众维煤业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设方案的通知

-1-众维煤业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施方案为认真贯彻落习近平总书记、李克强总理关于安全生产系列重要讲话和十九大精神和《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》（豫政办〔2018〕68号）、《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》（豫安委办〔2018〕79号）、《河南能源深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》（豫能〔2018〕356号）、新疆公司安全生产风险隐患“双重预防体系”建设实施方案》（河南能源新〔2019〕107号）文件要求，加快推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双重预防体系”）建设工作，特制定本方案。一、指导思想深入学习贯彻习近平总书记、李克强总理关于安全生产系列重要讲话和十九大精神，严格落实河南省委、省政府的重大举措和措施，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在我公司建立完善安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对安全风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管-2-理；建设完善信息平台，利用信息化手段对“双重预防体系”运行情况实施动态、精准监管，提升我公司安全生产工作水平，确保我公司安全生产形势持续稳定好转。二、工作目标为全面理解双重预防体系的相关知识、系统内容、建设程序，实现企业“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险分级管控和隐患排查治理，建立先进适用的风险管控与隐患治理双重预防体系，确保风险有效控制、隐患及时消除，最大限度防范安全事故发生；实现企业风险管控与隐患治理的常态化、标准化、清单化和信息化；实现企业本质安全提升、职能科室监管水平提高，生产安全环境普遍改善，安全事故总量持续下降，安全生产形势持续稳定向好，从根本上取得事故防范工作的主动权。三、时间安排2019年8月31日前，召开双重预防体系建设推进会，把任务分解到各责任单位。2019年9月20日前，完成双重预防体系及制度的建立。2019年9月30日前，完成风险清单、隐患清单、风险告知卡、应急处置卡、重大风险管控措施、公告和警示标志，并进行宣传、公示、吊挂。2019年10月20日前，完成双重预防体系纳入年度培训，并要求各部门把双重预防体系内容纳入部门内部培训。2019年10月31日前，开始运行双重预防体系并纳入安全生产标准化考核。-3-四、职责分工（一）组织领导为加强双重预防体系建设的组织领导，确保各项工作规范、有序、高效进行，成立双重预防体系建设工作领导小组。组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师及以上矿领导班子成员组员：各科室、区队负责人领导小组下设双重预防体系建设办公室，办公室设在安检科，办公室主任由安全副矿长兼任，办公室副主任由安检科科长兼任，办公室具体负责双重预防体系建设制度的编制、矿井安全风险清单的汇总建立、管控措施落实情况检查分析及总体协调推进、督促检查、考核奖惩、上级对接等工作。全面负责建立健全安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作制度和规范，完善程序要求文件，落实体系建设工作责任和奖罚规定，确保高质量推动体系建设。（二）领导小组职责1、建立健全双重预防体系建设管理机构、配备相关管理人员。2、研究和确定矿井双重预防体系建设管理方案，建立安全风险分级管控制度和隐患排查治理制度等系列规章制度，明确矿井安全风险辨识范围、风险点以及安全风险的辨识、评估、管控-4-流程。3、建立双重预防体系建设工作制度，按时检查分析安全风险管控措施落实和事故隐患排查治理情况，评估管控效果，完善管控措施。4、组织各部门、各单位按照要求参加理论培训，指导和监督各单位双重预防体系的建设、应用和实践。5、提供双重预防体系建设所需的资金、技术和人力资源。6、组织协调双重预防体系建设各项工作。（三）双重预防体系建设职责分工1、董事长、党委书记是双重预防体系建设宣传教育第一责任人，负责矿井安全生产风险及事故隐患排查治理等工作宣传教育。2、总经理、矿长是双重预防体系建设第一责任人，负责组织全矿井开展安全风险辨识评估及事故隐患排查治理工作，组织制定重大安全风险的管控措施及工作方案。3、各专业分管领导是本专业体系建设第一责任人，负责组织本专业做好安全风险辨识评估，强化管控措施落实情况的检查分析，督促隐患排查治理工作的落实；党委副书记、纪委书记负责协助董事长、党委书记做好双重预防体系的宣传培训工作；工会副主席做好协助总经理、矿长做好双重预防体系建设工作及宣传培训和检查工作。-5-4、各分管副总工程师、各科室负责人全面配合双重预防体系建设办公室做好体系建设各项工作，做到专人负责，全员参与。5、财务科、企管科等部门全面配合双重预防体系建设办公室做好体系建设过程中所需财力、物力的调配及使用工作。6、各区队负责人是本单位体系建设第一责任人，负责组织开展本单位的安全风险辨识评估、管控措施学习执行、隐患排查治理整改等各项工作。7、班组长是本班组体系建设第一责任人，负责组织做好日常各岗位风险辨识评估及管控措施的执行落实、隐患的排查治理等各项工作。8、职工负责做好本岗位安全风险辨识评估，掌握本岗位安全风险及管控措施并严格执行落实，工作中随时做好事故隐患排查治理工作。-6-（四）双重预防体系建设基本程序五、安全风险分级管控（一）辨识评估方法矿井安全风险辨识评估采用“1+8+8”安全风险辨识评估体系。“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评估；第一个“8”是指8项专项安全风险辨识评估；第二个“8”是指8项现状安全风险评估。（二）安全风险辨识评估1.矿井年度安全风险辨识评估-7-每年底，总经理、矿长组织各分管副矿长、副总工程师及各专业科室、区队、班组、岗位对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等危险因素开展全面、系统的安全风险辨识评估。及时更新、补充完善矿井安全风险数据库，编制年度安全风险辨识评估报告，严格按照安全风险辨识评估标准明确风险等级并分级管控，将辨识评估结果中的重大安全风险应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度安全生产经营计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等。（1）风险点划分。各专业分管领导牵头组织，各业务科室具体负责，根据矿井年度生产计划，按照点、线、面相结合的原则，根据生产头面、重点岗位（作业地点）、关键设备设施、作业流程等划分风险点，包括临时性特殊的作业活动，结合从“人、机、环、管”四个方面进行划分全面排查各风险点。（2）风险点排查。按照风险点划分原则，各专业系统（科室、区队）牵头对矿井地面、井下开展全方位排查工作,作为编制安全风险清单的主要依据。（3）风险类型。风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：水灾、火灾、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）、煤尘爆炸、冒顶（片帮）、放炮、机电（触电、机械伤害）、运输、物体打击、起重伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其他。-8-（4）风险辨识。各分管副矿长组织，各区队依据划分确定出的风险点，按照生产（作业）流程的阶段、场所、设备、装置、作业活动或上述几种方式的结合对生产经营全过程开展安全风险辨识。充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素。对风险点内的危害因素，岗位安全风险辨识经验对照分析法开展辨识，形成包括风险点、风险描述、风险类型、专业系统、潜在事故类型、等内容的安全风险数据库清单。（5）风险评估。各专业分管领导组织各科室、区队及相关技术人员等辨识评估人员，结合矿井生产实际，采用风险矩阵分析法（详见附件）对辨识出的风险进行等级评估。（6）风险等级划分。风险等级从高到低划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）；风险点的等级按照风险点内风险的最高级别确定。重大风险（红色）：评估属不可容许的，极其危险，需要立即整改并建立管控档案。必须制定重大安全风险管控措施及工作方案,由矿长组织实施,确保人员、技术、资金有保障。当风险涉及正在进行中的作业时，应立即停止作业。1.出现以下情况，无需评估，立即直接界定为重大风险。1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故或三次-9-及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。2.利用风险矩阵法评估出风险值超过规定的亦为重大风险。较大风险（黄色）：评估属高度危险。必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施；一般风险（黄色）：评估属中度危险。必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理；低风险（蓝色）：评估属轻度危险和可容许的危险。需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（7）建立安全风险清单1）各专业系统在完成本专业安全风险辨识评估工作的基础上，按照《众维煤业安全风险清单》的格式汇总审核无误后，报送双重预防体系建设办公室。2）双重预防体系建设办公室将各专业辨识评估出的安全风险汇总后，由总经理、矿长组织双重预防体系建设工作领导小组成员及各区队主要负责人对各专业安全风险辨识评估内容进行会审，审核无误后，最终形成安全风险清单并汇编成册。-10-3)以年度辨识报告为基础建立重大安全风险清单，由总经理、矿长负责组织针对重大安全风险及管控措施制定重大安全风险工作方案。4）安检科以安全风险清单作为基础，根据作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在平面布置图或采掘工程平面图中，并进行公示。2.专项安全风险辨识评估结合矿井生产实际，当矿井存在以下8类情况时，依据专项辨识评估标准即时组织开展辨识评估。（1）新水平、新采区、新工作面设计前评估负责人：矿总工程师重点辨识内容：重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。结果应用：辨识结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等。（2）采煤工作面回采前评估负责人：专业系统分管负责人重点辨识内容：对即将回采的工作面顶板、机电运输、一通三防、防治水方面存在的安全风险，参照《采煤工作面回采前安-11-全风险辨识评估标准》进行辨识。最终形成专项安全风险辨识评估报告，补充完善安全风险清单。结果应用：辨识结果用于完善工作面回采规程、措施等。（3）矿井掘进工作面开工前或巷道贯通前评估负责人：专业系统分管负责人重点辨识内容：对掘进工作面开工前或巷道贯通前对措施、顶板、一通三防、机电运输存在的安全风险，参照《掘进工作面贯通前验收评估标准》进行辨识。最终形成专项安全风险辨识评估报告，补充完善安全风险清单。结果应用：辨识结果用于完善掘进工作面规程、措施等。（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时评估负责人：专业系统分管负责人重点辨识内容：对生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时可能对安全生产工作带来的安全风险，参照《矿井生产条件、重大灾害因素发生变化安全风险评估标准》进行辨识。最终形成专项安全风险辨识评估报告，补充完善安全风险清单。结果应用：辨识结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。（5）矿井启封火区、排放瓦斯、过构造带等高危作业前-12-评估负责人：专业系统分管负责人重点辨识内容：对启封火区、排放瓦斯、过构造带等高危作业前，重点评估高危作业带来的风险，参照《矿井高危作业项目安全风险评估标准》进行辨识。最终形成专项安全风险辨识评估报告，补充完善安全风险清单。结果应用：辨识结果用于编制安全技术措施依据。（6）矿井连续停工停产1月以上复工复产前评估负责人：专业系统分管负责人重点辨识内容：对复工复产时的矿井各大存在的安全风险，参照《矿