关键管理流程指南

2目录第一章：公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程…………………………….…4第一节：100万元以上技改技措审批流程………………………………………….4第二节：30-100万元科研立项审批流程…………………………………………..6第三节：100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程……………….…8第四节：20万元以上基建与装修项目审批流程……………………………….…10第五节：100万元以上技术引进与合作审批流程………………………………..12第六节：1000万元以上销售与技术服务合同审批流…………………………….14第二章：财务管理流程………………………………………………………………….15第一节：事业部用款审批流程（计划内）……………………..……………………15第二节：事业部用款审批流程（计划外）…………………………………….…16第三节：公司职能部门借支款审批流程……………………………………….…17第四节：公司职能部门报账审批流程………………………………………….….19第三章：生产管理流程………………………………………………………………….20第一节：企业资质证书的管理流程………………………………………………..20第二节：固定资产管理流程………………………………………………………..23第三节：标准化管理流程……………………………………………………….…25第四章：营销与研发管理流程………………………………………………………….30第一节：公司展示及促销活动流程……………………………………………….30第二节：营销信息管理流程……………………………………………………….32第三节：研发项目管理管理流程………………………………………………….34第五章：人力资源管理………………………………………………………………….36第一节：招聘流程……………………………………..……………………………36第二节：面试流程……………………………………..……………………………38第三节：培训流程……………………………………..……………………………40第四节：考核流程……………………………………..……………………………423第五节：人事档案管理流程……………………………………..…………………44第六章：审计管理……………………………………………………………………….46第一节：审计工作简介………………………………..……………………………46第二节：项目审计流程………………………………………………………….…47第三节：日常工作审计流程…………………………..……………………………49第七章：综合行政管理流程…………………………………………………………….51第一节：印章管理流程……………………………………………………………..51第二节：关系公司的重大法律法规的应对处理流程…………………………….53第八章：公司重要经营管理流程……………………………………………………….54第一节：公司发展规划流程………………………………………………………54第二节：公司年度经营计划流程…………………………………………………574第一章：公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程第一节：100万元以上技改技措审批流程一、流程图二、流程说明：1．每年年终，事业部向企划部提交技改技措立项申请，如果通过审核则立项申请成功；2．事业部在企划部的指导下编写可行性报告，可行性报告包括如下内容：a)项目名称b)项目定位1.立项申请成功2.准备可行性报告3.相关职能部门会签可行性报告4.总裁主审同意否5.上报董事会批准同意否6.事业部撰写详细实施方案7.企划部审核详细实施方案8.总裁复核详细实施方案9.项目启动10.项目过程指导与监督11.项目结束5c)项目投资额度d)项目预期投资收益3．由总裁办公室决定参与会签的职能部门；各职能部门在自身负责的业务领域对报告提出审核意见，如企划部对项目的定位提出质询，财务部对项目的投资收益预期提出质询并就公司的资金情况是否能够满足项目要求作出审核意见等；4．总裁根据职能部门的审核意见，以及考虑公司战略方向和年度经营方针来裁决是否批准；5．对待到一定数额的技改技措项目投资应作为董事会会议的一个专门讨论项目；6．详细的实施方案主要包括内容：a)项目时间进度安排b)项目预算与资金支出计划c)项目涉及的技术服务、原材料、设备采购程序（数额达到需要招标的设备和原材料购买需要根据不同的采购类别制定招标计划）7．企划部在事业部撰写详细方案的过程中进行质询与指导，并对定稿的详细方案提出审核意见并上交总裁审批；8．总裁参考企划部的审核意见作出裁决；9．召开项目启动会；10．审计部、企划部对项目进行跟踪指导与监督，项目每一阶段结束后，必须由审计部进行项目阶段工作审计，出具项目阶段审计报告，财务部根据项目审计报告进行付款；11．由企划部组织相关内部职能部门、内外部专家对项目进行验收，撰写验收报告。验收通过后，财务部支付尾款。6第二节30-100万元科研立项审批流程（计划外）一、流程图二、流程说明：1．事业部提出立项动议的基础是市场机会；2．立项申请报告应该包括的内容：a)项目名称b)申请立项的原因，主要包括以下几项内容：i.产品市场机会分析；ii.产品市场容量分析；iii.产品目标市场增长率预测；iv.同类产品在市场上的竞争分析（如果有的话）；v.市场占有率分析与预测vi.单位产品销售利润率vii.新产品与原有产品的协同作用分析1.事业部提出科研立项动议2.拓展部审核同意否3.拓展部指导事业部撰写详细立项申请报告4.拓展部组织人力资源部和财务部会签立项申请报告5.主管副总裁审核6.总裁审批同意否7.进入研发项目管理流程7viii.新产品是否提高公司竞争能力ix.新产品是否与公司的技术战略方向相符合c)项目的资源需求预计，主要包括：i.需要新招聘的技术人员的数量及时间要求ii.需要的资金投入总量以及分期投入量iii.资金用途细目列支d)项目可能面对的风险及应对措施e)项目初步的时间进度按安排3．人力资源部主要就需要招聘的技术人员是否在要求的时间内能到位提出审核意见；财务部主要就项目申请资金总量的合理性、资金用途分配的合理性以及公司是否有足够的资金支出提出审核意见；4．主管副总裁主要就以下方面提出审核意见：预测和数据来源是否属实？分析是否合乎逻辑？预测的风险是否能够控制？5．总裁裁决的依据包括以下几个方面：计划外的项目是否回影响计划内项目的实施？对财务部、人力资源部以及主管副总裁的审核意见是否还要与专家委员会商讨？必要时应咨询外部专家来保证决策的科学性。8第三节：100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程一、流程图二、流程说明：1．采购计划必须有事业部总经理的签名；2．企划部对采购计划进行初审应考虑的方面如下：a)是否有足够的产品订单b)采购的数量是否合理c)库存情况如何（原材料的齐套率）3．总裁参照企划部的初审意见，作出主审批示；4．事业部应根据采购类别，选择多家的供应商进行洽谈，草拟合同上报企划部，上交文件中应附上各供应商的介绍及报价情况以及选择某一供应商的原因；5．企划部组织财务部，法律事务专员对草拟的合同中的条款进行质询，并将审核意见上交总裁裁决；6．总裁参照相关职能部门会签意见作出裁决；1.上报采购计划2.企划部审核4.总裁主审同意否5.事业部与供应商洽谈，草拟采购合同上报企划部6.企划部、财务部、法务主管会签审核意见7.总裁裁决9.合同执行审计与监督8.签订正式采购合同同意否97．8．事业部正式签订合同，将正式合同备份分别上交财务部、企划部以及审计部；9．由审计部对合同执行的过程进行监督，并按照合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理。10第四节：20万元以上基建与装修项目审批流程一、流程图二、流程说明：1．需求报告应包括如下内容：a)项目名称，项目要求时间，资金需求；b)项目必要性2．企划部初审重点为项目必要性。企划部有权利否定项目申请；如果确有需要，企划部应协助申请部门对项目需求报告进一步完善；3．由总裁办组织相关职能部门对项目需求报告进行会签；各职能部门在自身业务1.事业部（职能部门）提出基建或装修需求报告2.企划部对需求报告进行初审3.相关职能部门会签4.总裁裁决同意否5.部门草拟招标文件上交企划部审核6.发标，召开招标会，选择施工方（选择监理）7.部门草签合同上报企划部8.相关职能部门对草签合同进行会签，提总裁裁决9.总裁裁决10.正式签订合同并进入合同执行阶段11.对工程进行监督、审计与评估12.竣工验收，支付尾款，项目结束同意否11范围内对项目作出审核意见后，总裁办将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；4．总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行裁决；5．招标文件应包括如下内容：投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；交货、竣工或提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；6．选择施工方应由总裁办、企划部和财务部集体决定；7．部门对相关细节与施工方进行商谈，草签合同，上报企划部；8．企划部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：总裁办、企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；9．总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；10.部门按照会签意见以及总裁批示，再次与施工方就相关问题进行商谈，签订正式合同并开始执行合同；11.由审计部配合项目监理对合同执行的过程进行监督，并在合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理；12.由企划部、总裁办、财务部、审计部以及项目监理组织项目竣工验收，验收合格，按照合同规定支付尾款，项目结束。12第五节：100万元以上技术引进与合作审批流程一、流程图：二、流程说明：1．技术引进与合作含引用软件项目；2．拓展部组织专家初审的重点在与技术引进的必要性，可行性，内容包括：欲引进技术是否符合技术发展趋势；与公司现采用技术的兼容性；3．由拓展部组织相关职能部门技术引进动议报告进行会签；各职能部门在自身业务范围内对项目作出审核意见后，拓展部将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；4．总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行主审；11.对合同的执行进行跟踪、监督、审计12.项目完工验收，支付尾款，项目结束1.部门提出技术引进动议上交拓展部2.拓展部组织内外部专家对动议进行审核3.拓展部组织相关职能部门对动议进行会签4.总裁主审同意否5.上报董事会批准同意否6.部门草拟招标文件上报拓展部审核7.发标，召开招标会，选择技术供应商8.部门与供应商草签合同上报拓展部9.拓展部组织相关职能部门对合同进行审核10.正式签订合同进入执行阶段同意否135．招标文件应包括如下内容：投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；6．选择技术供应商应由拓展部、专家委员会、企划部和财务部集体决定；7．部门对相关细节与技术供应商进行商谈，草签合同，上报拓展部部；8．拓展部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；9．总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；10.部门按照会签意见以及总裁