概预算法和综合单价法。①概预算法，即按概预算书格式填，一般将临时工程单独列项。②综合单价法，即按综合单价报表填。该报表仅列出了主体工程项目，而临时工程项目则不列入，需将这些临时工程费用分摊到所列的主体工程项目中去。临时工程费的分摊问题，也是投标的技巧之一，总的分摊原则是“早摊为好，适可而止”。早摊早收回较多的工程款，可加速资金周转，为企业多创造效益。5.2.6投标技巧投标技巧（Know-How）是指在投标报价中采用什么手法使业主可以接受，而中标后又能获更多的利润。可将投标技巧分为开标前的技巧和开标后的技巧。（11）不平衡报价法不平衡报价法（UnbalancedBids），也称前重后轻法。它是指一个工程项目的投标报价在总价基本确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益。下列能够早日完工的项目，如基础工程、土方工程等，可以报较高的单价，以利于及早收回工程款，加速资金周转；而后期工程项目，如机电设备安装、装饰等工程，可适当降经工程量核算，估计今后工程量会增加的项目，其单价可适当提高；而工程量可能减少的项目，其单价可适当低些设计图纸内容不明确，估计修改后工程量要增加的项目，其单价可高些；而工程内容不明确的，其单价不宜提高。没有工程量只填报单价的项目，如疏浚工程中的淤泥开挖暂定项目或选择项目，若经分析肯定要做，则单价不宜低；而不一定做，则单价不宜高。不平衡报价法的应用一定要建立在对工程量表中工程量仔细核对分析的基础上。同时提高或降低单价也应有个范围或幅度，一般可在１０％左右，以免引起业主反感，甚至2）多方案报价法对于某些招标文件，若要求过于苛刻，则可采用多方案报价法对付，即按原招标文件报一个价；然后再提出：若对某些条件作些修改，可降低报价，报另投标者有时在研究招标文件时发现，原招标文件的设计和施工方案不尽合理，则投标者可提出更合理的方案吸引业主，同时提出一个和该方案相适应的报价，以供业主比较。当然一般这种新的设计和施工方应用多方案报价法时要注意的是，对原招标方案一定要报价，否则是废标。3报价是一项保密的工作，但由于竞争激烈，其对手往往通过各种渠道或手段来刺探情